9.1? 辨識(shí)與評(píng)估

1、 目的

識(shí)別公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件中的影響環(huán)保和職業(yè)健康安全的危險(xiǎn)因素，評(píng)價(jià)危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素，并確定、更新重大危險(xiǎn)因素、重大隱患、重大危險(xiǎn)源，以對(duì)其進(jìn)行管理和控制，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防，達(dá)到消減災(zāi)害、控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。

2 、范圍

公司所有活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、區(qū)域或運(yùn)行條件中風(fēng)險(xiǎn)因素、重大隱患、重大危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新、管理。

3、 職責(zé)

3.1、管理者代表負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)因素、重大隱患、重大危險(xiǎn)源管理方案的實(shí)施和治理方案的批準(zhǔn)。

3.2、各部門配合行政部識(shí)別本部門的風(fēng)險(xiǎn)因素，并負(fù)責(zé)制訂本部門重要風(fēng)險(xiǎn)因素的控制管理方案。

3.3、行政部負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)審活動(dòng)，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)因素，并負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)因素的控制管理方案進(jìn)行評(píng)審。

3.4、行政部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門識(shí)別公司內(nèi)的重大隱患，接收上級(jí)主管部門提出的重大隱患通知，并建立檔案，制定隱患治理方案。

3.5、行政部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門識(shí)別公司內(nèi)的重大危險(xiǎn)源，建立檔案，進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施。

4、 程序

4.1、成立危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)組織：

成立領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：

成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在行政部，由辦公室主任兼任。

4.2、初始狀態(tài)評(píng)審

在體系建立之前，公司應(yīng)進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審，以了解公司的環(huán)保和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀。評(píng)審的主要內(nèi)容有：

4.2.1、相關(guān)法律、法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求；

4.2.2、識(shí)別公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件中的環(huán)保和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

4.2.3、對(duì)公司有關(guān)環(huán)保和職業(yè)健康安全管理慣例、制度的調(diào)查。

4.2.4、對(duì)以往事件、事故和緊急狀態(tài)調(diào)查的資料進(jìn)行評(píng)估。、

4.3、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

4.3.1、公司的環(huán)保和職業(yè)健康安全管理體系建立之初進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審時(shí)；

4.3.2、以公司的全體部門和活動(dòng)為對(duì)象，常規(guī)活動(dòng)每年2月份在設(shè)定目標(biāo)、指標(biāo)前進(jìn)行；非常規(guī)活動(dòng)開始之前。

4.3.3、在相關(guān)法律、法規(guī)變更，操作變化或工藝改變、新建，改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目，有因事故、事件或其它來(lái)源的新認(rèn)識(shí)，組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整，，以及相關(guān)方的要求等情況下發(fā)生變化時(shí)，可適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)價(jià)。

4.4、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的順序和內(nèi)容

4.4.1、?? 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別順序?yàn)椋?/p>

4.4.1.1、? 部門

4.4.1.2、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)

4.4.1.3、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)平面布局

4.4.1.4、 生產(chǎn)工藝過程

4.4.1.5、生產(chǎn)設(shè)備、裝置

4.4.1.6、 有害作業(yè)部位(粉塵、毒物、噪音、振動(dòng)、高低溫)

4.4.1.7、 各項(xiàng)制度(女工勞動(dòng)保護(hù)、體力勞動(dòng)強(qiáng)度等)

4.4.1.8、生活設(shè)施和應(yīng)急

4.4.1.9、外出工作人員和外來(lái)工作人員

4.4.2、在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

4.4.2.1、國(guó)家法律、法規(guī)明確規(guī)定的特殊作業(yè)工種、特殊行業(yè)工種；

4.4.2.2、國(guó)家法律、法規(guī)明確規(guī)定的危險(xiǎn)設(shè)備、設(shè)施；

4.4.2.3、具有接觸有毒、有害物質(zhì)的作業(yè)活動(dòng)和情況；

4.4.2.4、具有易燃、易爆特性的作業(yè)活動(dòng)和情況；

4.4.2.5、具有職業(yè)性健康傷害、損害的作業(yè)活動(dòng)和情況；

4.4.2.6、曾經(jīng)發(fā)生或行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生事故的作業(yè)活動(dòng)和情況；

4.4.2.7、自己認(rèn)為單獨(dú)進(jìn)行時(shí)需要評(píng)估的活動(dòng)和情況。

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)充分考慮因素的正常、異常、緊急的三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)。

4.4.3、危險(xiǎn)源辨識(shí)采用LEC方法進(jìn)行，由行政部組織實(shí)施，將辨識(shí)結(jié)果匯總在《危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)表》，并報(bào)管理者代表審核，批準(zhǔn)。

4.5、風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)價(jià)

4.5.1、對(duì)已選擇確定危險(xiǎn)源根據(jù)本公司的特點(diǎn)將事故分為以下的類別：

（1）火災(zāi)、爆炸；（2）化工品泄漏；（3）高處墜落；（4）物體打擊；（5）觸電；（6）機(jī)械傷害；（7）車輛傷害；（8）化學(xué)灼傷；（9）中暑；（10）燙傷；（11）中毒和窒息。

4.5.2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法），定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)： D = L * E * C

4.5.3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：

式中D----風(fēng)險(xiǎn)值

L----發(fā)生事故的可能性大小。事故發(fā)生的可能性大小，當(dāng)用概率來(lái)表示時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對(duì)不發(fā)生的事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值,如表5.6所示。

E----暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度。人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5。介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表5.7所示。

C----發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，所以規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1～100，把需要救護(hù)的輕微傷害或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表5.8所示。

表5.6? 事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

表5.7? 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則

表5.8? 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)判斷準(zhǔn)則

4.5、按風(fēng)險(xiǎn)值D=可能性L×頻率E×嚴(yán)重性C，計(jì)算出是否屬于可接受風(fēng)險(xiǎn)。如果是可接受風(fēng)險(xiǎn)，可以維持原有的管理。如果是不可接受風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)提出改進(jìn)計(jì)劃，用硬件方面的措施、軟件方面的措施，或者說工程措施、技術(shù)措施、管理措施等對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，使之達(dá)到可接受的程度。表5.9內(nèi)容

表5.9? 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）判斷準(zhǔn)則

4.5.5、重大風(fēng)險(xiǎn)因素的判定及記錄：

4.5.5.1、對(duì)違反相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

4.5.5.2、D≥160判斷確定為重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

將確定為重大風(fēng)險(xiǎn)因素的，記錄于《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》中。

4.6、控制措施：

評(píng)價(jià)小組應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以控制的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

4.6.1、?? 控制措施的可行性和可靠性；

4.6.2、?? 控制措施的先進(jìn)性和安全性；

4.6.3、?? 控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

4.6.4、可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

選擇的控制措施應(yīng)包括：

4.6.4.1、工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

4.6.4.2、管理措施，規(guī)范安全管理；

4.6.4.3、教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

4.6.4.4、個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

4.7、風(fēng)險(xiǎn)控制：

4.7.1、對(duì)登錄在《重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單》中的重大風(fēng)險(xiǎn)因素的管理，主要采用制定職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、通過制訂運(yùn)行控制程序和制定應(yīng)急預(yù)案的方式對(duì)其進(jìn)行控制，對(duì)因經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)條件等原因暫時(shí)無(wú)法實(shí)施的，要指定具體的實(shí)施計(jì)劃。

4.7.2、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：

4.7.2.1、 計(jì)劃的控制措施是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

4.7.2.2、 是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；

4.7.2.3、 是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

4.7.2.4、受影響的人員如何評(píng)價(jià)計(jì)劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；

4.7.2.5、 計(jì)劃的控制措施是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

4.7.3、行政部負(fù)責(zé)識(shí)別重大隱患并建立檔案，對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。重大隱患檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評(píng)審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

4.7.4、行政部應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、制定的控制措施，包括修訂和新制定的操作規(guī)程，及時(shí)向從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)教育，以使從業(yè)人員熟悉其崗位和工作環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的控制措施，保護(hù)從業(yè)人員的生命安全，保證安全生產(chǎn)。

4.8、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

4.8.1、??????? 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

4.8.2、??????? 操作變化或工藝改變；

4.8.3、??????? 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

4.8.4、??????? 有對(duì)事故、事件或信息的新認(rèn)識(shí)；

4.8.5、??????? 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

4.9、重大危險(xiǎn)源確定和管理

4.9.1、重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)依據(jù)

GB18218-2000《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》中規(guī)定的重大危險(xiǎn)源。

4.9.2、?? 重大危險(xiǎn)源的控制：

4.9.2.1、行政部應(yīng)將每個(gè)重大危險(xiǎn)源建立檔案，包括物質(zhì)名稱、性質(zhì)、地理位置、管? 理人員、安全規(guī)章制度、評(píng)估報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告等。應(yīng)針對(duì)每個(gè)重大危險(xiǎn)源制定一套嚴(yán)格的規(guī)章制度，通過技術(shù)措施和組織措施對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行嚴(yán)格管理。對(duì)重大危險(xiǎn)源定期進(jìn)行檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并將報(bào)告存入檔案。

4.9.2.2、行政部應(yīng)制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案，并定期檢驗(yàn)和評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的有效性，根據(jù)評(píng)估對(duì)預(yù)案進(jìn)行修訂。重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時(shí)傳達(dá)到給從業(yè)人員，并定期進(jìn)行演練。

4.9.2.3、行政部應(yīng)將重大危險(xiǎn)源形成報(bào)告，報(bào)地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。重大危險(xiǎn)源報(bào)告應(yīng)包括重大危險(xiǎn)源的詳細(xì)情況、可能產(chǎn)生的事故類型、安全措施與預(yù)防措施、應(yīng)急預(yù)案等。重大危險(xiǎn)源報(bào)告應(yīng)根據(jù)重大危險(xiǎn)源的變化、新知識(shí)的獲取、技術(shù)的發(fā)展情況進(jìn)行修訂。

4.10、日常監(jiān)控

行政部負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)系統(tǒng)的日常巡查，填寫《巡護(hù)記錄》，對(duì)新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素、重大隱患、重大危險(xiǎn)源應(yīng)及時(shí)報(bào)告、識(shí)別、評(píng)價(jià)。。

4.11、記錄的保管

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及重大風(fēng)險(xiǎn)檔案、重大隱患治理檔案、重大危險(xiǎn)源控制檔案的相關(guān)記錄，由行政部保管，有效期三年。

5? 相關(guān)文件

5.1、 GB18218-2000《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》

6? 記錄

6.1、? 《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表》

6.2 、 《重大隱患檔案》

6.3、? 《重大危險(xiǎn)源檔案》

6.4、? 《巡護(hù)記錄》

9.2?? 登記建檔與備案

9.3?? 監(jiān)控與管理