国产精品麻豆久久99,韩日在线播放,午夜体验,鲁鲁狠色综合色综合网站,亚洲视频区,高清2019av手机版,精品中文字幕不卡在线视频

安全管理網(wǎng)

內(nèi)部檢查規(guī)定

  
評論: 更新日期:2017年12月08日

1.目的:通過規(guī)范內(nèi)部檢查規(guī)定,使各項(xiàng)內(nèi)部控制規(guī)定不斷改進(jìn)、完善和嚴(yán)格執(zhí)行,以提升監(jiān)理項(xiàng)目部形象,形成良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化。
2.意義:依據(jù)內(nèi)部控制規(guī)定,檢查監(jiān)理項(xiàng)目部的執(zhí)行情況。促使內(nèi)部控制規(guī)定在實(shí)際工作中得到有效執(zhí)行。 對項(xiàng)目部執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)定情況作出評價,提出整改建議和獎懲意見。發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中存在的重大問題,并提出對內(nèi)部控制規(guī)定修改完善的意見。
??? 確保監(jiān)理項(xiàng)目部對內(nèi)部控制規(guī)定執(zhí)行情況符合國家有關(guān)法律法規(guī)和外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
確保檢查與評價工作的程序合規(guī)、方法合理、評價意見客觀、整改建議可行、獎懲意見恰當(dāng)。
3.編制依據(jù):
?? 吉林省吉能電力建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任項(xiàng)目部《監(jiān)理項(xiàng)目部內(nèi)部檢查規(guī)定》
4.主要檢查內(nèi)容
4.1對崗位人員職責(zé)履行、行為規(guī)范的檢查;
4.2工程監(jiān)理項(xiàng)目部每兩個月對各自的管理過程逐項(xiàng)進(jìn)行自查,并形成記錄;
4.3工程監(jiān)理項(xiàng)目部每月對合同的履行情況進(jìn)行自查,并形成檢查記錄。
4.4檢查的內(nèi)容包括本工程監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、管理規(guī)定、職責(zé)履行、監(jiān)理行為、監(jiān)理規(guī)范等;相關(guān)文件的簽署以及文件審查記錄;安全旁站、質(zhì)量旁站以及安全質(zhì)量巡視記錄、監(jiān)理日志等檢查。
5.內(nèi)部檢查風(fēng)險預(yù)測
5.1 由于檢查與評價工作流程設(shè)計不合理或控制不當(dāng),使內(nèi)部控制規(guī)定不能不斷有效改進(jìn)、完善和嚴(yán)格執(zhí)行,影響監(jiān)理項(xiàng)目部形象。
5.2項(xiàng)目部執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)定存在重大缺陷,與國家現(xiàn)行法律法規(guī)和上級要求相抵觸,檢查人員未及時提出更新或完善的改進(jìn)意見或建議,導(dǎo)致被檢查的監(jiān)理人員行為違規(guī)并受處罰,以致?lián)p害項(xiàng)目部利益或聲譽(yù)。
5.3 項(xiàng)目部對檢查已確認(rèn)的整改措施未予實(shí)施或建議未予采納,導(dǎo)致內(nèi)部控制規(guī)定執(zhí)行中存在的違規(guī)行為得不到及時有效的糾正。
5.4 檢查人員工作能力不足,或職業(yè)操守較差,或未按規(guī)定工作程序和方法操作,導(dǎo)致檢查、評價結(jié)果與實(shí)際情況不符,整改建議或改善方案不切實(shí)際。
6.內(nèi)部檢查流程步驟
6.1 成立和確定檢查評價領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組
6.2監(jiān)理項(xiàng)目部成立內(nèi)部控制檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由總監(jiān)理工程師擔(dān)任,副組長由副總監(jiān)擔(dān)任,成員由監(jiān)理項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)人組成。
6.3 檢評領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況,確定或組建內(nèi)部控制檢查評價工作組。
7.制定檢查評價工作計劃
??? 檢評組每月月初根據(jù)本流程規(guī)定和檢評領(lǐng)導(dǎo)小組的要求,編制內(nèi)部會計控制檢查評價工作計劃,具體明確定期抽查的時間,明確檢查人員的分工以及完成檢評工作的時間目標(biāo)和要求。
工程監(jiān)理項(xiàng)目部定期對《監(jiān)理規(guī)劃》的實(shí)施情況進(jìn)行自查,工程監(jiān)理項(xiàng)目部自查一月一次。
8.實(shí)施檢查
8.1 檢評組根據(jù)審定后的檢評工作計劃,確定內(nèi)部控制檢查控制點(diǎn)。
8.2 檢評組制定檢查方案,下發(fā)檢查通知書,組織開展內(nèi)部控制檢查。
8.3 自查并形成自查報告。
8.3.1 監(jiān)理人員應(yīng)按檢評領(lǐng)導(dǎo)小組的要求,對與本部門職責(zé)相關(guān)的流程或控制點(diǎn)進(jìn)行自查。
8.3.2 檢評組現(xiàn)場調(diào)查內(nèi)部控制。
8.3.3 檢評組審閱各種文件,詢問被檢查監(jiān)理人員,了解監(jiān)理人員對相關(guān)業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制規(guī)定的熟悉、本工程設(shè)計圖紙、施工作業(yè)指導(dǎo)書、施工工藝流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)掌握情況以及國家電網(wǎng)項(xiàng)目部、省電力項(xiàng)目部、監(jiān)理項(xiàng)目部、業(yè)主項(xiàng)目部下發(fā)的最新文件學(xué)習(xí)了解情況等。
8.3.4 檢查人員采用審閱證據(jù)和實(shí)地觀察等方法,對照業(yè)務(wù)流程步驟、控制點(diǎn)和監(jiān)督檢查方法,抽取一定的有關(guān)本工程監(jiān)理控制要點(diǎn)進(jìn)行測試。
8.3.5 檢查人員將測試情況(包括存在的問題和被檢查部門已有的改正措施)記錄于工作底稿,被檢查部門負(fù)責(zé)人或當(dāng)事人在工作底稿上簽字確認(rèn)。
8.3.6 檢評組總體評價內(nèi)部控制并形成內(nèi)部審計報告。
8.3.7 檢評組將檢查、評價結(jié)論告知被檢查人,并與其交換意見,被檢人對檢查、評價結(jié)論提出書面反饋意見并簽字確認(rèn),對存在的問題限期整改。
8.3.8 檢評組將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項(xiàng)、改進(jìn)建議及解決進(jìn)展情況等形成內(nèi)部審查報告。
8.3.9 檢評領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)內(nèi)部審查報告,對該監(jiān)理人員進(jìn)行評估。
8.3.10 監(jiān)理項(xiàng)目部內(nèi)部控制規(guī)定是否按照《監(jiān)理規(guī)劃》建立健全和有效運(yùn)行,是否存在缺陷。
8.3.11 確定是否對監(jiān)理項(xiàng)目部整改落實(shí)檢查建議的情況進(jìn)行跟蹤檢查,并參考項(xiàng)目部業(yè)務(wù)部門開展檢查或抽查的情況,提出應(yīng)予獎懲人員以及獎懲的初步意見,并記入本月的績效考核。
?

網(wǎng)友評論 more
創(chuàng)想安科網(wǎng)站簡介會員服務(wù)廣告服務(wù)業(yè)務(wù)合作提交需求會員中心在線投稿版權(quán)聲明友情鏈接聯(lián)系我們