引　言
         本質(zhì)安全概念的提出距今已有半個(gè)多世紀(jì)了,最初該概念源于20世紀(jì)50年代世界宇航技術(shù)界,主要指電氣系統(tǒng),具備防止可能導(dǎo)致可燃物質(zhì)燃燒所需能量釋放的安全性,因此,在國(guó)外本質(zhì)安全也稱為內(nèi)在安全[1—3]。雖然本質(zhì)安全的概念及其認(rèn)識(shí),最早來(lái)源于西方,但由于該概念更偏重于系統(tǒng)安全性的臨界狀態(tài),所以在國(guó)外有關(guān)安全的文獻(xiàn)資料中較少使用,而仍然沿用系統(tǒng)可靠性[4—5]。目前,國(guó)外關(guān)于本質(zhì)安全研究在方法上主要采用統(tǒng)計(jì)、優(yōu)化及控制論等方法[6—7],理論成果主要集中在系統(tǒng)可靠性理論上,更偏重于技術(shù)因素,研究思路上逐漸從安全評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)向從問(wèn)題解決方案設(shè)計(jì)上來(lái)提高系統(tǒng)整體安全性[8—9]。國(guó)內(nèi),關(guān)于本質(zhì)安全理念得到了更大程度的拓展,流行于交通、電力、礦業(yè)開采、核電站及化工廠等領(lǐng)域,其內(nèi)涵早已超出最初范疇。由于該領(lǐng)域各行業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)具有高度復(fù)雜性,系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境的多變性,企業(yè)都把本質(zhì)安全作為安全管理的終極目標(biāo),如煤礦及石化企業(yè)推行的本質(zhì)安全化。學(xué)界也呈現(xiàn)出一派研究本質(zhì)安全化理論及方法的熱潮,發(fā)表了大量與本質(zhì)安全相關(guān)的論文,積極探索本質(zhì)安全理論,以引導(dǎo)企業(yè)達(dá)到本質(zhì)安全化[10—11]。
         雖然,目前在本質(zhì)安全化管理理論研究和實(shí)踐中做了大量工作,已經(jīng)取得了一定理論成果,在實(shí)踐中也收到了一定成效,但所研究的成果仍缺少一定系統(tǒng)性。在研究方法上:1)過(guò)分強(qiáng)調(diào)對(duì)系統(tǒng)的分解而忽視和諧整合。沒(méi)有充分意識(shí)到人、物及環(huán)境間交互關(guān)系不和諧同樣不能保證系統(tǒng)本質(zhì)安全化的事實(shí)。2)過(guò)分注重微觀層面?zhèn)€體的本質(zhì)安全化而忽視宏觀層面的本質(zhì)安全化是通過(guò)微觀層面的個(gè)體間的和諧交互而取得的事實(shí)[11]?；诰€性、理性和確定性分析思想的現(xiàn)有安全管理理論和方法在應(yīng)對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)的可靠性時(shí)面臨著前所未有的挑戰(zhàn),難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和長(zhǎng)效預(yù)防頻繁發(fā)生的事故、缺乏提高系統(tǒng)可靠性的有效方法。目前國(guó)內(nèi)外本質(zhì)安全化管理理論研究還處在理論探索階段,思辨多于實(shí)證,亟需系統(tǒng)化的理論。筆者提出一種新的思路,研究從系統(tǒng)和諧交互的角度,對(duì)本質(zhì)安全化進(jìn)行重新界定,根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)外部3個(gè)層次的交互作用關(guān)系刻畫了本質(zhì)安全化的形成規(guī)律,并給出本質(zhì)安全化實(shí)證研究框架,見(jiàn)圖1。
         在本質(zhì)安全(IntrinsicsafetyorInherentsafety)概念提出之前,與本質(zhì)安全非常接近的概念是所謂可靠性。如美國(guó)航空委員會(huì)在1939年提出飛機(jī)事故率的概念和要求,這有可能就是最早的可靠性概念;1944年納粹德國(guó)試制v-2火箭時(shí)提出了最早的系統(tǒng)可靠性概念,即火箭可靠度是所有元器件可靠度的乘積[12]。在國(guó)內(nèi),關(guān)于對(duì)本質(zhì)安全的研究開展得并不晚,其前身是20世紀(jì)50年代關(guān)于電子產(chǎn)品的可靠性研究,但在學(xué)術(shù)上明確提出本質(zhì)安全概念應(yīng)該是在20世紀(jì)90年代,此后關(guān)于本質(zhì)安全研究如雨后春筍,有大量的學(xué)術(shù)論文發(fā)表,其中有相當(dāng)篇幅是針對(duì)本質(zhì)安全概念的,幾乎研究本質(zhì)安全的行業(yè)都有自己對(duì)本質(zhì)安全含義的界定?，F(xiàn)僅列舉一些具有代表性的本質(zhì)安全定義:
         其實(shí)是指安全管理理念的變化。過(guò)去人們普遍認(rèn)為,煤礦企業(yè)屬于高危險(xiǎn)行業(yè),發(fā)生事故是必然的,不發(fā)生事故是偶然的。如果能夠在工作中處處按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程作業(yè),把事故降到最低甚至實(shí)現(xiàn)零事故,從而得出結(jié)論:煤礦發(fā)生事故是偶然的,不發(fā)生事故是必然的,那就是“本質(zhì)安全”。
         對(duì)于技術(shù)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)上述定義是合適的,由于技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成元素間的關(guān)系是線性的、確定的,系統(tǒng)的本質(zhì)安全性等于所有元器件本質(zhì)安全性的乘積,只要能夠保證所有元器件的本質(zhì)安全性,整個(gè)技術(shù)系統(tǒng)也就是本質(zhì)安全化的。但是,上面提到的各個(gè)行業(yè)所涉及的系統(tǒng)都不是單純的技術(shù)系統(tǒng),而是復(fù)雜的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng),是由其構(gòu)成要素(人、物、信息、文化)通過(guò)復(fù)雜的交互作用形成的有機(jī)整體,系統(tǒng)具有自組織性,系統(tǒng)構(gòu)成部分之間是一種非線性關(guān)系,系統(tǒng)的大部分構(gòu)成要素是一種智能體,客觀地講,該智能體是無(wú)法達(dá)到本質(zhì)安全性的,對(duì)于智能體而言,安全性本身就是一個(gè)具有相對(duì)性的概念,會(huì)隨著時(shí)代發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步而不斷得到提升。例如:今天的汽車由于安裝了ABS、安全氣囊等安全設(shè)備就要比20世紀(jì)二三十年代的汽車要安全得多,但能否就說(shuō)現(xiàn)在的汽車已經(jīng)達(dá)到本質(zhì)安全化了呢?答案是否定的。雖然,復(fù)雜社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)成要素也許永遠(yuǎn)達(dá)不到本質(zhì)安全性,但這并不意味著系統(tǒng)作為一個(gè)整體無(wú)法達(dá)到本質(zhì)安全性。筆者需要特別強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是,對(duì)于復(fù)雜的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng),系統(tǒng)的本質(zhì)安全性并不代表系統(tǒng)的構(gòu)成要素是本質(zhì)安全化的,由于系統(tǒng)自身具有一定的容錯(cuò)性和自組織性,只要在保證系統(tǒng)的構(gòu)成元素是相對(duì)可靠的條件下,完全可以通過(guò)系統(tǒng)的和諧交互機(jī)制使系統(tǒng)獲得本質(zhì)安全性。
         還沒(méi)有觸及本質(zhì)安全的核心內(nèi)容,即本質(zhì)安全的和諧交互性。系統(tǒng)本質(zhì)安全是通過(guò)微觀層面的和諧交互以達(dá)到系統(tǒng)整體的和諧所取得的,本質(zhì)安全形成應(yīng)該是由外而內(nèi)的,最終通過(guò)文化交互的和諧性而達(dá)到系統(tǒng)的本質(zhì)安全性。另外,上述定義沒(méi)有指出本質(zhì)安全化的實(shí)現(xiàn)途徑及演化規(guī)律,也沒(méi)有回答本質(zhì)安全如何量化等重要問(wèn)題。
         筆者認(rèn)為:所謂本質(zhì)安全是指運(yùn)用組織架構(gòu)設(shè)計(jì)、技術(shù)、管理、規(guī)范及文化等手段保障人、物及環(huán)境的可靠前提下,通過(guò)理順系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中的基本交互關(guān)系、規(guī)范交互關(guān)系及文化交互關(guān)系,從源頭上預(yù)防系統(tǒng)在運(yùn)行中出現(xiàn)的反效交互、無(wú)效交互及Ⅱ型有效交互所引起的系統(tǒng)不和諧,以保證實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全、設(shè)備可靠、管理全面及安全文化深入人心,最終達(dá)到對(duì)事故的長(zhǎng)效預(yù)防。因此,本質(zhì)安全化是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化的概念,也是一個(gè)具有一定相對(duì)性的概念,它會(huì)隨著技術(shù)進(jìn)步、管理理論創(chuàng)新而演化;它是安全管理的終極目標(biāo),具有一個(gè)臨界值,可以通過(guò)本質(zhì)安全化指數(shù)計(jì)算,即ISI=f(H1,PER,NER,ER1,ER2,UER)=1
         由基于交互式安全管理理論關(guān)于本質(zhì)安全的定義可以看出,系統(tǒng)的本質(zhì)安全化的實(shí)現(xiàn)不能只是片面追求人、物及環(huán)境的本質(zhì)安全化,在能夠保障人、物及環(huán)境的可靠前提下,應(yīng)該把重點(diǎn)放在實(shí)現(xiàn)人、物及環(huán)境間交互關(guān)系達(dá)到和諧的基礎(chǔ)上,因?yàn)橄到y(tǒng)本質(zhì)安全化最終是通過(guò)微觀層面的和諧交互,以達(dá)到系統(tǒng)整體的和諧所取得的。一些社會(huì)技術(shù)系統(tǒng),如煤炭生產(chǎn)型企業(yè),其安全性主要決定于該系統(tǒng)的交互機(jī)制,事故的來(lái)源正是由于該系統(tǒng)內(nèi)存在的反效交互、Ⅱ型有效交互和無(wú)效交互的作用造成的,當(dāng)系統(tǒng)的正效交互、Ⅰ型有效
         本質(zhì)安全化實(shí)現(xiàn)的三階段
         根據(jù)系統(tǒng)的交互機(jī)制及本質(zhì)安全的實(shí)現(xiàn)過(guò)程可以得出本質(zhì)安全化的實(shí)現(xiàn)從客觀上來(lái)講需要經(jīng)歷以下3個(gè)階段:Ⅰ型本質(zhì)安全化階段即基本安全階段,該階段主要任務(wù)是達(dá)到技術(shù)、設(shè)備可靠,環(huán)境安全。Ⅱ型本質(zhì)安全化階段即規(guī)范安全階段,本階段主要任務(wù)是達(dá)到行為規(guī)范、技術(shù)規(guī)范、管理規(guī)范、法律規(guī)范,更為重要的一點(diǎn)是人應(yīng)該滿足以下要求:1)具有內(nèi)在的安全意識(shí);2)具備合格的安全技能;3)在自覺(jué)的安全意識(shí)引導(dǎo)下,能夠充分發(fā)揮自己的安全技能,在規(guī)定的條件下和規(guī)定的時(shí)間內(nèi),安全地完成規(guī)定的任務(wù)。Ⅲ型本質(zhì)安全化階段即主要以文化安全為主題,達(dá)到人的安全理念、生產(chǎn)系統(tǒng)、安全系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、信息傳輸系統(tǒng)的高度和諧,安全文化如同看不見(jiàn)的手引導(dǎo)個(gè)體、組織系統(tǒng)邁向本質(zhì)安全化。
        相應(yīng)事故成因特征分析
         上述劃分從客觀上反映了人類在對(duì)各類事故預(yù)防的過(guò)程中,對(duì)事故成因的認(rèn)識(shí)水平也在不斷提高。也表現(xiàn)為基本安全、規(guī)范安全、文化安全3個(gè)過(guò)程。
         基本安全階段
         人們認(rèn)為事故成因是機(jī)械故障及機(jī)械設(shè)計(jì)缺陷,也就是所謂的事故技術(shù)致因說(shuō),因此,這個(gè)階段的研究主要集中于如何消除機(jī)械故障及如何采用可靠技術(shù)設(shè)計(jì)安全可靠的機(jī)械設(shè)備。
         規(guī)范安全階段
         人們對(duì)事故成因認(rèn)識(shí)有了進(jìn)一步發(fā)展,認(rèn)為事故是由于人為因素和技術(shù)因素交互作用引起的人為錯(cuò)誤導(dǎo)致的,操作者的行為失誤和認(rèn)識(shí)缺陷是事故的主因。因此,該階段的研究主要是如何改變和規(guī)范人的行為問(wèn)題,主要措施是通過(guò)規(guī)范管理、制度和立法來(lái)改變?nèi)说牟话踩袨?各國(guó)針對(duì)高危行業(yè)制定了大量的法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范來(lái)約束和規(guī)范人的行為。
         3)文化安全(安全文化)階段
         進(jìn)入20世紀(jì)90年代,隨著企業(yè)文化及安全文化研究的蓬勃發(fā)展,研究者和實(shí)踐者認(rèn)識(shí)到:處于高危行業(yè)的員工執(zhí)行任務(wù)時(shí)并不是孤立地只是單純與工具、設(shè)備及儀表等技術(shù)因素打交道,實(shí)際情況是他們是以團(tuán)隊(duì)形式相互協(xié)作來(lái)完成任務(wù),會(huì)受到情緒化和社會(huì)化因素影響。安全文化扎根于每個(gè)人心中,影響每個(gè)人的安全觀念、行為。技術(shù)的措施只能實(shí)現(xiàn)低層次的基本安全,管理和法制措施盡管可以實(shí)現(xiàn)較高層次的規(guī)范安全,但要實(shí)現(xiàn)根本的安全,最終出路還在于安全文化,從此人類對(duì)安全的認(rèn)識(shí)進(jìn)入到本質(zhì)安全化階段。因此,只有超越傳統(tǒng)安全監(jiān)督管理的局限,用安全文化去塑造每一位員工,從更深的文化層面來(lái)激發(fā)員工“關(guān)注安全、關(guān)愛(ài)生命”的本能意識(shí),才有可能構(gòu)建安全事故預(yù)防長(zhǎng)效機(jī)制,實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定。當(dāng)前,本質(zhì)安全化已經(jīng)逐漸成為各個(gè)行業(yè)特別是處于高危行業(yè)企業(yè)的安全管理的終極目標(biāo),從更深的層面來(lái)說(shuō),本質(zhì)安全化研究也是保證和促進(jìn)企業(yè)生存發(fā)展的客觀需要,同時(shí)也是推動(dòng)煤炭企業(yè)可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)。
         現(xiàn)階段,中國(guó)大部分煤炭企業(yè)還處在從基本安全向規(guī)范安全跨越。由于我國(guó)特殊國(guó)情及20世紀(jì)八九十年代中國(guó)煤炭市場(chǎng)的長(zhǎng)期疲軟,導(dǎo)致數(shù)量眾多的煤礦在安全投入上有大量欠賬,很多小煤礦,甚至一些大型國(guó)有煤礦連基本安全要求還沒(méi)有實(shí)現(xiàn),更不要奢談規(guī)范安全和本質(zhì)安全化。雖然,在某些情況下,有些企業(yè)安全階段的發(fā)展并不一定嚴(yán)格按照上述順序,會(huì)出現(xiàn)安全階段的歷史性跨越,一些企業(yè)甚至可在非常短暫的時(shí)間間隔內(nèi)達(dá)到基本安全和規(guī)范安全,但任何企業(yè)要實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全化,都必須經(jīng)歷基本安全和規(guī)范安全階段,否則本質(zhì)安全化只能是空中樓閣。