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施工企業(yè)的風險管理研究

文檔作者：王輝鄭艷平文檔來源：河南理工大學土木工程學院		點擊數：	更新時間： 2022年02月15日
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基建管理優(yōu)化 第19卷2007年3期總第72期
施工企業(yè)的風險管理研究
河南理工大學土木工程學院 王 輝 鄭艷平
摘要：目前建筑市場競爭日益激烈，過于向買方傾
斜，業(yè)主在合同中經常提出苛刻的合同條件，而承包商
迫于生計，只能接受這樣的條件。作為工程合同的賣
方，要想e,-,-j能多地取得工程利潤、增加收益，降低成
本，實現自己的目標，承包商就需要進行有效的風險管
理。本文從風險的概念、種類、特點談起，對施工企業(yè)風
險管理的有效途徑進行了分析研究。
關鍵詞：工程項目；風險；風險管理
隨著我國國民經濟的高速增長和現代化建設的日
益加快，工程項目的數量越來越多，規(guī)模越來越大，而工
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程項目的自身特點又使得其具有許多不確定因素，風險
與日俱增。作為工程項目實施者的施工企業(yè)，風險管理
是其項目管理中非常重要的一個環(huán)節(jié)，這是由于其被動
地位所決定的。從理論上看，承包人與發(fā)包人同屬合同
當事人，是“平等主體”。但是，由于目前建筑市場過于
向買方傾斜，業(yè)主在合同中經常提出苛刻的合同條件，
而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。這樣，
業(yè)主就把相當一部分風險轉嫁給承包人?；诖耍鳛?
施工企業(yè)更應加倍搞好風險管理。 ．
1．風險的概念
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風險是指損失發(fā)生的不確定性(或稱可能性)，它是
不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數。
R=f(P，C)
其中R為風險；P為不利事件發(fā)生的概率；C為不利
事件的后果。
風險也就是一種潛在的可能出現的危險，是對某一
決策方案的實施所遭受的損失、傷害、不利或毀滅的可
能性及其后果的度量。
2．施工企業(yè)風險的種類及特征
施工企業(yè)的風險主要包括以下三類：
第一，工程的技術、經濟、法律等方面的風險。例如
工程功能要求高、需要特殊的工藝，承包商的資金供應
不足、周轉困難，對當地法律、語言不熟悉等等。第二，
業(yè)主資信風險。業(yè)主是工程的所有者，是承包商的最重
要的合作者。業(yè)主資信情況對承包商的工程施工和工
程經濟效益有決定性影響。第三，外界環(huán)境的風險。政
治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭、社會動亂等；經濟環(huán)境的變
化，如發(fā)生通貨膨脹、工資和物價上漲；自然環(huán)境的變
化，如出現百年未遇的洪水等等。
其基本特征有四個：
第一，客觀實在性和普遍性。在項目的整個壽命周
期內，從項目選擇、項目決策、合同簽署、施工期直至缺
陷期等幾個階段，承包商都將面臨不同的風險。第二，
偶然性和規(guī)律性的辯證統(tǒng)一。個別風險事故的發(fā)生是
偶然的、雜亂無章的，但對大量風險事故資料進行觀察
和統(tǒng)計會發(fā)現其呈明顯的規(guī)律性。這樣，施工企業(yè)對風
險源進行分析就可以實施對風險的有效控制。第三，可
變性。這是指在工程項目的整個壽命周期內各種風險
在質和量上的變化。第四，多樣性和多層次性。指工程
項目在整個壽命周期內面臨的風險多種多樣，而且大量
風險因素之間的內在關系錯綜復雜。這樣，就使得施工
企業(yè)的風險管理異常困難。
3．風險管理
所謂風險管理是指對可能遇到的風險進行預測、識
別、分析，并在此基礎上有效地處置風險，以最低成本實
現最大安全保障的科學管理方法。一般包括以下內容：
工程項目風險的識別與預測、風險源排列分析、風險的
評估以及工程項目風險的控制與對策。
4．施工企業(yè)風險管理的途徑
對于施工企業(yè)，在任何一份工程承包合同中，問題
和風險總是存在的，沒有不承擔風險、絕對完美的合同
(除了成本加酬金合同。對分析出來的合同風險必須
進行認真的對策研究，這常常關系到一個工程的成敗，
任何承包商都不能忽視這個問題。
4．1 在報價中考慮
4．1．1 提高報價中的不可預見風險費
對風險大的合同，承包商可以提高報價中的風險附
加費，為風險作資金準備，以彌補風險發(fā)生所帶來的部
分損失，使合同價格與風險責任相平衡。但這受到很大
限制。風險附加費太高對雙方都不利：業(yè)主必須支付較
高的合同價格；承包商的報價太高，失去競爭力，難以中
標。
4．1．2 采取一些報價策略
第一，開口升級報價：將工程中的一些風險大、花錢
多的分項工程或工作拋開，僅在報價單中注明，由雙方
再度商討決定。這樣大大降低了總報價，用最低價吸弓l
業(yè)主，取得與業(yè)主商談的機會，而在議價談判和合同談
判中逐漸提高報價。第二，多方案報價：在報價單中注
明，如果業(yè)主修改某些苛刻的、對承包商不利的、風險大
的條款，則可以降低報價。按不同的情況，分別提出多
個報價供業(yè)主選擇。
4．2 注重工程合同的風險管理
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作為一份完備的合同，不僅應對風險有全面的預測
和定義，而且應全面地落實風險責任，在合同雙方之間
公平合理地分配風險。但由于買方市場而產生的傲慢
心理，以及對承包商的不信任心理，業(yè)主在合同文件起
草、合同談判及合同執(zhí)行中，常常不能公平地對待承包
商。針對這種情況，承包商可根據工程項目的特點和實
際，適當選擇計價式合同的形式，以降低工程的合同風
險。舉例來說，對于工程范圍清楚明確，圖紙詳細完整，
工程量小、工期短，且投標期相對寬裕的工程項目，其工
程量變化風險和漲價風險較小，可采用固定總價合同的
報價方式；對于工程性質確定，但工程量不能明確計量
的工程項目，其風險較大，可采用單價合同的報價方式，
這樣將工程量變化的風險全部轉移給甲方，但應由乙方
承擔單價風險；對于工程范圍無法界定、無法正確估價、
實施方案不能確定且時間緊急的工程項目，只能采用成
本加酬金合同。但在這類合同中，承包商沒有成本控制
的積極性，所以它的使用受到嚴格限制。
4．3 在工程過程中加強索賠管理
工程索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因對
方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務而受到損
失，向對方提出賠償要求，它是一種權利要求。在承包
合同中，只要不是承包商自身責任，而是由于外界干擾
造成的工期延長和成本增加，都可以提出索賠。比如工
期拖延、工程變更、工程加速、不可預見的外部障礙或非
乙方原因 l起的施工條件的變化和工期延誤等，都是索
賠的范疇?！百嶅X靠索賠”是許多承包商的經驗之談，通
過索賠可以減少或轉移工程風險，保護自己，避免虧本，
贏得利潤。但索賠本身是有很大風險的，而且是在合同
執(zhí)行過程中進行，所以在合同簽訂前不能寄希望于索
賠。
4．4 采用技術的、經濟的和組織的措施
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這是合同簽訂前首先考慮的對待風險的措施。例
如技術方面，可以采用新型且成熟的工藝；組織方面，可
以派遣最得力的項目經理和技術人員進行項目管理。
4．5 購買保險
工程保險是指業(yè)主和承包商為了工程項目的順利
實施，向保險公司支付保險費，保險公司根據合同約定
對在工程項目建設中可能產生的財產和人身傷害承擔
賠償保險金責任。工程保險主要有以下幾種：工程一切
險、施工設備保險、第三方責任險、人身傷亡保險等。在
國際FIDIC合同條件中，對工程是實行強制保險的，承
包商在工程開工前必須就施工的工程進行保險，因此承
包商在工程投標報價時，應包含這一部分保險費。
結語
由于工程項目投資額度大、工期長、環(huán)境變化多樣，
風險管理正成為工程項目管理日益重要的一個組成部
分。作為工程承包合同的一方，施工企業(yè)應在合同簽訂
前對風險作全面分析和預測、對風險采取有效的對策和
計劃以及對合同實施中已經發(fā)生的風險進行有效的控
制，這樣不僅能夠盡可能多地取得工程利潤，增加收益，
降低成本，而且對提高我國工程項目的管理水平和投資
效益具有十分重要的意義。
參考文獻
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[3]王海勇，淺談施工企業(yè)的合同風險管理．
[J]，蘭州，甘肅水利水電技術，2006．12。
p462—463．
(本文主審：曉翰教授)

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