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設(shè)計施工總承包的風(fēng)險識別和防范措施

文檔作者：蔣有數(shù) 文檔來源：上海煤氣第二管線工程有限公司		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年11月27日
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第3期(總第153期)
20”年6月
中團彳叢z張
CHINA MUNICIPAL ENGINEERING
No．3(SeriaI No．153)
Jun．2011
DOl：10．3969／j．issn．1004—4655．20”．03．020
設(shè)計施工總承包的風(fēng)險識別和防范措施
蔣有數(shù)
(上海煤氣第二管線工程有限公司，上海200122)
摘要：簡單介紹了設(shè)計施工總承包的概念、特點，表明了設(shè)計施工總承包項目成功的關(guān)鍵是風(fēng)險管理。風(fēng)險管理包括風(fēng)
險識別、風(fēng)險防范管理和風(fēng)險監(jiān)測。介紹了設(shè)計施工總承包的評標(biāo)方式，列舉了設(shè)計施工規(guī)范的確定、設(shè)計方案的定
位、不可預(yù)見的地質(zhì)條件等15項風(fēng)險因素，強調(diào)了風(fēng)險識別的必要性。介紹了合理確定風(fēng)險因素、合理分配風(fēng)險、風(fēng)險
轉(zhuǎn)移和強化設(shè)計責(zé)任等4方面的風(fēng)險防范和控制措施。最后，敘述了建立風(fēng)險監(jiān)測和總結(jié)制度對于提高企業(yè)風(fēng)險管理
水平的重要性。
關(guān)鍵詞：設(shè)計施工總承包；風(fēng)險管理；風(fēng)險識別；風(fēng)險防范；風(fēng)險監(jiān)測
中圖分類號：F426．9 文獻標(biāo)識碼：C 文章編號：1004—4655(2011)03—0050—02
設(shè)計施工總承包(D—B)就是將工程項目的設(shè)計
和施工合并招標(biāo)，由中標(biāo)人對工程的設(shè)計和施工實行
總承包的一種工程項目管理模式。實行項目總承包
模式具有很多優(yōu)點。對于業(yè)主來說，由于將工程的設(shè)
計、施工全部承包給一家承包商，從而減少了管理和
協(xié)調(diào)工作，并有利于工程的進度和質(zhì)量控制，有效降
低工程造價。國外經(jīng)驗證明，采用項目總承包的模式
可以降低造價10％左右。對于承包商來說，可以從設(shè)
計開始，從項目整個建設(shè)周期的角度來更合理地分配
資源，將豐富的建材采購、結(jié)構(gòu)形式、產(chǎn)品市場知識運
用于管理過程中，更好地發(fā)揮管理優(yōu)勢，實現(xiàn)更好的
經(jīng)濟效益。就市場體系而言，對推進工程勘察設(shè)計和
施工企業(yè)間的戰(zhàn)略重組，培育具有國際競爭力的大型
建設(shè)企業(yè)，實施“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。
1 建立風(fēng)險管理機制
在招投標(biāo)法和工程招投標(biāo)管理辦法中，對設(shè)計、
施工、監(jiān)理等分別作了詳細規(guī)定，但未包含工程設(shè)計
施工總承包的招投標(biāo)規(guī)定，也沒有相關(guān)的招標(biāo)文件范
本和合同范本，一定程度上影響了設(shè)計施工總承包項
目的操作。從項目運行來看，實施設(shè)計施工總承包的
風(fēng)險識別和風(fēng)險防范管理是整個項目成功的關(guān)鍵。
項目風(fēng)險是指干擾目標(biāo)實現(xiàn)并可能帶來損失的
不確定性。設(shè)計施工總承包項目的風(fēng)險指投標(biāo)、實施
各個階段可能遭受的風(fēng)險。由于工程項目具有規(guī)模
大、周期長、單件性和復(fù)雜性等特點，因而設(shè)計施工總
承包項目風(fēng)險具有客觀性、必然性、可變性、相對性和
收稿日期：2011—04—22
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階段性等特性。為此，應(yīng)避免投標(biāo)與實施階段相互分
離的管理機制，即投標(biāo)時由技術(shù)和商務(wù)部門完成、實
施時則由項目部去完成的模式，而應(yīng)該建立施工設(shè)計
總承包的風(fēng)險管理系統(tǒng)。在實施過程中對潛在的意
外損失進行識別、評估、預(yù)防和控制。設(shè)計施工總承
包的風(fēng)險管理體系運作主要有2個階段、3個主要內(nèi)
容。2個階段為投標(biāo)階段和中標(biāo)實施階段，每個階段
的工作內(nèi)容包括風(fēng)險評估、風(fēng)險防范管理計劃和風(fēng)險
監(jiān)測等。
2風(fēng)險的識別
通常，施工承包的招標(biāo)是以圖紙和分部、分項工
程說明以及工程量清單為依據(jù)，這種招標(biāo)稱為構(gòu)造投
標(biāo)；而進行設(shè)計施工總承包招標(biāo)時，可能還沒有一張
圖紙，這時的招標(biāo)是以業(yè)主的功能描述書以及有關(guān)的
要求和條件說明作為依據(jù)，這叫做功能招標(biāo)。投標(biāo)人
以功能描述書、有關(guān)要求和條件說明為依據(jù)，編制設(shè)
計建議書和設(shè)計文件(設(shè)計方案)，編制施工方案(施
工組織設(shè)計)，并根據(jù)設(shè)計、施工方案進行工程項目
報價。
設(shè)計施工總承包招標(biāo)的評標(biāo)一般是采用綜合評
估法進行，以設(shè)計方案、施工組織設(shè)計和投標(biāo)報價等
為主要評標(biāo)因素，分3個階段進行。首先是對設(shè)計進
行審查，審查設(shè)計方案是否滿足功能描述書、有關(guān)要
求和條件說明；其次是對施工組織設(shè)計的可行性進行
審查，審查技術(shù)文件與設(shè)計文件實際情況是否相符，
是否違反國家強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，按照投標(biāo)人技術(shù)文件
的措施和方法進入施工后是否會出現(xiàn)質(zhì)量或安全事
萬方數(shù)據(jù)
中回彳叢z襠蔣有教：設(shè)計施工總承包的風(fēng)險識別和防范措施201 1年第3期
故等；最后對投標(biāo)報價進行審查，如果設(shè)計審查和可
行性審查未通過，就沒有資格進入下一階段的審查，
就是說，價格再便宜也不可能中標(biāo)。一般情況下，在
符合要求的設(shè)計方案中，選擇具有可行性的施工組織
設(shè)計并且投標(biāo)價格最低的投標(biāo)單位作為中標(biāo)單位。
根據(jù)以上的投標(biāo)要求和評標(biāo)方法，制作標(biāo)書既要
滿足功能要求和有關(guān)說明及要求，又要價格低。因此
存在的風(fēng)險因素主要體現(xiàn)在設(shè)計施工規(guī)范的確定、設(shè)
計方案的定位、不可預(yù)見的地質(zhì)條件、不可預(yù)見的地
下障礙物、臨近建筑物的保護、工程量經(jīng)濟指標(biāo)的確
定、設(shè)計進度與施工進度的匹配、材料價格的不可預(yù)
見、環(huán)境保護、人文環(huán)境、氣候和自然環(huán)境、通貨膨脹、
材料設(shè)備勞動力的延遲、支付的不利因素以及其他因
素等15個方面。
3風(fēng)險的評估
對風(fēng)險進行識別和分類后，需要評估風(fēng)險發(fā)生的
可能性，發(fā)生概率和可能帶來的損失。風(fēng)險的評估一
方面可以利用已有的數(shù)據(jù)資料進行統(tǒng)計分析；另一方
面，由于存在地域的不同、時間的差異及項目內(nèi)容的
不同，應(yīng)對特定項目進行必要的調(diào)研和分析，也可以
請專家依據(jù)經(jīng)驗評估。風(fēng)險評估做得是否深、是否
細，將直接影響對該項目的決策，同時也會影響中標(biāo)
后的風(fēng)險管理和控制。
許多設(shè)計施工總承包項目的實施結(jié)果不理想，主
要原因就是這一環(huán)節(jié)沒有控制好。比如在估算工程
量經(jīng)濟指標(biāo)時，按照以往的投標(biāo)經(jīng)驗，往往會疏忽設(shè)
計工程量估算偏低的情況。在項目實施時又沒有根
據(jù)該設(shè)計工程量估算進行嚴(yán)格控制，結(jié)果造成施工圖
工程量大大地超過估算工程量。在一些實施的項目
中，鋼材的施工圖用量超投標(biāo)估算是一個普遍現(xiàn)象，
有的甚至超過80％，嚴(yán)重影響了項目的經(jīng)濟效益。由
于設(shè)計施工總承包的主要責(zé)任人是設(shè)計施工總承包
企業(yè)，因此必須在工程量經(jīng)濟指標(biāo)估算中有效識別這
一風(fēng)險。
4風(fēng)險防范和控制
風(fēng)險的防范和控制涉及到這樣幾個方面。
1)投標(biāo)過程中有效識別并合理考慮風(fēng)險因素。
設(shè)計施工總承包是一柄雙刃劍，風(fēng)險和利益并存。由
于設(shè)計施工總承包的評標(biāo)首先是對設(shè)計內(nèi)容的評審，
因此在投標(biāo)過程中就需要設(shè)計做大量的工作，如果一
味地強調(diào)風(fēng)險因素，造成未中標(biāo)則前功盡棄，代價太
大。因此，應(yīng)該從能夠中標(biāo)的角度出發(fā)，根據(jù)企業(yè)實
際情況，合理地考慮風(fēng)險，有限度地承擔(dān)項目中的一
些風(fēng)險。
2)在合同談判過程中將風(fēng)險在業(yè)主和承包商之
間進行合理地分配。一般情況下，將一些承包商難以
控制而業(yè)主容易控制的風(fēng)險由業(yè)主來承擔(dān)；并且將雙
方都難以預(yù)計的風(fēng)險也由業(yè)主來承擔(dān)。比如那些會
影響施工進度的施工用地、用水、用電，施工范圍內(nèi)的
動拆遷，不明地下障礙物等風(fēng)險因素；會影響項目經(jīng)
濟效益的主要材料的通貨膨脹等風(fēng)險因素也最好由
業(yè)主承擔(dān)。
3)進行部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移。除工程一切險和第三方
責(zé)任險外，對工程規(guī)模大、主體項目非本企業(yè)專業(yè)強
項、地域社會資源不充足等情況下，可采用聯(lián)合投標(biāo)
方式，或者通過明確部分工程的分包價格、主要材料
設(shè)備價格的鎖定、項目流動資金財務(wù)費用鎖定等方法
將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。
4)強化設(shè)計的責(zé)任和權(quán)利。傳統(tǒng)的項目建設(shè)模
式，設(shè)計方的責(zé)任和權(quán)利并沒有與設(shè)計工程量的大小
直接掛鉤。因此在許多設(shè)計施工總承包項目中，處理
設(shè)計和施工方之間關(guān)系時，往往只注重設(shè)計費率和設(shè)
計完成節(jié)點的掌控，容易忽視設(shè)計對整個項目的重要
性，不能充分發(fā)揮設(shè)計方的積極性和設(shè)計潛力。必須
改變這種思維和管理模式，在設(shè)計施工總承包項目
中，應(yīng)明確設(shè)計方的責(zé)任和權(quán)利。在投標(biāo)過程中，設(shè)
計方案既要考慮項目功能要求，又要充分考慮施工成
本。中標(biāo)后將設(shè)計工程量估算作為設(shè)計方的基本責(zé)
任指標(biāo)，如果施工圖設(shè)計工程量超過該估算指標(biāo)，由
設(shè)計方承擔(dān)主要費用；如果由于施工圖設(shè)計階段進行
了設(shè)計優(yōu)化，并減少了實際工程量，設(shè)計方則應(yīng)得到
一定比例的權(quán)益。
5建立風(fēng)險監(jiān)測、總結(jié)制度
通過對風(fēng)險因素管理的監(jiān)測，可以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險控制
情況，并及時地制定糾偏措施，有效防止風(fēng)險管理制
度的缺失或缺陷。風(fēng)險管理是以盡可能有效的方式
取得預(yù)期成果的過程，風(fēng)險管理強調(diào)的是預(yù)期成果，
但更重視的是為實現(xiàn)這個結(jié)果而形成的整個過程，即
過程管理。
建立風(fēng)險監(jiān)測、總結(jié)制度，使設(shè)計施工總承包的
風(fēng)險管理水平得到提高，以滿足工程建設(shè)市場的競爭
需要，抵御風(fēng)險，使企業(yè)穩(wěn)定健康地發(fā)展。
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萬方數(shù)據(jù)

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