（6） 員工及其代表、其他相關(guān)方的意見和建議；
（7） 以往目標情況、體現(xiàn)持續(xù)改進要求；
（8） 事故、事件、不符合分析結(jié)果；
（9） 其它因素。
2．職業(yè)安全健康目標的制定
金屬非金屬礦山企業(yè)制定職業(yè)安全健康目標的重點：
（1） 危害辨識和風險評價結(jié)果中不可承受的風險，可通過制定目標以降低或消除風險；
（2） 現(xiàn)狀條件下，生產(chǎn)過程中不符合職業(yè)安全健康法律法規(guī)要求的，建立目標達到法律法規(guī)的要求；
（3） 安全管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境缺陷等；
（4） 目標的制定應(yīng)針對用人單位相關(guān)職能和層次，但無論目標最終的實施者是誰，都應(yīng)看作是企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系目標。目標應(yīng)充分考慮現(xiàn)狀水平，盡量量化，并保證目標的實現(xiàn)過程便于監(jiān)測。
根據(jù)金屬非金屬礦山的生產(chǎn)特點，可考慮制定下列類型的職業(yè)安全健康目標：
（a）降低風險水平
如：某企業(yè)制定了將作業(yè)環(huán)境粉塵濃度降低到××毫克/米3，監(jiān)控室噪音降到××分貝、有害氣體濃度降低的目標等；
(b)向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能
如：完善獎懲制度；
(c)為改善現(xiàn)有狀況所采取的措施，或保持應(yīng)用這些措施
如：按計劃更換老化設(shè)備或設(shè)備大修，提高高風險作業(yè)崗位或區(qū)域人員的防護用品配戴率、完善或增加安全設(shè)施等；
(d)消除或降低特定意外事件的頻次
如：防止人員誤入廢棄巷道。
3．職業(yè)安全健康目標的管理
金屬非金屬礦山企業(yè)制定的職業(yè)安全健康目標在發(fā)布前和發(fā)布后，均應(yīng)對其一致性、適用性和可實現(xiàn)性進行定期評審，尤其目標實現(xiàn)過程中的評審，判斷目標是否按計劃實現(xiàn)和實現(xiàn)的效果，及時發(fā)現(xiàn)實現(xiàn)過程中的問題并予以更新。
職業(yè)安全健康目標應(yīng)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核和批準發(fā)布。發(fā)布后的職業(yè)安全健康目標，應(yīng)向金屬非金屬礦山企業(yè)所有相關(guān)職能部門和各級員工進行傳達（如通過培訓或小組會議），并將每一個目標都應(yīng)根據(jù)具體情況落實到相關(guān)的部門或崗位。
（四）制定職業(yè)安全健康管理方案
為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標，金屬非金屬礦山企業(yè)可制定職業(yè)安全健康管理方案，管理方案的作用只針對目標的實現(xiàn)。
1．制定管理方案時考慮因素
（1） 職業(yè)安全健康方針和目標的要求，目標實現(xiàn)的難易；
（2） 法律、法規(guī)及其他要求；
（3） 危害辨識、風險評價和風險控制的要求；
（4） 金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程的詳細資料，包括事故信息；
（5） 可供選擇的各個技術(shù)方案的評審結(jié)果；
（6） 持續(xù)改進的要求；
（7） 為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標可利用的資源。
2．職業(yè)安全健康管理方案的主要內(nèi)容
（1） 實現(xiàn)目標的方法：即為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標，采取的具體措施；
（2） 實現(xiàn)目標的職責和權(quán)限：即方案應(yīng)規(guī)定完成每項任務(wù)所涉及的金屬非金屬礦山企業(yè)各相關(guān)職能和層次的職責和權(quán)限，并確定負責完成每項任務(wù)的總負責人；
（3） 實現(xiàn)目標的時間表：確定完成每項任務(wù)的時間表，以及總的時間進度；
（4） 實現(xiàn)目標的資源：即為完成每項任務(wù)所需配置的資源（如財力、人力、設(shè)備和后勤保障等）。
具體的管理方案一般包括管理方案名稱、所控制風險或管理現(xiàn)狀、對應(yīng)的目標、具體的方法或措施、各項方法或措施的主要責任單位或責任人、相關(guān)責任單位或相關(guān)責任人、所需資源（人、財、物）、時間進度等，管理方案應(yīng)該是一項階段性的工作，時間可長可短。
金屬非金屬礦山企業(yè)根據(jù)職業(yè)安全健康管理方案的要求，在制定管理方案時，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)有的安全健康管理活動，一般可結(jié)合安全措施費用、技術(shù)措施費用、設(shè)備改造等工作。
3．職業(yè)安全健康管理方案的批準和發(fā)布
金屬非金屬礦山企業(yè)制定的職業(yè)安全健康管理方案，應(yīng)經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核、審批后發(fā)布。
4．職業(yè)安全健康管理方案的傳達與實施
發(fā)布后的職業(yè)安全健康管理方案，應(yīng)向金屬非金屬礦山企業(yè)所有相關(guān)職能部門和員工進行傳達，各相關(guān)職能部門和員工，根據(jù)發(fā)布的管理方案，結(jié)合本部門和本崗位實際情況，擬定具體的實施措施，對方案進一步細化，并按規(guī)定的時間進度實施。對目標和方案的實施情況應(yīng)進行監(jiān)測和記錄。
5．職業(yè)安全健康管理方案的評審和修訂
隨著金屬非金屬礦山企業(yè)的采、掘等生產(chǎn)活動進行，作業(yè)條件、設(shè)備狀況、地質(zhì)條件等會隨之發(fā)生變化，伴隨的風險也會發(fā)生變化，為有效控制風險，應(yīng)對職業(yè)安全健康管理方案定期進行評審，并視變化情況對方案進行修訂。管理方案實施情況的監(jiān)測體現(xiàn)在職業(yè)安全健康管理體系的績效監(jiān)測和測量部分。
（五）運行控制
金屬非金屬礦山企業(yè)對已確定的、需要采取控制措施的運行和活動建立文件化的控制程序，并在程序?qū)嵤┻^程中定期評審程序的適用性和有效性，必要時進行修改。運行控制的重點是生產(chǎn)活動中傷害程度較高的風險，目的是保證企業(yè)職業(yè)安全健康方針、目標能夠?qū)崿F(xiàn)，保證員工的安全和健康。
1．運行控制覆蓋的范圍
控制金屬非金屬礦山作業(yè)過程的風險，應(yīng)充分考慮金屬非金屬礦山行業(yè)風險的特點，對行業(yè)普遍關(guān)注的風險都應(yīng)該建立有效的運行控制程序?？刂瞥绦虻膬?nèi)容應(yīng)包括人員控制、設(shè)備使用和管理、作業(yè)環(huán)境控制等方面，并應(yīng)考慮風險可能擴展到其他外部相關(guān)方的場所或控制區(qū)域的情況。
金屬非金屬礦山企業(yè)需建立的運行控制程序包含以下方面：
（1） 開采生產(chǎn)及輔助活動；
（2） 供方、承包方及其他相關(guān)方的管理；
（3） 新、改擴項目的控制；
（4） 設(shè)計活動管理等。
（5） 其它方面
建立的程序應(yīng)符合企業(yè)的安全管理現(xiàn)狀和人員素質(zhì)，程序的要求應(yīng)明確、適當和具有操作性，并動態(tài)適應(yīng)。
2．運行控制的策劃
對金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)及管理活動中風險的控制，應(yīng)遵循相對獨立的原則，每一個運行控制程序都應(yīng)針對一些具體的生產(chǎn)及管理活動，內(nèi)容相對獨立，程序的內(nèi)容應(yīng)滿足5W+1H（做什么、為什么做、誰來做、何時做、何地做、如何做）的要求，且規(guī)定明確的運行標準。金屬非金屬礦山企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)的特點和體系的要求，一般應(yīng)考慮對下列管理活動建立運行控制程序，
（1） 危險作業(yè)活動的管理
包括：爆破作業(yè)、開采作業(yè)、開拓作業(yè)、支護作業(yè)、檢修作業(yè)、安裝作業(yè)、露天采剝作業(yè)、高處作業(yè)等。
（2） 危險物料管理
包括：雷管、炸藥、油品、易燃易爆氣體、化學品等。
（3） 危險工種管理
包括：爆破工、鑿巖工、絞車工、空壓機工、機電維修工、安全員、通風工、信號工、尾礦工、礦井泵工、礦內(nèi)機動車輛司機等，包括國家規(guī)定的其他特種作業(yè)工種。
（4） 危險作業(yè)環(huán)境管理
包括：有害氣體、矽塵、噪聲、高低溫、振動、放射性等。
（5） 設(shè)備管理
包括：提升設(shè)備、運輸設(shè)備、空氣壓縮機、風機、采掘設(shè)備、破碎設(shè)備、選礦設(shè)備等。
（6） 設(shè)施管理
包括：尾礦設(shè)施、防火設(shè)施、防洪設(shè)施、通風設(shè)施、排水設(shè)施等。
（7） 供電管理
（8） 勞動防護用品的管理活動
（9） 消防管理
（10） 特殊氣候條件下生產(chǎn)管理
包括：惡劣氣候條件下露天作業(yè)、夏季防洪等。
（11） 人員管理
包括：供應(yīng)商管理、承包方管理、其他外來人員管理、女工未成年工管理等。
（12） 其他方面
為從根本上消除或降低職業(yè)安全健康風險，金屬非金屬礦山企業(yè)還應(yīng)對于新、改、擴項目從設(shè)計到驗收建立管理程序，對于作業(yè)場所布置、工藝分析、勞動組織、作業(yè)方法、使用的機械配備和布置、動力及配電設(shè)施、人員安排等工作做出規(guī)定，避免由于工作的失誤帶來更大的風險。
（六）應(yīng)急預(yù)案
金屬非金屬礦山企業(yè)多數(shù)生產(chǎn)過程伴隨著高風險，容易發(fā)生事故和出現(xiàn)緊急情況，為減少事故和緊急情況發(fā)生后的損失和影響，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)具體情況建立應(yīng)急預(yù)案，以保證事故和緊急情況出現(xiàn)時及時作出響應(yīng)。
根據(jù)危害辨識、風險評價結(jié)果和《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)針對生產(chǎn)過程中容易發(fā)生事故且后果嚴重的作業(yè)區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動和可能出現(xiàn)的緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案。結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)的特點，應(yīng)急預(yù)案的制定應(yīng)考慮：
（a） 尾礦壩垮壩；
（b） 透水；
（c） 爆炸；
（d） 井下火災(zāi)；
（e） 地面火災(zāi)；
（f） 中毒窒息；
（g） 坍塌；
（h） 提升設(shè)備故障；
（i） 突然停電；
（j） 突然停風等。
1．應(yīng)急預(yù)案制定
應(yīng)急預(yù)案應(yīng)有具體可行的工作程序，程序的內(nèi)容包括：
（1） 所識別潛在的事故和緊急情況；
（2） 有關(guān)部門在應(yīng)急過程中的職責；
（3） 緊急情況發(fā)生時的負責人；
（4） 報警系統(tǒng)；
（5） 緊急情況發(fā)生時內(nèi)部協(xié)作與交流所必需的信息；
（6） 緊急情況發(fā)生時各類人員的行動計劃，包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內(nèi)所有外來人員的行動計劃，例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指定的集合地點；
（7） 緊急情況發(fā)生時具有特定作用的人員的職責、權(quán)限和義務(wù)，例如礦山救護隊、消防員、急救人員等；
（8） 緊急情況發(fā)生時人員疏散的措施和步驟，如尾礦壩垮壩如何疏散村民；
（9） 緊急情況發(fā)生時與外部聯(lián)絡(luò)，如附近礦的救護隊；
（10） 與執(zhí)法部門的交流；
（11） 與鄰近單位和公眾的交流；
（12） 重要記錄資料和重要設(shè)備的保護；
（13） 緊急情況發(fā)生時可利用的必要資料，如地質(zhì)資料、巷道布置等；
（14） 事故或緊急情況的恢復(fù)。
應(yīng)急預(yù)案應(yīng)針對不同的事故或緊急情況分別制定。
2．應(yīng)急預(yù)案的培訓
制定應(yīng)急預(yù)案的作用是發(fā)生事故或緊急情況發(fā)生時，有關(guān)人員能夠及時準確地實施應(yīng)急措施，了解應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容是成功應(yīng)急的關(guān)鍵，通過培訓可使事故或緊急情況當事人及其他有關(guān)人員知道應(yīng)該做什么和怎樣做。
3．應(yīng)急預(yù)案演習
為保證事故或緊急狀態(tài)發(fā)生時，應(yīng)急預(yù)案能夠發(fā)揮作用，要求對應(yīng)急預(yù)案進行演習，演習要按計劃進行，演習盡量模擬真實的情況。
4．應(yīng)急預(yù)案的評審和修訂
應(yīng)急預(yù)案演習后應(yīng)進行評審，尤其事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后的評審，評審重點是應(yīng)急預(yù)案的應(yīng)急能力和效果，必要時對應(yīng)急預(yù)案進行完善和修訂。
五、文件編寫和文件資料控制
職業(yè)安全健康管理體系是一個文件化的管理體系，在職業(yè)安全健康管理的各個方面，包括職業(yè)安全健康方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審等諸方面，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)出做相應(yīng)的規(guī)定，并且這些規(guī)定要形成文件。一個金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的過程主要表現(xiàn)為職業(yè)安全健康管理體系文件的編寫、執(zhí)行、評價和不斷完善的過程。編寫文件是一個金屬非金屬礦山企業(yè)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系的重要基礎(chǔ)工作。因此，職業(yè)安全健康管理體系文件編寫就成為一個金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系不可或缺的內(nèi)容。如果一個金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系文件不正確、不準確、不完善，則有可能造成金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系失效，或使金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系工作成本增加，影響金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的實施和效果。
文件可以采用任何格式或類型的媒體，既可以采用書面的形式，也可以采用電子的形式。
（一）文件編寫
1．文件編寫的基本要求
金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的實際情況以適當?shù)姆绞剑ㄈ鐣婊螂娮有问剑┙⒉⒈３致殬I(yè)安全健康管理體系文件。文字應(yīng)通俗易懂，便于使用者理解。文件的內(nèi)容應(yīng)包括：
（1） 用人單位的職業(yè)安全健康方針和目標；
（2） 為實施職業(yè)安全健康管理體系，所確定的關(guān)鍵崗位與職責；
（3） 用人單位的重大職業(yè)安全健康危害/風險以及它們的預(yù)防和控制措施；
（4） 職業(yè)安全健康管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。
在編寫職業(yè)安全健康管理體系文件時，應(yīng)充分考慮員工的職業(yè)安全健康知識與技能，某一過程或活動是否會因為沒有文件而導(dǎo)致事故、事件、不符合或疾病的發(fā)生等因素，力求在滿足充分性、有效性和實用性的前提下，保持文件最小化。所編寫的文件應(yīng)提供查詢相關(guān)文件（主要包括相關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、其它體系中的文件等）的途徑。
職業(yè)安全健康管理體系強調(diào)對法律法規(guī)的符合性，因而職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)符合法律法規(guī)的要求。
2．職業(yè)安全健康管理體系文件的結(jié)構(gòu)
《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》對職業(yè)安全健康管理體系文件的結(jié)構(gòu)、文件的多少與文件的詳略程度未做出明確規(guī)定，不同金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系文件的多少取決于金屬非金屬礦山企業(yè)的規(guī)模和活動的特點、過程及其相互作用的復(fù)雜程度、人員能力。為提高職業(yè)安全健康管理體系文件的使用效率和便于管理，可根據(jù)使用對象和具體內(nèi)容的不同將文件分為不同的層次。一般情況下職業(yè)安全健康管理體系文件分為三個層次：管理手冊、程序文件、作業(yè)文件：
（1） 管理手冊
管理手冊是金屬非金屬礦山企業(yè)向其內(nèi)部和外部提供關(guān)于金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系整體信息的文件，主要供金屬非金屬礦山企業(yè)內(nèi)的中、高層管理人員和相關(guān)方以及第三方認證機構(gòu)審核時使用，集中表述本企業(yè)的職業(yè)安全健康保證能力。
（2） 程序文件
程序是為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑，含有程序的文件可稱為程序文件。它主要供各職能部門使用。程序文件處于職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)中的第二層，起到一種承上啟下的作用，對上它是管理手冊的展開和具體化，使管理手冊中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開和落實，對下它應(yīng)引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格等。
（3） 作業(yè)文件
作業(yè)文件是圍繞管理手冊和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項工作任務(wù)的具體做法，是一個詳細的工作文件，主要供個人或小組使用。這類文件有些是在體系運行時根據(jù)需要不斷產(chǎn)生的，一般可分為兩類：
1）作業(yè)指導(dǎo)書：通常包括三個內(nèi)容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。如勞動防護用品的使用規(guī)定、化學品庫的管理制度、腳手架搭拆作業(yè)指導(dǎo)書等。金屬非金屬礦山企業(yè)現(xiàn)有的職業(yè)安全健康方面的規(guī)范、規(guī)程、管理制度有些可直接作為體系的作業(yè)指導(dǎo)書。
2）記錄：是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。 記錄具有可追溯性的特點，可提供驗證、預(yù)防措施和糾正措施的證據(jù)。記錄是職業(yè)安全健康管理體系文件最基礎(chǔ)的部分，包括體系運行中產(chǎn)生的各種記錄，如培訓記錄、應(yīng)急演習記錄、審核記錄等。
需要指出的是，各層次的職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)相互協(xié)調(diào)、對應(yīng)一致。各金屬非金屬礦山企業(yè)可以根據(jù)自身的規(guī)模大小和實際情況來劃分體系文件的層次等級，不一定按建議的三個層次等級來劃分，其中任何層次的文件都可以相對獨立。
3．職業(yè)安全健康管理體系文件編寫的原則
編寫職業(yè)安全健康管理體系文件的原則是“寫你要做的，做你所寫的，記你所做的”。即：體系準則要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效并做相應(yīng)的記錄（文件寫完后一定要下發(fā)進行討論和修改，達到所寫即所做）。
具體說來，職業(yè)安全健康管理體系文件的編寫應(yīng)考慮以下幾點原則：
（1）要符合建立職業(yè)安全健康管理體系所依據(jù)的準則要求
金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)按準則條款的要求編寫職業(yè)安全健康管理體系文件。應(yīng)做到準則條款要求的，在金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系文件中要寫到，并且文件要符合準則條款的要求，這就是審核中所要求的符合性。
（2）要結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)的特點及其危險性和復(fù)雜性
在編制職業(yè)安全健康管理體系文件時，應(yīng)密切結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)的特點及其危險性和復(fù)雜性，充分反映出金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀。
（3）職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)努力與企業(yè)其他管理體系融合。
4．管理手冊的編寫
職業(yè)安全健康管理手冊是實施職業(yè)安全健康管理體系的概要性描述;是職業(yè)安全健康管理體系文件的“索引”。它的書寫格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，但應(yīng)全面、準確、簡明地闡述金屬非金屬礦山企業(yè)在職業(yè)安全健康方面的宗旨，近期要實現(xiàn)的目標以及在規(guī)范金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康行為、控制職業(yè)安全健康風險、持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效中的實施要點，需要時可向社會展示，并可以為相關(guān)方所獲取。管理手冊應(yīng)提供查詢相關(guān)程序文件的途徑。
職業(yè)安全健康管理手冊通常包括如下內(nèi)容：
（1） 職業(yè)安全健康管理體系的范圍；
（2） 職業(yè)安全健康方針；
（3） 職業(yè)安全健康目標、指標及管理方案（該項也可單列）；
（4） 機構(gòu)與職責；
（5） 管理評審的要求；
（6） 根據(jù)據(jù)建立體系所依據(jù)的準則的要求，并結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點，對準則中所有要求的實施要點進行描述，提供相關(guān)程序文件的查詢途徑；
（7） 關(guān)于手冊的審批、評審、修改和控制規(guī)定；
（8） 其他。
手冊發(fā)布實施前，一般應(yīng)由管理者代表對手冊的內(nèi)容、格式、職責與接口進行審查。各部門領(lǐng)導(dǎo)會簽以確認手冊中規(guī)定的職責和權(quán)限、接口方式和活動原則。由最高管理者對其進行最終的審查，以保證清晰、準確、適用和結(jié)構(gòu)合理。也可請手冊的使用者對其可行性進行評審，然后批準實施。
5．程序文件的編寫
程序是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的重要組成部分，程序文件是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系文件的一部分，是金屬