（2） 對培訓(xùn)效果如何進(jìn)行檢驗，對出現(xiàn)的問題是否采取糾正和預(yù)防措施；
（3） 應(yīng)通過適當(dāng)渠道檢驗員工是否具備標(biāo)相關(guān)的職業(yè)安全健康意識；
（4） 最高管理者和全體員工是否能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)安全健康方面的任務(wù)和職責(zé)。
4．文件和資料控制的運行要求
（1） 是否對有關(guān)的文件和資料進(jìn)行管理;
（2） 對體系運行具有重要作用的崗位能否及時得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本;
（3） 作廢文件是否及時從現(xiàn)場撤回，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識和管理;
（4） 文件的收發(fā)、復(fù)制、歸檔是否按程序文件的要求進(jìn)行;
（5） 文件更改、修訂是否經(jīng)過文件簽發(fā)人確認(rèn)和審批；
（6） 根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識的目的，留存的檔案性文件是否予以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。
5．運行控制的運行要求
（1）是否對與重大風(fēng)險有關(guān)的活動予以確定，并制定相應(yīng)的管理程序（包括作業(yè)指導(dǎo)書）;
（2）是否制定有關(guān)采購和租賃活動的管理程序，使采購和租賃活動符合下述要求：
1） 符合相關(guān)的法律法規(guī)要求；
2） 在采購貨物與享受服務(wù)前，識別出自身的職業(yè)安全健康要求；
3） 符合金屬非金屬礦山企業(yè)在采購和租賃說明書中提出的職業(yè)安全健康要求；
4） 確保使用前符合各項要求。
（3）是否對作業(yè)場所內(nèi)的承包商制定相應(yīng)的管理程序，并符合下述要求：
1） 評價和選擇承包商時的職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)；
2） 確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方在適當(dāng)級別建立有效的交流與協(xié)調(diào)機(jī)制，包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項規(guī)定；
3） 承包方人員作業(yè)時，如何報告作業(yè)場所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；
4） 在作業(yè)開始前和作業(yè)時，對承包方或其員工開展必要的職業(yè)安全健康知識教育和培訓(xùn)活動；
5） 定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的職業(yè)安全健康績效。
（4）各類運行控制程序在實際中的實施情況，是否適用、充分和有效；
（5）是否有實施記錄。
6．應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的運行要求
（1） 針對潛在的重大事故、緊急情況所制訂的應(yīng)急計劃是否進(jìn)行傳達(dá)和學(xué)習(xí);
（2） 應(yīng)急設(shè)備的配備是否滿足法律法規(guī)的要求，是否就這些設(shè)備的使用進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)；
（3） 是否在可行時進(jìn)行過應(yīng)急演練，并對應(yīng)急計劃、程序及配備資源的適用性和有效性進(jìn)行評審；
（4） 事故發(fā)生后是否啟動應(yīng)急響應(yīng)程序，針對事故或緊急情況出現(xiàn)后進(jìn)行的評審以及對程序及計劃演練暴露的問題按程序進(jìn)行糾正和預(yù)防。
7．績效監(jiān)測與測量的運行要求
（1） 是否按績效監(jiān)測與測量程序規(guī)定的頻次和績效指標(biāo)開展各項監(jiān)測和測量，包括 對管理方案、運行標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)的遵守情況的監(jiān)測以及事故、事件、不符合的監(jiān)測；
（2） 對監(jiān)測與測量中發(fā)現(xiàn)的問題是否啟動糾正和預(yù)防措施管理程序；
（3） 績效監(jiān)測與測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果是否予以記錄；
（4） 監(jiān)測與測量設(shè)備的維護(hù)和校準(zhǔn)是否按程序進(jìn)行并保存相關(guān)記錄。
8．管理評審的運行要求
（1） 最高管理者是否主持管理評審；
（2） 評審結(jié)果是否形成文件，是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；
（3） 每次管理評審的策劃從內(nèi)容和范圍上是否滿足職業(yè)安全健康體系有效運行的要求；
（4） 管理評審的結(jié)果應(yīng)是否向相關(guān)部門及員工傳達(dá)。
（5） 體系的充分性、適宜性和有效性如何。
職業(yè)安全健康管理體系的健全是一個循序漸進(jìn)的過程，體系有效運行是企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的根本目的，通過體系試運行，檢驗體系策劃與設(shè)計及文件的充分性、有效性和適宜性，充分發(fā)現(xiàn)體系存在的問題，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的機(jī)制，使體系不斷得到完善，從而控制金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效。
七、職業(yè)安全健康管理體系的監(jiān)督和評價
為保證職業(yè)安全健康管理體系的運行績效和適宜性，發(fā)現(xiàn)體系實施中的問題和不足，并逐步完善，金屬非金屬礦山企業(yè)對體系應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督或評價，監(jiān)督或評價應(yīng)依據(jù)目的不同而采取不同的形式。根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的要求，對體系的監(jiān)督和評價通過績效測量和監(jiān)測、內(nèi)部審核和管理評審來實現(xiàn)。
（一）績效測量和監(jiān)測
金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)針對各相關(guān)職能和層次定期對職業(yè)安全健康績效進(jìn)行監(jiān)測和測量，保證職業(yè)安全健康管理體系的各項要求充分得到實施?？冃y量和監(jiān)測要建立并保持控制程序，具體規(guī)定檢查的內(nèi)容、方法、頻次。
1．程序的內(nèi)容
根據(jù)體系準(zhǔn)則的要求，績效測量和監(jiān)測控制程序包括：
（1） 相關(guān)部門與單位開展績效監(jiān)測與測量活動的職責(zé)
（2） 監(jiān)測與測量的方法
（3） 監(jiān)測與測量的對象和內(nèi)容
（4） 監(jiān)測與測量的實施要求
（5） 對績效監(jiān)測與測量結(jié)果的處理
（6） 績效檢測與測量設(shè)備的校準(zhǔn)與維護(hù)
（7） 監(jiān)測與測量結(jié)果的記錄
2．監(jiān)測與測量的方法
金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位生產(chǎn)的情況、辨識出的危害以及職業(yè)安全健康目標(biāo)的要求，合理地確定適用于體系績效測量和監(jiān)測的方法，監(jiān)測方法包括定性和定量兩個方面。方法的確定應(yīng)考慮：
（1） 有效監(jiān)測職業(yè)安全健康目標(biāo)的實現(xiàn)情況；
（2） 為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)；
（3） 主動測量與被動測量兩個方面；
（4） 能夠支持企業(yè)的評審活動，包括管理評審；
（5） 提供風(fēng)險控制和預(yù)防有效性的信息。
3．監(jiān)測與測量的實施
績效監(jiān)測與測量包括主動測量和被動測量，主動測量應(yīng)作為體系運行的一種預(yù)防機(jī)制，應(yīng)根據(jù)危害辨識和風(fēng)險評價的結(jié)果，制定包括監(jiān)測對象、監(jiān)測頻次和方法的監(jiān)測計劃。針對金屬非金屬礦山的生產(chǎn)特點，主動測量的重點體現(xiàn)：
（1） 職業(yè)安全健康管理方案實施的檢查；
（2） 職業(yè)安全健康目標(biāo)完成情況的檢查；
（3） 法律、法規(guī)遵守情況的檢查；
（4） 尾礦壩監(jiān)測；
（5） 粉塵濃度檢測；
（6） 職業(yè)健康體檢；
（7） 作業(yè)環(huán)境的有毒、有害因素的檢查；
（8） 通風(fēng)系統(tǒng)、排水系統(tǒng)等各種系統(tǒng)的檢查，包括定期檢查、經(jīng)常性檢查、臨時性檢查和季節(jié)性檢查等；
（9） 依據(jù)各種規(guī)定實施的檢查，如個體防護(hù)用品的使用、設(shè)備的運行狀況等。
檢查的形式可以是多種形式，如實施的專業(yè)性檢查、一般性檢查和安全管理檢查。
被動測量主要是針對事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的檢查，主要導(dǎo)致不良后果的原因，包括：
（1） 各類事故、事件；
（2） 各種損失，如財產(chǎn)損失；
（3） 職業(yè)安全健康體系不良績效；
（4） 職業(yè)安全健康管理體系的失效情況。
不同的金屬非金屬礦山企業(yè)，應(yīng)根據(jù)自身特點和不同的風(fēng)險水平，在滿足法律、法規(guī)要求前提下，確定自己的監(jiān)測重點和頻次。企業(yè)應(yīng)保存充足的職業(yè)安全健康檢查的記錄，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。
4．監(jiān)測設(shè)備
金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測和測量中的監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行有效管理，確保監(jiān)測設(shè)備的有效性，監(jiān)測設(shè)備應(yīng)唯一標(biāo)識。對監(jiān)測設(shè)備的管理應(yīng)建立文件化的管理程序，程序應(yīng)對職業(yè)安全健康監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)、保管和使用作出規(guī)定， 包括特殊情況的處理，如監(jiān)測設(shè)備未校準(zhǔn)時，管理和使用人員如何處置等。
（二）內(nèi)部審核
為對職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性進(jìn)行評價，非煤礦企業(yè)應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核的方案和程序，方案和程序中應(yīng)包括審核范圍、審核頻次、審核方法、審核人員能力要求和審核結(jié)果報告方式。審核的重點是評價職業(yè)安全健康管理體系的整體績效。
1．審核的要求
為確保審核的有效性，職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)滿足下列要求：
（1） 符合審核程序的要求；
（2） 按方案或計劃進(jìn)行，必要時可增加審核次數(shù)；
（3） 審核工作準(zhǔn)備；
（4） 由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；
（5） 審核結(jié)果中應(yīng)包括對職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性的評價；
（6） 制定明確糾正措施；
（7） 審核結(jié)果應(yīng)予以記錄，并及時向管理者報告。
2．制定審核方案
金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)制定職業(yè)安全健康管理體系審核的年度工作計劃或方案。方案應(yīng)覆蓋職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)則的所有要求以及體系覆蓋范圍內(nèi)的所有運行活動，尤其包括金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程中高風(fēng)險的作業(yè)崗位和重要管理部門，并應(yīng)重點考慮下列因素：
（1） 體系功能失效時所伴隨的風(fēng)險；
（2） 現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料；
（3） 以前審核或管理評審的結(jié)果；
（4） 職業(yè)安全健康管理體系或其運行環(huán)境的變化。
3．審核的實施
根據(jù)審核方案的規(guī)定實施審核工作，每次審核應(yīng)制定具體的審核計劃，計劃中應(yīng)說明審核的目的和范圍、審核的方式（包括：查閱文件和記錄、人員訪談、現(xiàn)場觀察）、審核組成員及其分工、審核日期，審核計劃應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。
審核應(yīng)確保公證和客觀，審核人員應(yīng)獨立于所審核的部門或活動，了解其任務(wù)要求并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識，能夠評價績效和發(fā)現(xiàn)不足。審核人員可以是企業(yè)內(nèi)部成員，也可是外部專業(yè)人員，但都以企業(yè)的名義開展工作。
審核實施過程包括：
（1） 審核前的準(zhǔn)備，包括各種審核文件的準(zhǔn)備；
（2） 現(xiàn)場審核，包括首次會議、審核的實施、編制不符合報告、末次會議等；
（3） 不符合跟蹤驗證；
（4） 形成審核報告；
（5） 分發(fā)審核報告。
4．審核報告及結(jié)論
（1）職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)形成審核報告，審核報告的編寫應(yīng)內(nèi)容明確、簡潔和完整，應(yīng)包含以下內(nèi)容：
1） 審核目的和范圍；
2） 審核計劃、審核組成員及其分工和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和受審核的區(qū)域；
3） 用于開展審核工作的參考文件；
4） 不符合的詳細(xì)資料；
5） 審核人員對職業(yè)安全健康管理體系的評價；
6） 職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。
（2）審核報告中對職業(yè)安全健康管理體系的績效進(jìn)行說明，對體系的符合性、適用性和有效性進(jìn)行評價，包括：
1） 是否有效地滿足企業(yè)的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)的要求；
2） 是否符合職業(yè)安全健康管理計劃的安排并得到了正確的實施與保持；
3） 是否有效地促進(jìn)全體員工的參與；
4） 對企業(yè)績效評價結(jié)果及前次的審核結(jié)果有所響應(yīng)；
5） 是否能確保企業(yè)遵守各項相關(guān)法律法規(guī)的要求；
6） 能實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和實施最佳的職業(yè)安全健康管理。
（三）管理評審
為保證職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)適宜和有效，金屬非金屬礦山企業(yè)的最高管理者應(yīng)定期對體系進(jìn)行管理評審。管理評審針對職業(yè)安全健康方針的適用性、更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo)，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。
1．管理評審要求
金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身的需求與條件，確定最高管理者開展管理評審的頻次和每次管理評審的范圍。管理評審可針對整個體系，也可針對某個方面的問題（如事故后的管理評審），一般每年至少進(jìn)行一次，評審的重點在于職業(yè)安全健康管理體系的總體績效，應(yīng)針對企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。如果需要，可增加職業(yè)安全健康管理體系管理評審的次數(shù)。
2．評審的實施
（1）根據(jù)管理評審的要求，企業(yè)在制定管理評審計劃時應(yīng)考慮下列因素：
1） 評審的目的和內(nèi)容；
2） 參加的人員；
3） 人員的職責(zé)；
4） 評審所需的資料。
（2）根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)的特點，管理評審可針對以下方面：
1） 現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；
2） 為今后持續(xù)改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo)；
3） 現(xiàn)有危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的適宜性和充分性；
4） 現(xiàn)有風(fēng)險級別和現(xiàn)有控制措施的有效性；
5） 資源的充分性（人、財、物）；
6） 職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；
7） 危害報告過程的有效性；
8） 已發(fā)生事故和事件的資料；
9） 有哪些無效程序；
10） 自前次評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；
11） 應(yīng)急準(zhǔn)備狀況；
12） 職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況；
13） 事故和事件的調(diào)查結(jié)果；
14） 法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動可能造成的影響。
3．評審結(jié)果
通過管理評審，應(yīng)獲得：
（1） 管理評審紀(jì)要；
（2） 對職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標(biāo)的修改；
（3） 各級管理者承擔(dān)的具體糾正措施及其預(yù)期完成日期；
（4） 具體的改進(jìn)措施，相應(yīng)的職責(zé)和預(yù)期完成日期；
（5） 糾正措施的評審日期；
（6） 下次或今后內(nèi)部審核應(yīng)關(guān)注的重要內(nèi)容。
八、糾正和預(yù)防
金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)針對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審所提出的糾正與預(yù)防措施，制定實施方案并予以保持，方案中應(yīng)包括如下內(nèi)容：（1）辨識并分析職業(yè)安全健康管理體系不符合的根本原因；（2）啟動、策劃、實施、檢查糾正與預(yù)防措施的有效性，包括職業(yè)安全健康管理體系自身的變化，并形成文件。
金屬非金屬礦山企業(yè)評價職業(yè)安全健康管理體系時如發(fā)現(xiàn)或其它資料顯示危害預(yù)防與控制措施不夠充分或可能不充分時，應(yīng)按預(yù)防與控制措施的優(yōu)先順序進(jìn)行及時合理的調(diào)整，并將此過程形成文件化的管理程序。
（一）管理程序的要求
金屬非金屬礦山企業(yè)制定的糾正與預(yù)防措施管理程序應(yīng)考慮下列要求：
1. 確定參與實施、報告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限；
2. 要求報告的不符合、事故、事件和危害；
3. 適用于所有人員，即作業(yè)場所內(nèi)的員工、臨時工、承包方人員、來訪者和其他人員；
4. 考慮財產(chǎn)損失；
5. 確保無員工因報告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；
6. 明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不符合后應(yīng)采取的措施。
（二）事故、不符合處理過程
1．事故處理過程
（1） 事故報告；
（2） 事故應(yīng)急；
（3） 事故調(diào)查；
（4） 事故處理；
（5） 形成事故調(diào)查報告；
（6） 事故善后工作。
2．不符合處理過程
（1） 確定不符合的來源；
（2） 分析不符合的原因；
（3） 采取糾正和預(yù)防措施。
3．糾正與預(yù)防措施的實施
（1）金屬非金屬礦山企業(yè)制定糾正與預(yù)防措施應(yīng)該滿足：
1） 辨識并分析出與相關(guān)職業(yè)安全健康法規(guī)或職業(yè)安全健康管理體系的各種安排不符合的根本原因；
2） 制定糾正與預(yù)防措施；
3） 確認(rèn)糾正與預(yù)防措施的有效性；
4） 對擬定的糾正與預(yù)防措施實施危害辨識和風(fēng)險評價，以評價附加風(fēng)險；
5） 糾正與預(yù)防措施的實施與檢查結(jié)果應(yīng)形成文件。
（2）糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動，目的是預(yù)防它們再次發(fā)生。金屬非金屬礦山企業(yè)在制定糾正措施時，應(yīng)保證：
1） 確定所需實施的糾正措施；
2） 評價對危害辨識和風(fēng)險評價結(jié)果的影響（包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制報告）；
3） 記錄因糾正措施或危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制所引起的對程序的更改；
4） 依據(jù)糾正措施要求應(yīng)用風(fēng)險控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施，
5） 檢查糾正措施的實施情況，確保糾正措施得到有效實施。
（3）預(yù)防措施是對所發(fā)現(xiàn)的事故、事件和不符合，為避免類似情況的發(fā)生而采取的預(yù)防行動，企業(yè)在實施預(yù)防措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：
1） 運用合理的信息來源（無損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報告、記錄、風(fēng)險分析的更新信息、危險材料的新資料、日常安全巡查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議等）
2） 識別需要采取預(yù)防措施的問題；
3） 啟動并實施預(yù)防措施，并對其進(jìn)行有效控制；
4） 對預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。
為確保糾正和預(yù)防措施的實施，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)通過培訓(xùn)或交流的方式，使員工了解有關(guān)要求，并對糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤檢查。
九、持續(xù)改進(jìn)和保持
持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)安全健康績效是建立職業(yè)安全健康管理體系的重要承諾，金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)針對職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，建立職業(yè)安全健康實施方案，不斷改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系及其職業(yè)安全健康績效，從而不斷消除或控制各類職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險，實施持續(xù)改進(jìn)，最終保證員工的安全和健康。
金屬非金屬礦山企業(yè)在制定具體的實施方案時應(yīng)考慮：
1. 職業(yè)安全健康目標(biāo)；
2. 危害辨識與風(fēng)險評價的結(jié)果；
3. 績效監(jiān)測與測量的結(jié)果；
4. 工傷、疾病等調(diào)查以及審核的結(jié)果與建議；
5. 管理評審的成果；
6. 企業(yè)所有成員，包括安全健康委員會（如果有的話），對持續(xù)改進(jìn)的建議；
7. 國家法律法規(guī)的變化；
8. 所有新的相關(guān)