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海外承包工程外部風(fēng)險識別和防范

文檔作者：胡坤生劉世斌劉吉吉馮建偉文檔來源： 1．長江勘測規(guī)劃設(shè)計研究院長江巖土工程總公司 2．蘇州協(xié)鑫工業(yè)應(yīng)用研究院有限公司		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年11月30日
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第43卷第15期
2 0 l 2 年8 月
人 民 長 江
Yangtze River
V01．43．No．15
Aug．， 2012
文章編號：1001—4179(2012)15—0107—03
海外承包工程外部風(fēng)險識別和防范
胡坤生 ，劉世斌 ，劉 吉吉 ，馮建偉
(1．長江勘測規(guī)劃設(shè)計研究院長江巖土工程總公司(武漢)，湖北武漢430010； 2．蘇州協(xié)鑫工業(yè)應(yīng)用研究
院有限公司，江蘇蘇州215001)
摘要：海外承包工程的外部風(fēng)險一直被工程界視為高危風(fēng)險，其對項目的影響在一定程度上是顛覆性的。為
了防范海外承包工程外部風(fēng)險，根據(jù)長期的海外工程經(jīng)驗，結(jié)合實際工程案例，對外部風(fēng)險進行了重新詮釋和
歸類，指出了政治風(fēng)險、合同風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和施工風(fēng)險的特征，并針對5類風(fēng)險產(chǎn)生的條件，總結(jié)
提出了具體的防范措施。
關(guān) 鍵 詞：外部風(fēng)險；風(fēng)險類型；防范措施；海外承包工程
中圖法分類號：TV51 文獻標志碼：A
2010年底由突尼斯騷亂引起的連鎖反應(yīng)，使整個
阿拉伯世界進入了敏感的政治不穩(wěn)定期，埃及、阿爾及
利亞、也門、巴林、利比亞和敘利亞等多國相繼出現(xiàn)一
系列的動亂，極大地阻礙了這些國家和地區(qū)經(jīng)濟建設(shè)，
也影響了我國海外承包工程業(yè)務(wù)的發(fā)展。其中，一度
被認為相對穩(wěn)定的利比亞，其國內(nèi)發(fā)生的動亂導(dǎo)致的
政府更迭，使中國公司在該國多年經(jīng)營的海外業(yè)務(wù)遭
受了較大損失。如某大型鐵路央企在利比亞的鐵路項
目，由于戰(zhàn)亂停工，造成的直接經(jīng)濟損失達幾十億人民
幣 。某大型建筑央企的住宅項目，由于突發(fā)戰(zhàn)亂，
撤離時尚有合同總額的1％ ，約合人民幣近億元的工
程款未結(jié)算。這樣的例子還很多，因此，不得不對海外
承包工程項目外部風(fēng)險，特別是政治風(fēng)險進行進一步
識別和防范，盡可能地減少此類風(fēng)險給項目乃至企業(yè)
帶來的巨大損失。
1 外部風(fēng)險識別
所謂外部風(fēng)險，通常情況下指的是非承包商為主
要原因直接導(dǎo)致的，受外界或者其他利益相關(guān)者影響
的風(fēng)險。依照層次分析法，海外承包工程的外部風(fēng)險
可分為以下5種。
1．1 政治風(fēng)險
傳統(tǒng)意義上的政治風(fēng)險指項目所在國由于政治或
者外交上的原因?qū)こ添椖繉嵤┱饔谩]收或者中止
等產(chǎn)生的風(fēng)險；而廣義的政治風(fēng)險還包括戰(zhàn)爭、禁運、
罷工、社會動亂、國有化、沒收外資、拒付債務(wù)等造成的
風(fēng)險 。
海外承包工程項目的建設(shè)工期一般都在2 a以
上。在此期間，國際形勢變化、項目所在國政局變動、
社會動蕩、暴亂、恐怖主義等都會給工程項目帶來很大
影響。如伊拉克戰(zhàn)爭、利比亞內(nèi)戰(zhàn)使所有工程建設(shè)項
目陷人停頓。戰(zhàn)后由于政局不穩(wěn)，擱淺的項目短時間
內(nèi)難以啟動或恢復(fù)。新政府往往對前政府所簽訂的合
同不友好執(zhí)行，或者提出重新審核合同，甚至中止已經(jīng)
生效或者實施的合同，拒絕承包商提出的索賠，使承包
商面臨巨大風(fēng)險。政治風(fēng)險已經(jīng)成為需要引起境外工
程承包企業(yè)高度重視的首要問題。
1．2 合同風(fēng)險
合同風(fēng)險，主要表現(xiàn)在合同條款上有關(guān)風(fēng)險分擔
的內(nèi)容不明確，或偏向于業(yè)主等，尤其是特殊條款和特
殊技術(shù)規(guī)范里面經(jīng)常隱藏著業(yè)主預(yù)加的風(fēng)險。如某公
司中東地區(qū)污水管道處理合同，在投標時，由于時間關(guān)
系對招標文件沒有認真分析研究，在項目開工后發(fā)現(xiàn)
技術(shù)規(guī)范與設(shè)計成果不符合、通用條款與特殊條款不
配套。項目經(jīng)理部與業(yè)主、監(jiān)理及時溝通后，發(fā)現(xiàn)是業(yè)
主聘請的設(shè)計單位粗制濫造的結(jié)果。雖然業(yè)主最終在
收稿日期：2012—02—08
作者簡介：胡坤生，男，工程師，主要從事國際工程項目經(jīng)營與管理工作。E—mail：hukunsheng@gmail．COB
108 人 民 長 江
承包商以終止合同作為威脅的情況下更換了設(shè)計單
位，但本應(yīng)3 a完成的項目卻花了5 a時間。工期延長
和材料價格上漲、合同條款不嚴密等因素導(dǎo)致該項目
虧損。
1．3 經(jīng)濟風(fēng)險
經(jīng)濟風(fēng)險形成的因素復(fù)雜，尤其對于建設(shè)周期長
的項目。經(jīng)濟風(fēng)險包括工程款支付、物價、匯率及金融
政策等方面產(chǎn)生的風(fēng)險，該風(fēng)險對項目的順利實施會
造成重大影響。
(1)工程款支付風(fēng)險。國際工程一般資金占用額
大，工程款支付的及時與否直接影響承包商的項目收
益，不合理的支付條款可能導(dǎo)致承包商資金鏈條中斷
而面臨巨大的資金風(fēng)險。
(2)物價上漲風(fēng)險。工程實施期間如果工程所在
國物價暴漲會直接造成項目成本急劇攀升和收益下
降。
(3)外匯風(fēng)險。工程實施期間國際貨幣市場上的
匯率變化，使承包商收入和支出的貨幣價值總是處于
浮動變化之中。不利的匯率變化會讓承包商承受很大
的經(jīng)濟損失。
(4)經(jīng)濟體制及政策風(fēng)險。工程所在國的經(jīng)濟發(fā)
展情況、相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性等因素會對
工程實施造成影響。
1．4 技術(shù)風(fēng)險
所謂技術(shù)風(fēng)險，指的是合同規(guī)定的技術(shù)規(guī)范，標
準、設(shè)計邊界條件、特殊施工工藝所導(dǎo)致的風(fēng)險。如某
大型央企在中東沙特承擔的BOT鐵路項目，由于承包
商對概念設(shè)計方案理解不足，對合同規(guī)定的標準沒有
深入研究或與業(yè)主存在較大爭議，在設(shè)計施工過程中，
發(fā)現(xiàn)建造成本比預(yù)期增加了20％ ～30％ ，項目無法繼
續(xù)實施，導(dǎo)致巨額虧損。
1．5 施工風(fēng)險
施工風(fēng)險指的是在項目實施過程中出現(xiàn)的自然災(zāi)
害風(fēng)險，與業(yè)主、供應(yīng)商溝通障礙和分歧而導(dǎo)致的外部
風(fēng)險。
(1)自然條件風(fēng)險?，F(xiàn)場施工可能遇到各種復(fù)雜
的水文、地質(zhì)條件，或惡劣的氣候條件，從而延誤施工
進度，使承包商遭受經(jīng)濟損失。
(2)利益相關(guān)者導(dǎo)致的風(fēng)險。① 由業(yè)主導(dǎo)致的
風(fēng)險。業(yè)主工作效率低下，延誤辦理承包商的各種資
料、設(shè)備、人員的入關(guān)和工作許可手續(xù)，付款延遲等均
會對項目帶來風(fēng)險。② 由分包商導(dǎo)致的風(fēng)險。在合
同執(zhí)行過程中，施工分包商經(jīng)常會通過增加工程量的
做法來獲取更多的收益。這在總價包干的大合同中，
意味著給總包方的既得利益相對減少的風(fēng)險。
2 外部風(fēng)險防范
上述5類外部風(fēng)險是海外承包項目外部風(fēng)險發(fā)生
頻率較高的，也是影響項目成敗的關(guān)鍵因素。為了規(guī)
避風(fēng)險，應(yīng)采取如下防范措施。
2．1 建立預(yù)警系統(tǒng)，加強員工安全意識培訓(xùn)
(1)密切關(guān)注項目所在國及周邊國家的政治形
勢。依托業(yè)主以及政府駐外使領(lǐng)館進行信息收集和分
析，建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，一旦政局發(fā)生重大變化，及時
做出反應(yīng)，將損失減至最低。
(2)加強員工防恐安全教育，加強組織紀律性，對
員工在危險狀態(tài)下應(yīng)采取的個人安全行為進行指導(dǎo)和
培訓(xùn)，制定應(yīng)急預(yù)案并進行演練，確保在緊急情況下項
目人員能夠安全、有序撤離。做到“風(fēng)險有苗頭時，我
們意識到了；風(fēng)險危及人身安全時，我們跑了”。
2．2 研讀招標文件，加強合同管理
(1)加強對招標文件、合同的研讀，對可能產(chǎn)生歧
義的條款，應(yīng)與業(yè)主進行溝通、確認。
(2)工程實施過程中注意工作方式、方法。加強
與業(yè)主代表的溝通，互相理解，防止其惡意引用或曲解
條款。
(3)重視合同管理，做好合同執(zhí)行過程中各類文
件資料和憑證搜集歸檔整理，為合同變更索賠提供充
分依據(jù)。工程項目執(zhí)行過程中的各種環(huán)境條件，難免
出現(xiàn)這樣那樣的變化，會引起索賠和反索賠，包括對業(yè)
主的索賠，應(yīng)對分包商對自己的索賠，對供應(yīng)商，分包
商的反索賠。
2．3 研究經(jīng)濟指標，合理避稅
(1)認真研究合同的支付條款，包括支付的時間、
地點、方式以及確保支付的措施等。如果項目的資金
來源不是國際金融機構(gòu)的貸款而是政府工程，則應(yīng)調(diào)
查、了解該國政府近年來的財政收支情況，分析其財政
赤字率、外債、外匯收支及儲備情況以及以往政府工程
進度款的支付情況。
(2)應(yīng)注意在合同中包含有價格調(diào)整條款，或在
投標報價中充分考慮相關(guān)的物價上漲因素。
(3)密切關(guān)注匯率動態(tài)，包括當?shù)刎泿艢v年來的
匯率變化情況，了解項目所在國的外匯管理制度；對合
同條款中有關(guān)外幣支付的具體規(guī)定，如外幣的幣種和
數(shù)量、金額比例、匯率確定等，提前制定對應(yīng)措施，例如
套 [保值等 。
(4)了解工程所在國的經(jīng)濟發(fā)展情況，認真研究
當?shù)囟愂?、產(chǎn)業(yè)政策，采取應(yīng)對措施，合理避稅。
第15期 胡坤生，等：海外承包工程外部風(fēng)險識別和防范 109
2．4 研讀項目前期資料。加強設(shè)計交流
(1)研讀項目前期資料。在設(shè)計工作開始之前，
邀請業(yè)內(nèi)專家對前期資料進行分析論證，對可能存在
爭議或理解差異的問題，應(yīng)積極與業(yè)主和監(jiān)理工程師
溝通、確認。
(2)聘請國際咨詢公司?？紤]到承包商對當?shù)貥?
準和規(guī)范的不熟悉，為使設(shè)計準確、無誤，在條件許可
的情況下，引入所在國有豐富經(jīng)驗的國際咨詢公司作
為設(shè)計咨詢或顧問，為設(shè)計成果保駕護航。在正式提
交設(shè)計成果之前，對其進行論證、優(yōu)化，保證順利通過
業(yè)主審核。
2．5 完善施工組織計劃。妥善處理各種問題
(1)盡可能全面地收集施工現(xiàn)場的水文、氣象、地
質(zhì)、交通、材料和勞務(wù)供應(yīng)等資料信息，做好各項施工
準備工作，制定應(yīng)對方案。
(2)在總承包模式下，承包方要研究業(yè)主或分包
商利益關(guān)注點，處理好與各利益相關(guān)方的關(guān)系。如果
對各方的要求不能妥善處理，他們的利益難以實現(xiàn)，雙
方矛盾會經(jīng)常出現(xiàn)。所以在處理與他們的關(guān)系時，要
采取抓大放小的原則。對于涉及重大技術(shù)變更或影響
整個項目的要求應(yīng)堅持原則，而對整個項目或總承包
商方利益損害不大的要求，則可靈活掌握。
3 結(jié)語
在海外工程承包項目中，承包商應(yīng)正視風(fēng)險，認真
研究風(fēng)險，加強風(fēng)險意識，建立完善的風(fēng)險管理體系，
合理防范風(fēng)險，保證項目的順利執(zhí)行，在取得經(jīng)濟利益
的同時，樹立中國承包商良好形象。
參考文獻：
[1] 冷新宇．利比亞危機，中國損失怎么辦[J]．中國經(jīng)濟周刊，2011，
(20)．
[2] 張兆孔．國際工程承包項目中的風(fēng)險分析及防范[J]．煉油技術(shù)與
工程，2003，33(9)．
[3] 武立．淺析國際工程項目風(fēng)險管孚[J]．管理與科技，2010，(7)．
(編輯：鄧玲)
External risk recognition and prevention for overseas project contracting
HU Kunsheng ，LIU Shibin ，LIU Zhe ，F(xiàn)ENG Jianwei。
(1．Yangtze Geotechnical Engineering Corporation(Wuhan)，Changjiang Water Resources Commission，Wuhan 430010，China；
2．Suzhou Golden Concord Industrial Application Research Institute Co．，Ltd．，Jiangsu 2 1 500 1，China)
Abstract： The external risk recognition for overseas project contracting is always considered as high risk in engineering circle，
and its influence on the projeets are subversive．In order to prevent the external risk of overseas Project contracting，based on long
time overseas project constructing experience and in the combination of practical project cases，the external risk is explained and
classified again，and the characteristics of political risk，contract risk，economic risk，technical risk and construction risk are
pointed out．In the light of the conditions of 5 risks，the countermeasures area put forward．
Key words： external risk；risk type；prevention measures；overseas project contracting
· 簡訊·
各流域防總科學(xué)調(diào)度有效應(yīng)對全力以赴做好防汛抗洪工作
2012年入汛以來，長江、黃河、淮河、海河、珠江、松遼和太
湖防總先后召開防汛會商會115次，下發(fā)調(diào)令74次，啟動應(yīng)急
響應(yīng)10多次，派出工作組60多批次分赴28個省(市、區(qū))指導(dǎo)
防汛工作，編發(fā)防汛抗旱簡報159期，發(fā)布汛情信息329條。
長江防總先后派出20多個工作組加強指導(dǎo)，通過科學(xué)調(diào)
度三峽水庫等水利工程，有效應(yīng)對了長江4次洪水過程，累計
攔蓄上游洪水100．45億立方米，最大削峰率達40％ ，確保了長
江中下游水位不超警或超警幅度可控，及時疏散滯留船只400
多艘。黃河防總強化上中游水庫調(diào)度，加強對上中游防汛的指
導(dǎo)。太湖防總針對太湖水位易漲難消的特點，科學(xué)調(diào)度望虞河
及太浦河排泄洪水?；春臃揽傖槍σ抒疸舻貐^(qū)出現(xiàn)近1O年一
遇的較大洪水，及時啟動防汛Ⅲ 級應(yīng)急響應(yīng)，提前加大劉家道
口閘泄量，及時開啟彭道口閘分洪，預(yù)泄駱馬湖和石梁河水庫，
合理安排洪水東調(diào)南下，確保了河道、水庫安全，并適當兼顧了
連云港等城市排澇。海河防總在應(yīng)對“7．21”特大暴雨過程中，
及時啟動防汛黃色應(yīng)急響應(yīng)，密切關(guān)注潘家口、大黑汀等水庫
來水情況，多次組織京津冀有關(guān)部門緊急會商，積極協(xié)調(diào)北運
河北關(guān)、土門樓樞紐工程調(diào)度運用，有效減輕了流域的防洪壓
力。松花江防總針對春季嫩江沿江多數(shù)取水口面臨取水破壞
的嚴峻局面，大幅度調(diào)整尼爾基水庫興利調(diào)度計劃，多供水
1O．5億m ，為保障下游沿江取水發(fā)揮了巨大的作用。入汛以
來，珠江防總有效應(yīng)對了8次強降雨過程和3個熱帶氣旋的不
利影響。6月下旬，賀江、蒙江發(fā)生較大洪水，珠江防總辦積極
與廣西、廣東省防指溝通聯(lián)系，科學(xué)調(diào)度合面獅水庫，對賀江洪
水過程進行了削峰錯峰，有效減輕了下游防洪壓力和洪澇災(zāi)害
損失。 (長江)

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