【摘要】

運用決策樹對企業(yè)安全文化建設進行最優(yōu)決策分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)一般不會自覺地投入資金來進行安全文化建設，而是存在一種僥幸心理，因此，需要對其施加監(jiān)督外力；通過構(gòu)建一個由政府安監(jiān)部門和企業(yè)參與的監(jiān)督博弈模型并進行分析表明，政府安監(jiān)部門加大對企業(yè)不進行安全文化建設的處罰力度并不是最優(yōu)策略，鼓勵并幫助企業(yè)進行安全文化建設才是最優(yōu)選擇。和諧社會構(gòu)建中仍需運用“和諧”原則來指導和幫助企業(yè)進行安全文化建設。

【關(guān)鍵詞】 和諧社會；企業(yè)；安全文化建設；決策樹；監(jiān)督博弈

0 引言

安全文化伴隨人類的產(chǎn)生而興起、伴隨人類社會的進步而發(fā)展。但是，自從20世紀80年代以來，人類才有意識地研究并發(fā)展安全文化。“安全文化”作為一舶來品，在我國有意識地對其進行研究，也不過是近二十多年的事。1993年，時任勞動部部長的李伯勇同志指出：“要把安全工作提高到安全文化的高度來認識”；2005年，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局李毅中局長明確提出“安全文化”是我國安全生產(chǎn)工作“五要素”之首；中共十六屆五中全會提出了“安全發(fā)展”的重要理念；黨的十七大報告中也明確指出要“堅持安全發(fā)展，強化安全生產(chǎn)管理和監(jiān)督[1]”

因此，在我國當前構(gòu)建和諧社會進程中，如何將安全文化滲透到安全發(fā)展之中，滲透到“兩種生產(chǎn)”之一的物質(zhì)資料生產(chǎn)主體——企業(yè)中，搞好企業(yè)安全文化建設，是一項嶄新而又緊迫的課題。

1 和諧社會與安全文化神合貌離、形散神聚

和諧社會中的“和諧”二字，古今中外有多種解釋，從中國古代的“天人合一”思想到《辭?！分械摹昂湍绤f(xié)調(diào)”，眾說紛紜，不一而舉。如果從造字法來看，“和”字可拆為“禾”與“口”，即一人一份飯；繁體的“諧”字可拆為“皆”與“言”，即人人皆可言。因此，可將和諧詮釋為“一人一份飯、人人皆可言”或“人人有飯吃、人人都有發(fā)言權(quán)”?！昂汀弊煮w現(xiàn)的是生存、生活等物質(zhì)層面，而“諧”字則更多地體現(xiàn)民主或價值等層面。

安全文化中的“安全”一詞，可理解為無危為安，無損為全[2]，是和諧的重要體現(xiàn)；從馬斯洛需求層次理論來看，屬于需求金字塔中的物質(zhì)層面；而“文化”則通常被看作是與自然現(xiàn)象不同的人類社會活動的全部成果[3]。關(guān)于安全文化的界定，莫衷一是，但不外乎有“廣義說”和“狹義說”。筆者贊同羅云教授的定義，它是“人類安全活動所創(chuàng)造的安全生產(chǎn)、安全生活的精神、觀念、行為與物態(tài)的總和[4]”

和諧社會與安全文化一方面強調(diào)人的生存或物質(zhì)層面，另一方面強調(diào)人的價值或精神層面，二者神合貌離、形散神聚，且安全本身就是和諧的重要前提，是和諧的突出表現(xiàn)之一。

2 企業(yè)安全文化重在自覺建設

工業(yè)化打破了農(nóng)業(yè)社會原有的社會關(guān)系而進入到以業(yè)緣關(guān)系為主導的工業(yè)社會。市場經(jīng)濟條件下，在生產(chǎn)社會化和勞動分工日益明細的現(xiàn)實背景下，每一個自然人都要走出家庭參與社會勞動，以獲取勞動報酬來維系生存、改善生活。因此，從這個意義上講，安全文化的最重要領(lǐng)域之一是企業(yè)。

然而，市場經(jīng)濟體制下，企業(yè)作為“契約的結(jié)合”，追求的是既定成本下的利潤最大化，或既定利潤下的成本最小化。在面臨信息不對稱和風險性決策時，企業(yè)往往是急功近利、趨利避害的。企業(yè)在利潤與安全之間進行博弈[5]，通常認為二者是背道而馳的。

筆者認為，在我國現(xiàn)階段，寄希望于企業(yè)自覺自愿地搞好安全文化建設是不太可行的，“無為而治”還不太現(xiàn)實，何況在當前“強資本、弱勞工”的格局下，企業(yè)往往處于博弈優(yōu)勢方。因此，企業(yè)安全文化建設應該在強制性的法律規(guī)范約束下和強有力的外力監(jiān)督下進行。

2.1 企業(yè)安全文化建設中的最優(yōu)決策分析

在信息不對稱和風險不確定條件下，由于企業(yè)在進行決策時事先并不知道哪一事件將來一定會發(fā)生，而只能根據(jù)以往的生產(chǎn)經(jīng)驗、資料和信息，或統(tǒng)計的多年的生產(chǎn)事故案例或生產(chǎn)事故積累的傷亡人員數(shù)據(jù)，設定或推算安全事故的發(fā)生概率，為安全生產(chǎn)決策提供參考依據(jù)。

2.1.1 企業(yè)安全文化建設決策樹的建立

假設企業(yè)進行安全文化建設后的事故發(fā)生概率為α，事故經(jīng)濟損失為A；企業(yè)不進行安全文化建設時的事故發(fā)生概率為β，相應的事故經(jīng)濟損失為B；企業(yè)進行安全文化建設對于預防事故發(fā)生是有效的，則α<β，且A<B。另設企業(yè)進行安全文化建設的投入成本即安全文化建設投資為I，則企業(yè)安全文化建設決策樹如圖1所示。

圖1 企業(yè)安全文化建設決策樹

圖1中，節(jié)點1代表企業(yè)進行安全文化建設時的決策，節(jié)點2代表企業(yè)進行安全文化建設這一事件，與之相對應，節(jié)點3表示企業(yè)不進行安全文化建設。通過計算決策樹中節(jié)點2和節(jié)點3的期望收益，得：

2.1.2 企業(yè)安全文化建設決策

在現(xiàn)實生產(chǎn)過程中，企業(yè)在面臨諸多風險性決策和信息不對稱時，是不愿意投入巨資來進行安全文化建設的，大多數(shù)企業(yè)存在一種僥幸心理，并且即使是進行安全文化建設也千方百計地追求成本投入最小化。上述的企業(yè)安全文化建設投入及僥幸心理解釋了目前多數(shù)企業(yè)“輕安全文化建設投入、重效益產(chǎn)出，生命誠可貴、利潤價更高，忽視人力、重視財力，漠視人權(quán)、重視產(chǎn)權(quán)”，從而成為導致安全事故頻發(fā)的原因之一。

從純期望值收益比較來看，要使企業(yè)愿意進行安全文化建設，必須使E2>E3，即使得-αA-I>-βB，解得：βB>I+αA，才能保證企業(yè)認為進行安全文化建設是最優(yōu)決策。然而，大多數(shù)企業(yè)一般不會主動投入資金來進行安全文化建設，這就需要市場的“監(jiān)管人”——政府方出面干預，宣傳、指導并督促企業(yè)進行安全文化建設。也體現(xiàn)了我國當前政府宏觀調(diào)控下企業(yè)安全文化建設的應有之義。

2.2 企業(yè)安全文化建設中的監(jiān)督博弈分析

在我國現(xiàn)行管理體制和市場經(jīng)濟體制下，企業(yè)是生產(chǎn)方，因此，理所當然地成為企業(yè)安全文化建設的主體，是安全生產(chǎn)的第一責任者；政府作為國家代言人，在企業(yè)安全生產(chǎn)和安全文化建設中擔當監(jiān)督者的重任。因此，企業(yè)安全文化建設中的監(jiān)督博弈參與人主要是政府(在我國主要指政府安監(jiān)部門)和企業(yè)兩方。

2.2.1 企業(yè)安全文化建設監(jiān)督博弈模型建立

根據(jù)博弈論原理，結(jié)合我國現(xiàn)行管理體制，建立企業(yè)安全文化建設監(jiān)督博弈模型的基本假設[6]如下：

1)參與人：企業(yè)安全文化建設監(jiān)督博弈模型中有兩個參與人，即政府安監(jiān)部門和企業(yè)。

2)博弈策略：在企業(yè)安全文化建設中，政府安監(jiān)部門的策略選擇是{檢查，不檢查}；企業(yè)的策略選擇是{進行安全文化建設，不進行安全文化建設}。

3)博弈次序：假設博弈雙方同時決策且對博弈中各種情況下的得益都完全了解，那么，是一完全信息靜態(tài)博弈[7]。另外，該模型假設博弈方可隨機選擇策略，因此，是一混合策略。

4)得益：假設政府安監(jiān)部門對企業(yè)安全文化建設進行監(jiān)督屬本職工作，企業(yè)進行安全文化建設的所需投資為I。假設企業(yè)進行安全文化建設是有效的，能夠預防或減小事故發(fā)生的可能性，相應的事故經(jīng)濟損失為L1；政府安監(jiān)部門對企業(yè)進行安全文化建設的檢查督促對于預防或降低事故發(fā)生概率是有效的，相應的事故經(jīng)濟損失為L1；但是，在企業(yè)不進行安全文化建設、同時安監(jiān)部門也不檢查督促的情況下，企業(yè)發(fā)生安全事故的可能性就較大，造成的經(jīng)濟損失為L2。其中，L1和L2為經(jīng)濟損失期望值估計，且明顯有L1<L2。

在企業(yè)進行安全文化建設的前提下，政府安監(jiān)部門進行督查需要花費成本C；如果安監(jiān)部門不進行督查，則無需花費任何成本，即安監(jiān)部門沒有任何損失(當然，不排除失察的責任損失)。在企業(yè)不進行安全文化建設的前提下，安監(jiān)部門進行督查需要花費本C，并對安全文化建設不作為的企業(yè)進行懲罰，處以F的罰款并責令企業(yè)進行安全文化建設投資I；如果安監(jiān)部門不對其進行督查，企業(yè)安全事故的發(fā)生對勞動者個人、企業(yè)和國家三方都造成了經(jīng)濟損失L。

在上述假設前提下，企業(yè)安全文化建設中監(jiān)督博弈雙方的支付矩陣如圖2所示。

圖2 企業(yè)安全文化建設監(jiān)督博弈雙方的支付矩陣

2.2.2 企業(yè)安全文化建設監(jiān)督博弈模型求解

以θ表示政府安監(jiān)部門對企業(yè)安全文化建設進行檢查的概率，以γ表示企業(yè)不進行安全文化建設的概率。因此，安監(jiān)部門的混合策略為(θ，1-θ)，即政府安監(jiān)部門以θ的概率進行檢查，以(1-θ)的概率不進行檢查；企業(yè)的混合策略為(1-γ，γ)，即企業(yè)以(1-γ)的概率進行安全文化建設，以γ的概率不進行安全文化建設。該博弈模型的混合策略納什均衡為(θ*，γ*)[8]。

此時，企業(yè)選擇進行安全文化建設與選擇不進行安全文化建設的期望收益分別為

即，如果政府安監(jiān)部門對企業(yè)安全文化建設進行檢查的概率小于θ*，企業(yè)的最優(yōu)選擇是不進行安全文化建設；如果政府的安監(jiān)部門檢查的概率大于θ*，企業(yè)的最優(yōu)選擇是進行安全文化建設；如果政府的安監(jiān)部門檢查的概率等于θ*，企業(yè)則隨機選擇進行或不進行安全文化建設。

政府安監(jiān)部門選擇檢查和不檢查的期望收益分別為：

即：如果企業(yè)不進行安全文化建設的概率小于γ*，政府安監(jiān)部門的最優(yōu)選擇是對其進行檢查；如果企業(yè)不進行安全文化建設的概率大于γ*，政府安監(jiān)部門的最優(yōu)選擇是不對其進行檢查；如果企業(yè)不進行安全文化建設的概率等于γ*，政府安監(jiān)部門的最優(yōu)選擇是隨機選擇檢查或不檢查。

2.2.3 企業(yè)安全文化建設監(jiān)督博弈模型分析

通過求解博弈模型可知，企業(yè)的最優(yōu)概率γ*(γ*=C/(F+L2))的大小取決于安監(jiān)部門的檢查成本C和安監(jiān)部門對安全文化建設不作為的企業(yè)進行的罰款F的大小，且與C正相關(guān)，與F負相關(guān)。安監(jiān)部門的檢查成本C越高，企業(yè)不進行安全文化建設的概率就越高；對企業(yè)不進行安全文化建設的處罰越重，企業(yè)不進行安全文化建設的概率就越小。因此，有效減少企業(yè)安全事故的發(fā)生，必須從降低政府安監(jiān)部門的檢查成本C和加大對企業(yè)不進行安全文化建設的處罰力度F等方面入手。

政府安監(jiān)部門的最優(yōu)概率

的大小取決于F和企業(yè)在安全文化建設方面的投資I，且與I成正比，與F成反比。企業(yè)在安全文化建設方面的投資I越高，政府安監(jiān)部門的檢查概率越趨向于1，這正是我們所期望的結(jié)果。這樣以來，安監(jiān)部門和企業(yè)在安全文化建設方面各司其職。然而，當F越大時，安監(jiān)部門檢查的概率變小，那么企業(yè)不進行安全文化建設的概率增大，這只會令情況越來越糟糕。

綜上所述，政府安監(jiān)部門加大對企業(yè)不進行安全文化建設的處罰力度并不是最優(yōu)策略。從短期來看，該舉措雖然可以提高企業(yè)進行安全文化建設的概率，但與此同時卻降低了安監(jiān)部門的檢查概率，從而又間接誘發(fā)了企業(yè)不進行安全文化建設的動機。鼓勵并幫助企業(yè)進行安全文化建設才是最優(yōu)選擇。

3 運用“和諧"原則進行企業(yè)安全文化建設

胡錦濤總書記在中央政治局第30次集體學習時強調(diào)：“高度重視和切實抓好安全生產(chǎn)工作，……也是構(gòu)建社會主義和諧社會的必然要求?！币舱缜八?，和諧社會與安全文化神合貌離、形散神聚。因此，在構(gòu)建社會主義和諧社會的進程中，還應運用“和諧”原則來進行企業(yè)安全文化建設，在科學發(fā)展觀指導下，在經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展下，以人為本，建設“人與人和諧、人與自然和諧，安全與生產(chǎn)、生活共存、個人價值與集體效益和國家利益共創(chuàng)”的和諧安全文化。

席酉民教授認為，“和諧”原則，就是要使“和則”與“諧則”相結(jié)合。和諧既有客觀的、得當?shù)?、科學的“諧”的完美，又有主觀的、情感的、感覺良好的“和”的融合[9]，而不論是作為個體存在的還是作為一個集體而存在的人既是理性人，又是情感人。因此，在運用“和諧”原則進行安全文化建設時既要合情，又要合理，對于企業(yè)而言，還要適度。

企業(yè)安全文化建設對企業(yè)而言是一項投資[10]，正如“烏鴉”喝瓶子里的“水”一樣，要想喝到水就必須往瓶子里投入“石子”，關(guān)鍵是企業(yè)在認識到該經(jīng)驗的基礎上應該投入多少“石子”?企業(yè)安全文化建設投資決策正確，則會帶來相應收益或避免比投資而言更大的生命財產(chǎn)損失。

政府安監(jiān)部門應加強對企業(yè)安全文化建設的宣傳、引導和幫助，不宜總是做些亡羊補牢的事后處罰，而應在企業(yè)安全文化建設方面給予適當?shù)闹С趾鸵龑11]。例如：制定企業(yè)安全文化建設方面的法律、法規(guī)，在對那些安全文化建設不作為的企業(yè)予以懲罰的同時，建立對政府安監(jiān)部門的考核機制，防止職權(quán)的濫用和行政不作為。

文化具有“文而化之”的審美功能。安全文化以形象、藝術(shù)的表現(xiàn)形式，潛移默化、潤物無聲，直接作用于人的行為和思想感情?！拔幕巧鐣酿ず蟿?，文化的核心是價值觀，價值觀的外化是制度或規(guī)范；社會的核心是人，個人追求自由，社會追求秩序；每一個人和企業(yè)的價值觀具有不確定性，而人類追求一致性，從而促成價值觀變?yōu)橐?guī)范。因此，要在社會主義核心價值觀指導下，建立和健全安全文化制度和規(guī)范，將安全主題通過文化這種人們?nèi)菀捉邮芎蜆酚诮邮艿男问?，動之以情、曉之以理，促使員工與企業(yè)樹立科學、和諧的安全文化觀，推動企業(yè)進行安全文化建設。

4 結(jié)論

筆者通過分析，得出如下結(jié)論：

1)安全是和諧的重要前提，也是和諧的突出表現(xiàn)之一。和諧社會與安全文化一方面強調(diào)人的生存或物質(zhì)層面，另一方面強調(diào)人的價值或精神層面，二者神合貌離、形散神聚。

2)市場經(jīng)濟條件下，每一個自然人都要走出家庭，參與社會勞動以獲取勞動報酬來維系生存、改善生活，安全文化的最重要領(lǐng)域是企業(yè)，企業(yè)安全文化重在建設。

3)通過運用決策樹對企業(yè)安全文化建設進行最優(yōu)決策分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)一般不會主動投入成本來進行安全文化建設，而是存在一種僥幸心理，因此，需要對其施加監(jiān)督外力。

4)通過構(gòu)建由政府安監(jiān)部門和企業(yè)參與的監(jiān)督博弈模型并進行分析表明，政府安監(jiān)部門加大對企業(yè)不進行安全文化建設的處罰力度并不是最優(yōu)策略，鼓勵并幫助企業(yè)進行安全文化建設才是最優(yōu)選擇。

5)和諧社會構(gòu)建中，仍需運用“和諧”原則來指導和幫助企業(yè)進行安全文化建設。在科學發(fā)展觀的指導下，堅持以人為本、人人參與、共建共享，建設“人與人和諧、人與自然和諧，安全與生產(chǎn)、生活共存、個人價值與集體效益和國家利益共創(chuàng)”的和諧安全文化。