摘?? 要：《國內(nèi)安全管理規(guī)則》（簡稱“規(guī)則”）明確要求航運企業(yè)應(yīng)定期評價安全管理體系（簡 稱 SMS）的有效性，其目的是通過開展SMS有效性評價活動，確保航運企業(yè)SMS的連續(xù)性、適用性和有效性，從而不斷增強安全管理體系運行效果。公路渡口作為特殊的內(nèi)河航運單位，引入先進(jìn)的安全管理體系并有效開展評價，有作科學(xué)性和必要性。規(guī)則雖明確規(guī)定航運企業(yè)應(yīng)定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施開展有效性評價沒有做出具體規(guī)定，沒有相關(guān)部門/人員對其作出權(quán)威性解釋、闡述，導(dǎo)致各航運企業(yè)對開展有效性評價理解不一，做法也不盡相同。公路渡口作為較晚實施SMS的航運單位，因缺乏對規(guī)則透徹理解，不太了解有效性評價的對象、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容要求及組織實施等，在開展有效性評價時無從下手，以致有效性評價變成形式，缺乏實際內(nèi)容或價值。
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?????? 關(guān)鍵詞：安全管理體系 公路渡口 有效性評價
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??? 規(guī)則雖明確規(guī)定航運企業(yè)應(yīng)定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施開展有效性評價未做出具體規(guī)定，沒有相關(guān)部門/人員對其作出權(quán)威性解釋、闡述，導(dǎo)致各航運企業(yè)對有效性評價理解不一，做法也不盡相同。公路渡口作為較晚實施SMS的航運單位，因缺乏對規(guī)則透徹理解，不太了解有效性評價的對象、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容要求及組織實施等，在開展有效性評價時無從下手，以至于開展有效性評價變成形式，缺乏實際內(nèi)容或價值。有鑒于此，本文試就有效性評價的對象、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容要求及組織實施等淺談一些看法，共同探討下公路渡口SMS如何開展有效性評價。
??? 有效性評價是指航運企業(yè)通過收集客觀證據(jù)來驗證和評估已建立并運行的SMS是否為單位的安全管理帶來成效。簡單的理解就是回答通過運行SMS起到作用和效果沒有。公路渡口開展有效性評價，主要有兩個關(guān)注點，一是渡運安全管理過程是否得到有效控制；二是渡運安全管理體系是否得到持續(xù)改進(jìn)。有效性評價從組織者來分，可分為航運單位自己組織開展的評價和非航運單位組織的評價，后者一般伴隨發(fā)證由發(fā)證機構(gòu)組織實施。因此，這里僅討論公路渡口自己組織開展的有效性評價。有效性評價通常是對公路渡口和客渡船的總體審核評價,但為了某種需要，也可對某一局部（如某一客渡船）進(jìn)行審核評價。公路渡口SMS開展有效性評價是公路渡口安全管理得以持續(xù)改進(jìn)的保證措施。主要起到三個方面作用：一是全面評價安全管理體系的運行情況；二是評價安保方針和目標(biāo)的完成情況；三是全面評價體系的改進(jìn)情況，發(fā)現(xiàn)體系運行中存在的不足和采取的改進(jìn)措施。
??????? 開展有效性評價的對象和標(biāo)準(zhǔn)
??? 　　公路渡口制定的針對客渡船安全管理的體系是一種特定的體系，它要達(dá)到的基本目標(biāo)是客渡船的安全與防污染管理。公路渡口SMS是根據(jù)規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)而建立的，規(guī)則的總則首先闡述了對航運企業(yè)提出的船舶安全和防污染管理的最高目標(biāo)：“本規(guī)則的目標(biāo)是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害以及造成財產(chǎn)損失”。其次提出了最低的具體管理目標(biāo)：“提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；針對已認(rèn)定的所有風(fēng)險，制定防范措施；以及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。”因此，規(guī)則的總則所闡述的目標(biāo)就是：為了船舶的安全與防污染，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過建立、實施和保持安全管理體系的手段來實現(xiàn)，至少應(yīng)達(dá)到規(guī)則提出的最低的具體管理目標(biāo)目標(biāo)。
??? 　　規(guī)則同時對航運企業(yè)安全管理體系提出了總體要求，即要求所建立的體系首先要符合強制性規(guī)定及規(guī)則,其次要對國內(nèi)海事組織、主管機關(guān)、船級社和航運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。如何實現(xiàn)上述總體要求, 規(guī)則對體系的功能提出了具體的要求，即要求航運企業(yè)在建立、實施并保持安全管理體系時，應(yīng)具有安全管理、程序、職責(zé)、操作、應(yīng)急、維護(hù)修理六個方面的功能。
??? 　　結(jié)合對規(guī)則的分析，可以看出開展有效性評價的主要對象和標(biāo)準(zhǔn)，對于公路渡口具體評價對象和標(biāo)準(zhǔn)有以下幾點：
??? 　　?? 一是評價公路渡口組織機構(gòu)。對公路渡口組織機構(gòu)的評價，主要是看其符合性和合理性。組織機構(gòu)符合性的評價：評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以我國強制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主要依據(jù)，以行業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對公路渡口已設(shè)立的組織機構(gòu)進(jìn)行評價，評價它是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南。組織機構(gòu)合理性的評價：評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)公路渡口安全管理職能所分配的每個人的工作量、人員的能力及SMS運作的質(zhì)量，評價組織機構(gòu)的合理性，評價相關(guān)人員是否能有效履行其職責(zé)。
??? 　　二是評價公路渡口SMS文件。對公路渡口SMS文件的評價主要審議文件的符合性、可操作性。文件的符合性的評價應(yīng)以我國強制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主要依據(jù)，以行業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對公路渡口SMS文件進(jìn)行評價，評價其是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南。文件可操作性的評價應(yīng)以操作的最有效、最方便、最直接的原則評價公路渡口的SMS文件，判斷SMS文件可操作性程度。
??? 　　三是評價公路渡口安全管理活動。對安全管理活動的評價主要審議安全管理活動的符合性、有效性及開展安全管理活動后記錄的連續(xù)性。安全管理活動符合性的評價應(yīng)以公路渡口SMS文件為依據(jù)，對安全管理活動的評價主要以公路渡口內(nèi)審的結(jié)果，以及各部門在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息，評價安全管理活動是否符合SMS文件規(guī)定。安全管理活動有效性的評價應(yīng)以各部門的管理業(yè)績和在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息。評價安全管理活動的主要標(biāo)準(zhǔn)：