摘要：風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性，而不確定性源自于信息的匱乏。在高鐵的運(yùn)營(yíng)過程中存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)列車的設(shè)備以及乘客的人身安全產(chǎn)生嚴(yán)重的威脅。甬溫線重大交通事故的發(fā)生讓我們注意到了鐵路局領(lǐng)導(dǎo)班子在高鐵運(yùn)營(yíng)方面嚴(yán)重缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不能看到潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)地加以制止，以致造成了不可彌補(bǔ)的重大危害。為了給高鐵運(yùn)營(yíng)提出建議性的對(duì)策，本文才將切入點(diǎn)放在了風(fēng)險(xiǎn)管理方面，以“7.23”甬溫線特別重大鐵路交通事故為例，旨在反思我國(guó)高鐵運(yùn)營(yíng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并且運(yùn)用情景分析法和流程圖法對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行研究分析，深入地了解中國(guó)高速鐵路運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性，從而探索在高速鐵路運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題，并針對(duì)其管理上的漏洞提出相應(yīng)的解決辦法。
??? 關(guān)鍵詞：高速鐵路；鐵路運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理
??? Abstract: Risk comes from the uncertainty, and uncertainty derived from information scarcity. There are a variety of high-speed rail in the operation process of the risk, causes the serious threat of these risk factors on trains and the passengers. Occurrence Yong-wen line major traffic accidents draws our attention to the leadership of Railway Bureau serious lack of risk awareness in high-speed rail operation, can not see the potential risks, and in time to stop, resulting in significant harm irreparable. In order to high-speed rail operation and puts forward some countermeasures and suggestions of this paper, the starting point on the risk management, the "7.23" Yong Wen line special major railway traffic accident as an example, aims at the possible risk factors on high-speed rail operations in China, and the use of brainstorming method and flow chart method to carry on the research analysis the risk factor, deeply understand the necessity of management of operational risk of Chinese high speed railway, in order to explore the existing in the risk management of high-speed railway operation problems, and proposes the corresponding solution to the loopholes in management.
??? Keywords: risk；high speed railway；Railway operation risk；risk? Management
??? 鐵路運(yùn)輸作為運(yùn)送旅客和貨物的一個(gè)高速運(yùn)轉(zhuǎn)的復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，其安全問題尤為突出。它的安全度既是管理水平和各種質(zhì)量的綜合反映，也是乘客的根本需求，如何通過一些可靠有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，預(yù)防、減輕甚至消除影響鐵路行車安全的風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，是確保鐵路穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。
??? 　　2011年7月23日甬溫線事故的發(fā)生以及它所造成的巨大危害，讓我們不得不將目光集中于高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理上來，并且分析其實(shí)施的必要性和具體的標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)對(duì)策略。目前，我國(guó)對(duì)高鐵運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)尚沒有進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估，缺乏完善的高鐵風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估系統(tǒng)。面對(duì)日益發(fā)展的高鐵運(yùn)輸，完善高速鐵路的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，形成系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)及監(jiān)控系統(tǒng)已經(jīng)是非常迫切和必須的事情。
??? 一、風(fēng)險(xiǎn)管理及高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理
??? （一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的定義
??? 學(xué)術(shù)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 的內(nèi)涵沒有統(tǒng)一的定義，由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解和認(rèn)識(shí)程度不同，或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)的研究的角度不同，不同的學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念有著不同的解釋。而通過對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)概念進(jìn)行研究和探討，我們可以得出合適的風(fēng)險(xiǎn)概念，并通過深入探討，來得出風(fēng)險(xiǎn)管理的定義。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，主要有以下幾種。
??? 第一種，風(fēng)險(xiǎn)就是事件未來可能結(jié)果發(fā)生的不確定性。這一方面的主要學(xué)者有 Mowbray， Williams，Shapira，Brnmiley，Markowitz和Sharp。第二種，風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的不確定性。Rosenb，Crane，Biokett，Charnes，Cooper，Ruefli等學(xué)者則將風(fēng)險(xiǎn)定義為不利事件或事件集發(fā)生的機(jī)會(huì)。具體可分為主觀學(xué)說和客觀學(xué)說。第三種，風(fēng)險(xiǎn)是指可能發(fā)生損失的損害程度的大小。這一學(xué)說的主要代表人物有段開齡、胡宜達(dá)和Markowitz學(xué)者。第四種，風(fēng)險(xiǎn)是指損失的大小和發(fā)生的可能性。這一類的代表是朱淑珍、王明濤等學(xué)者。第五種，風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素相互作用的結(jié)果。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn) 的形成機(jī)理，郭曉亭、蒲勇健 、葉青、易丹輝等學(xué)者將風(fēng)險(xiǎn)定義為：風(fēng)險(xiǎn)是在一定時(shí)間內(nèi)，以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素 為必要條件．以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件為充分條件，有關(guān)行為主體承受相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的可能性。第六種，風(fēng)險(xiǎn)的其他含義。如通過利用對(duì)波動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)測(cè)方法和利用不確定性的隨機(jī)特征來定義風(fēng)險(xiǎn)。代表人物有胡宜達(dá)、沈厚才 等學(xué)者。
??????? 綜上所述，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就是指，為了實(shí)現(xiàn)特定的項(xiàng)目目標(biāo)所采取的活動(dòng)或事件所具有的不確定性和以及其可能發(fā)生的損害程度及其幾率所展示的淺層和深層的風(fēng)險(xiǎn)。
??? 而風(fēng)險(xiǎn)管理，顧名思義就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所進(jìn)行的管理。它是指人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過程，主要通過對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制來實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分，它貫穿于項(xiàng)目生命周期的始終，了解和掌握其來源、性質(zhì)和發(fā)生規(guī)律，并通過強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行完善和努力，對(duì)項(xiàng)目的圓滿完成具有重要意義。
??? (二)、高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
???????? 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的研究，國(guó)內(nèi)外研究者已經(jīng)有了很深的見地，但是對(duì)于高鐵風(fēng)險(xiǎn)管理研究，卻是鳳毛麟角。但是隨著社會(huì)的發(fā)現(xiàn)，高鐵逐漸成為人們出行的交通設(shè)備之一，為了更快捷地到達(dá)目的地，乘坐高鐵的人數(shù)也呈現(xiàn)出逐漸遞增的趨勢(shì)。高鐵不同于普通的鐵路列車，它具有快捷性、難控制性和危害性大等幾個(gè)主要特點(diǎn)。
??? 高鐵的速度比普通列車快很多，這就導(dǎo)致，在鐵路系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，即使是司機(jī)采取了正確的應(yīng)對(duì)措施，但是因?yàn)樗俣冗^快造成的巨大慣性，也會(huì)讓高鐵難以控制其行駛的軌跡，以一種高速的狀態(tài)相撞，發(fā)生巨大的危險(xiǎn)，造成惡劣的成果。如同“甬溫線”事故中，D301、D3115兩輛列車在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，及時(shí)調(diào)整，但是卻因?yàn)榫嚯x過近而造成了巨大的人身和財(cái)產(chǎn)危害。
??? 如何提高高鐵的安全性，如何讓高鐵成為低風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)輸方式，直接關(guān)系到人們外出選擇交通工具，直接關(guān)系到人們對(duì)交通設(shè)備的信任度的，所以，為了讓高鐵成為讓人們放心的交通方式。高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理也就顯得非常必要了。高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理，旨在減少在高鐵運(yùn)營(yíng)中可能存在的問題，通過特定的方式方法，來提高高鐵運(yùn)營(yíng)的效率，以便人們能夠更好地出行，更放心地支持國(guó)家的交通事業(yè)。
??? 這是高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)意義，也是為何高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸被人們重視的本質(zhì)原因。此外，高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理來說，針對(duì)性更強(qiáng)一點(diǎn)，更具有一定的準(zhǔn)確性，能夠從高速鐵路本身方面來制定相信的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)于高鐵運(yùn)營(yíng)具有指導(dǎo)性的意義。同時(shí)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理在高鐵運(yùn)營(yíng)中的應(yīng)用，是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要支派，能將風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)化，以便更好地指導(dǎo)交通運(yùn)輸中可能出現(xiàn)的相似問題。
??? 總而言之，高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理中占據(jù)著重要的地位，通過研究高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理能夠方便我們更好地理解風(fēng)險(xiǎn)管理，也對(duì)高鐵運(yùn)營(yíng)具有現(xiàn)實(shí)性的指導(dǎo)意義。
??? 二、高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
???? 1、高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵
??? 風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性，而不確定性源自于信息的匱乏。在高鐵的運(yùn)營(yíng)過程中存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)列車的設(shè)備以及乘客的人身安全產(chǎn)生威脅。高鐵運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)并不等同于高鐵事故本身，由此給出有關(guān)高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的定義。
??? 高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（記為R）就是在高速鐵路運(yùn)營(yíng)過程中，不同的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率（記為p）及其造成損失（記為c）的結(jié)合，即R=f（p ，c）。從上述定義可知，要測(cè)算R ，需要從p 和c 入手。不同的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率p 測(cè)算，由于是在觀察樣本不足即小樣本的情況下，現(xiàn)階段主要運(yùn)用主觀概率估計(jì)的方法。將來可借助于高鐵的托管鐵路局，所建立的風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫和計(jì)算機(jī)模擬技術(shù)來獲取仿真數(shù)據(jù)。至于風(fēng)險(xiǎn)的損失c 的評(píng)估，按照高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的定義，風(fēng)險(xiǎn)必然導(dǎo)致?lián)p失，而損失的承擔(dān)者、標(biāo)的物、風(fēng)險(xiǎn)的形態(tài)的內(nèi)涵和外延不盡相同，可以對(duì)高鐵的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行不同的分類。
??? 若根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)損失的量測(cè)單位，可將高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損失分為貨幣損失、人員傷亡、時(shí)間損失。其中貨幣損失指的是高鐵運(yùn)營(yíng)事故造成的總設(shè)備損失的價(jià)值以及高鐵運(yùn)營(yíng)收入的損失。人員傷亡指的是在高鐵運(yùn)營(yíng)過程中，高鐵運(yùn)營(yíng)事故造成的高鐵使用者、高鐵所有者以及第 3方人員傷亡的損失。時(shí)間損失指風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)導(dǎo)致的高鐵乘客乘車的延誤時(shí)間和高鐵企業(yè)運(yùn)營(yíng)時(shí)間的中斷和減少。
??? 二、高鐵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法及風(fēng)險(xiǎn)種類
??? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，認(rèn)識(shí)各種風(fēng)險(xiǎn)事故，分析風(fēng)險(xiǎn)事故的潛在原因（風(fēng)險(xiǎn)因素）。它包括兩個(gè)環(huán)節(jié)，一個(gè)是感知風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)是分析風(fēng)險(xiǎn)。感知風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)，分析風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的關(guān)鍵。
??? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有很多，任何有助于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的方法都可以作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具。以下是一些常用的方法：
??? 第一類：從主觀信息源出發(fā)的方法：頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法（又稱專家調(diào)查法）、情景分析法。
??? 第二類：從客觀信息源出發(fā)的方法項(xiàng)目管理培訓(xùn)：核對(duì)表法、流程圖法、財(cái)務(wù)報(bào)表法。
??? 本文主要采用的是情景分析法和流程圖法，結(jié)合甬溫線事故調(diào)查報(bào)告，來對(duì)高鐵運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理來進(jìn)行分析探討。以情景分析法為主，探討?zhàn)疁鼐€事故造成的重大危害，我們發(fā)現(xiàn)，在高鐵運(yùn)營(yíng)中存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。第一，按風(fēng)險(xiǎn)損害的對(duì)象分類，高鐵運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)主要是財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（包括國(guó)家的運(yùn)輸工具和個(gè)人的電子設(shè)備等）、人身風(fēng)險(xiǎn)（旅客及司機(jī)的人身安全）、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)（由于鐵路局及相關(guān)部門的人員，在事故發(fā)生時(shí)調(diào)度方面存在問題，導(dǎo)致旅客的財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡，按照法律、契約應(yīng)負(fù)法律責(zé)任或契約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)）。