關于印發(fā)《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門：
根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和國家有關規(guī)定，為加強金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系工作，規(guī)范金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核的科學性、公正性和嚴肅性，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局編制了《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二00三年七月一日
金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全管理體系實施指南
前 言
《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導意見》（原國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號，以下簡稱《指導意見》）的要求，并參考了國際勞工組織的《職業(yè)安全健康管理體系導則ILO-OSH 2001》（以下簡稱《導則》）而制定的指導金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術性文件。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局作為政府安全生產(chǎn)的監(jiān)督部門推行此項工作，目的是提高金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康的管理水平和改變安全現(xiàn)狀。作為一種切實可行的工具，《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》可幫助企業(yè)建立并保持既符合國際勞工組織導則和國家指導意見的總體要求，又適合自身行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系，以便其采用適當?shù)穆殬I(yè)安全健康管理模式與方法，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，不斷消除、降低和控制職業(yè)安全健康危害和風險，最終保證員工的安全與健康。
金屬非金屬礦山企業(yè)的生產(chǎn)過程，風險程度高，且后果嚴重，在金屬非金屬礦山企業(yè)建立適合自身特點的職業(yè)安全健康管理體系十分必要。
本實施指南是金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術指南，在編寫過程中突出了行業(yè)的特點和要求，在金屬非金屬礦山企業(yè)具有通用性，適合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)。
本實施指南充分反映了《指導意見》和《導則》的思想，對擬通過職業(yè)安全健康管理體系認證的企業(yè)有很強的指導意義。
本實施指南由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局發(fā)布，安全科學技術研究中心編制。
一、總則
職業(yè)安全健康管理體系（Occupational Safety and Health Management System，OSHMS）作為科學、規(guī)范的職業(yè)安全健康管理方式，隨著我國政府職能的調(diào)整和企業(yè)市場經(jīng)濟改革的不斷深入，越來越贏得各方面的認可。為提高工作效率和更加符合市場的要求，政府的安全監(jiān)督職能進行大規(guī)模的調(diào)整，政府通過引導和鼓勵企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系工作，把原有不適應社會主義市場經(jīng)濟的管理思想和方法進行調(diào)整，使政府的安全健康監(jiān)督職責變得科學和高效；對于企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展過程中市場的主體，為提高自身管理水平和市場競爭力，更需要一種能夠有效加強自身安全健康工作的管理方式。在企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系，即滿足政府安全監(jiān)督部門進行有效監(jiān)督，又能有效管理企業(yè)的職業(yè)安全健康工作。
金屬非金屬礦山屬于高風險行業(yè)，發(fā)生事故及重特大事故的頻率較高，建立和保持滿足《導則》和《指導意見》的全部要求且體現(xiàn)本行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系，可促進金屬非金屬礦山企業(yè)遵守其適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，持續(xù)改進其職業(yè)安全健康績效，降低其職業(yè)安全健康風險，從而確保其員工的安全與健康。
建立職業(yè)安全健康管理體系是一項較復雜的工作，任何企業(yè)在建立體系的過程中，應充分考慮自身的特點，尤其金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程特殊，風險復雜多樣，由于存在大量的地下生產(chǎn)，不確定因素多，這也增加了建立體系的難度。所以，希望實施職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，對于建立體系的各項要求和方法應進行全面地了解，有效結合企業(yè)現(xiàn)狀，建立適合本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系。
（一）建立職業(yè)安全健康管理體系的要求
根據(jù)《導則》和《指導意見》的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)可自愿選擇是否建立職業(yè)安全健康管理體系，但因金屬非金屬礦山屬于高風險行業(yè)，故提倡和鼓勵金屬非金屬礦山企業(yè)盡可能建立職業(yè)安全健康管理體系，以提高自身職業(yè)安全健康管理水平。為保證職業(yè)安全健康管理體系在企業(yè)的管理活動中能真正落實，首先應該確定有關部門的責任，尤其明確最高管理者（層）的責任，保障體系有效實施所需的資源，包括在最高管理層任命管理者代表；另外，由于建立和實施職業(yè)安全健康管理體系，要求全員參與，持續(xù)時間長，工作量大的特點，所以，在建立的過程中應制定詳細的工作計劃，以保障工作的順利推進。（二）建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍
金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身情況和條件，靈活、自由、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。具體應遵循如下原則：
1．應綜合考慮企業(yè)的管理權限、活動區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域來確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。管理權限體現(xiàn)了企業(yè)的責任，活動區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域強調(diào)企業(yè)在何地從事何種工作。
2．可以在整個企業(yè)范圍內(nèi)建立體系，也可針對單位中的某些特定運行單位或活動建立體系。
3．界定范圍時，不應將總體運行所必需的、可能對員工和其他相關方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運行或活動排除在外。任何用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系的目的都是保護員工及其相關方的安全與健康，安全管理的重點在于用人單位的高風險生產(chǎn)活動或區(qū)域，不應人為將這些活動或區(qū)域排除在職業(yè)安全健康管理體系之外。
金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身的規(guī)模、開采或生產(chǎn)的性質(zhì)和實際能力，來確定其職業(yè)安全健康管理體系的復雜程度、文件化的范圍和相應的資源投入。
金屬非金屬礦山企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系時，應將重點放在遵守與金屬非金屬礦山企業(yè)有關法律、法規(guī)及其它要求，降低金屬非金屬礦山企業(yè)風險，保護金屬非金屬礦山企業(yè)員工安全健康，并使之成為金屬非金屬礦山企業(yè)全面管理體系的一部分。
（三）實施職業(yè)安全健康管理體系的基本步驟
金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時，可根據(jù)自身特點和具體情況，采取不同的步驟和方法。但總體來說，有如下基本步驟：
1．前期準備
作為前期準備工作，包括最高管理者在內(nèi)的全員培訓，是建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的基本保證，金屬非金屬礦山企業(yè)要針對不同的人員，組織不同形式的培訓。為保證職業(yè)安全健康管理體系的順利實施，企業(yè)應明確管理者代表，確定體系建立負責機構，以及與體系有關的各單位的工作任務。
2．初始狀態(tài)評審
初始評審是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎和關鍵環(huán)節(jié)，其主要目的是了解企業(yè)職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為建立體系收集信息，確定職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的依據(jù)。
3．體系策劃
包括制定職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案；進行職能分析和機構確定；進行職能分配；確定職業(yè)安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單等。
4．文件編寫
文件化是職業(yè)安全健康管理體系的主要特點之一，對體系策劃的結果形成適用的具有權威性的文件，是對各類金屬非金屬礦山風險有效控制和管理的保證。
5．體系運行
體系有效運行是企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的根本目的，通過體系試運行，檢驗體系策劃與設計及文件的充分性、有效性和適宜性，充分發(fā)現(xiàn)體系存在的問題，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的機制，使體系不斷得到完善。
6．監(jiān)督和評審
及時發(fā)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系運行過程中出現(xiàn)的問題，是體系不斷完善和改進的重要手段，通過體系自身的各種監(jiān)督，檢查體系是否按計劃運行，判定體系的有效性、適宜性和充分性。
7．糾正和預防
為保證體系能夠有效發(fā)揮作用，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題必須采取糾正措施，以保證體系按計劃實施，為防止類似的問題重復出現(xiàn)，還應制定相應的預防措施，并保證實施。
8．持續(xù)改進和保持
“建立和保持”是職業(yè)安全健康管理體系的重要要求，體系能否持續(xù)有效和適用，保持是關鍵，體系保持是根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)情況和外部環(huán)境的變化而動態(tài)適應的過程。（四）金屬非金屬礦山風險的特點
任何企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系都應該適合本企業(yè)風險的特點。金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)條件復雜多變，作業(yè)環(huán)境差，自然因素和人為因素多，大型機具及高風險作業(yè)在大部分生產(chǎn)過程普遍存在，所以，金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時要結合自身生產(chǎn)的實際，充分考慮生產(chǎn)過程中的各類風險，并在職業(yè)安全健康管理體系中充分體現(xiàn)。根據(jù)金屬非金屬礦山的現(xiàn)狀，風險特點主要為：
1．極易導致事故且后果嚴重
金屬非金屬礦山的生產(chǎn)每時每刻都處在變動之中，采礦、掘進、鑿巖爆破等均隨著生產(chǎn)的推進而不斷變化，加上地址條件的變化莫測，風險難以控制，經(jīng)常造成重特大傷亡事故，主要有：大面積坍塌和冒頂片幫、透水、中毒、窒息、火災等。
根據(jù)統(tǒng)計資料表明，在金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中60%以上的事故是冒頂片幫和坍塌事故，有效控制此類事故的發(fā)生是企業(yè)安全健康管理的重點。
2．高風險作業(yè)普遍
金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中大量存在高風險作業(yè)、高風險環(huán)境、高風險物料和高風險設備。如爆破作業(yè)、開采作業(yè)、開拓作業(yè)、支護作業(yè)、檢修作業(yè)、安裝作業(yè)、露天采剝作業(yè)、高處作業(yè)、雷管、炸藥、有害氣體、放射性，通風機，提升設備等。
3．操作人員資質(zhì)要求高
由于金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程的高風險特性，操作人員上崗資質(zhì)要求較高，除一般工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)中所需的資質(zhì)外，還包括：爆破工、信號工、把鉤工、礦井泵工、風機操作工、主提升機操作工、絞車操作工、尾礦工、安全檢查人員等。
二、建立職業(yè)安全健康管理體系的準備
建立職業(yè)安全健康管理體系是一項十分復雜和涉及面很廣的工作，企業(yè)要想建立適合自身特點和真正能夠發(fā)揮其管理作用的體系，建立體系的前期，必須進行工作準備。首先，最高管理者就體系的建立和保持必須作出堅定的承諾，并予以行動的支持，提供體系所需的各方面資源。如人力、工作時間、硬件及軟件投入所需的資金、辦公條件、配合部門以及信息資源。
其次，按照《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》的要求，最高管理者應任命管理者代表負責體系管理工作，并被授權明確的職權。管理者代表負責組建體系工作班子，指派專門的負責機構，配備具有所需工作能力的人員。
第三制訂詳細的工作計劃，職業(yè)安全健康管理體系涉及組織的方方面面，建立的周期較長，企業(yè)應根據(jù)體系的規(guī)模、自身特點和資源情況制定具體可行的工作計劃。為保證每項工作能夠按計劃實施，應進行明確的分工和責任落實，并根據(jù)計劃情況合理分配資源。
第四是組織有關人員接受職業(yè)安全健康管理體系相關知識的培訓。建立符合《導則》、《指導意見》要求且適用于企業(yè)自身的職業(yè)安全健康管理體系，深刻理解和領會其要求是基礎，所以，對包括最高管理層在內(nèi)的全體員工進行職業(yè)安全健康管理體系有關知識的培訓，是開始建立職業(yè)安全健康管理體系之初十分重要的工作，因此，金屬非金屬礦山企業(yè)應制定詳細培訓工作計劃，保證全體員工對體系建立和保持的有關要求和知識有全面的掌握。
培訓工作可由外部專家或技術咨詢單位協(xié)助進行，根據(jù)不同層次、職責和承擔的工作分層次進行，不同的培訓對象采取的培訓形式、內(nèi)容有所不同。通常情況下包括決策層培訓、管理層及內(nèi)審員培訓和作業(yè)層培訓。
1．決策層的培訓
決策層指最高管理層，對職業(yè)安全健康管理體系建立起重要作用。他們能否全面領會體系的各項要求和內(nèi)涵，直接影響體系的效果。所以，對他們的培訓，主要是建立OSHMS的重要意義、OSHMS的基本原理、總體要求、主要內(nèi)容和特點以及體系實施過程中與其職責直接相關的要求，以便統(tǒng)一思想認識，在推進工作中給予有力的配合和支持。另外決策層掌握著體系實施所需的大部分資源，只有決策層的認識有一定的提高，才能保證體系建立和保持。
2．對于管理層及內(nèi)審員的培訓
管理層和內(nèi)審員在體系建立、實施和維護工作中起重要作用。為確保其勝任該工作，培訓應根據(jù)體系建立和維護的需要，除進行建立OSHMS的重要意義、OSHMS的基本原理的培訓外，重點要深入進行建立體系的準則、建立體系的步驟、危害辨識和評價及相關安全知識、文件編寫和職業(yè)安全健康管理體系審核等知識的培訓。
特別應該注意的是內(nèi)審員的選擇，內(nèi)審員是企業(yè)建立、實施和保持職業(yè)安全健康管理體系的骨干，能否建立符合企業(yè)特點和要求的體系，內(nèi)審員的作用至關重要，一般情況，內(nèi)審員應來自于生產(chǎn)管理、設備管理、檢測檢驗、安全管理等對安全工作有重大影響的各個部門或崗位，
3．作業(yè)層培訓
全員參與是職業(yè)安全健康管理體系管理思想的重要要求，是體系建立、實施和保持的基礎，是職業(yè)安全健康管理體系的各項要求在工作中得到落實的保證。全員培訓可使員工全面了解職業(yè)安全健康管理體系要求，尤其是與本崗位工作有關的要求。培訓可采用靈活多樣的形式。
三、初始評審
（一）初始評審的目的及要求
對于尚未建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，通過初始評審過程，全面掌握本單位職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為企業(yè)持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效確定基準，為策劃適合本企業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系提供支持，初始評審的結果是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎。
初始評審的結果是職業(yè)安全健康管理體系建立的重要依據(jù)，對體系策劃有重要的影響，初始評審應根據(jù)企業(yè)的具體情況，制定詳細的實施方案。方案中要落實初始評審工作的各級領導和專業(yè)人員的職責，開展各項工作的方法和步驟，制訂各種工作表格，初始評審是一個文件化的工作過程，各項工作過程和結果都應形成文件。
為保證初始評審的充分性和準確性，初始評審的各項工作都要進行有效組織，要成立初始評審工作小組，各工作組根據(jù)工作任務的不同，由綜合管理、安全監(jiān)督、生產(chǎn)工藝、設備管理等方面人員組成，并設專人或部門對各工作組的工作情況進行協(xié)調(diào)和管理，整個初評工作應保證員工的充分參與。初始評審的最終結果應形成文件化的初始評審報告，作為職業(yè)安全健康管理體系建立和職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的基礎。
（二）初始評審的內(nèi)容
金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理狀況及相關管理制度進行評價，具體內(nèi)容如下：
1．收集相關的法律、法規(guī)和其他要求，對其適用性進行確認，對遵守情況進行調(diào)查和評價；
2．對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價，確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風險；
3．對本企業(yè)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的規(guī)章制度和程序進行清理，包括現(xiàn)有的安全健康運行記錄；
4．對現(xiàn)行的組織機構、資源配備和職責分工等情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進行評價；
5．分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)等相關資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統(tǒng)計和趨勢分析。
（三）危害辨識、風險評價和風險控制的策劃
初始評審工作的重點是對金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中所有的危害進行辨識，并逐一進行評價，確定出金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中的不可承受風險，為體系的策劃提供依據(jù)。
為保證對金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中的風險，尤其是不可承受風險能夠及時和有效控制，并滿足《安全生產(chǎn)法》等有關法律、法規(guī)及其他要求，企業(yè)應定期或及時地開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作，確定出金屬非金屬礦山生產(chǎn)過程中原有或新產(chǎn)生的風險，為風險控制措施的策劃提供充分的信息。
為確保危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作的規(guī)范性和系統(tǒng)性，金屬非金屬礦山企業(yè)要結合自身的實際情況建立并保持一套管理程序，程序的內(nèi)容應結合金屬非金屬礦山企業(yè)風險的特點，對如何實施危害辨識和風險評價工作進行整體描述，管理程序一般包括以下內(nèi)容，但不同的企業(yè)根據(jù)自身情況的不同會有所不同：
1) 工作職責；
2) 對辨識評價人員的要求；
3) 辨識范圍；
4) 如何選擇辨識和評價的方法；
5) 實施危害辨識和評價的程序；
6) 不可承受風險如何判定；
7) 控制措施制定的原則；
8) 評價結果管理。
1．危害辮識、風險評價和風險控制策劃的步驟
（1）劃分作業(yè)單元
結合金屬非金屬礦山生產(chǎn)的特點，從大的方面看，作業(yè)單元可分解為：開采作業(yè)、鑿巖爆破作業(yè)、運輸機電設備管理和使用、通風防塵、尾礦設施管理和輔助系統(tǒng)等幾個方面，并在此基礎上進一步劃分。結合金屬非金屬礦山的生產(chǎn)特點，開采作業(yè)、爆破作業(yè)等可按工作區(qū)域標準進一步劃分；機電設備管理和使用、通風防塵可圍繞設備系統(tǒng)本身，并考慮人員操作上的問題進一步劃分。
（2）辨識危害
辨識出各作業(yè)單元生產(chǎn)過程可預見的危害。
（3）風險評價
在考慮現(xiàn)有控制措施的條件下，對辨識的危害作出評價。
（4）確定風險是否為可承受風險
根據(jù)事先確定的原則，在充分考慮金屬非金屬礦山特點的基礎上，確定不可承受的風險。
（5）確定風險控制措施
根據(jù)辨識、評價信息和控制措施制定的原則，制定有效的控制措施。
（6）評審風險控制措施是否足以將風險降低至可承受的程度
對風險控制措施實施后的殘余風險，按以上步驟進行重新評價，判定其可承受的程度。
2．危害辨識、風險評價方法的選擇
金屬非金屬礦山的生產(chǎn)及管理活動具有危險性高，不確定因素多的特點。為保證生產(chǎn)和管理活動中的風險能夠得到充分的辨識和評價，應選擇合理的危害辨識和評價方法。
考慮到金屬非金屬礦山生產(chǎn)的復雜性，危害辨識、風險評價應充分利用專家的經(jīng)驗，首先通過專家判斷的方式將基礎資料完備、認識深刻的風險進行辨識和評價。對于生產(chǎn)過程中使用的復雜設備設施系統(tǒng)應進行系統(tǒng)風險的分析和評價，根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)風險的特性，結合職業(yè)安全健康管理的要求，常用的危害辨識和風險評價方法可以選擇安全檢查表、故障類型和影響分析、距陣法、作業(yè)條件危險性評價法等，但任何方法的選擇和使用都應考慮使用的環(huán)境和條件。
3．危害辨識、風險評價和風險控制策劃覆蓋的范圍
金屬非金屬礦山企業(yè)在開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃時，應盡可能做到危害辨識、風險評價和控制過程全面、合理和充分。危害辨識、風險評價應考