1．0 目的

為認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)和安全的來(lái)源與所在并對(duì)其進(jìn)行分析、估計(jì)和評(píng)價(jià)確定識(shí)別和評(píng)價(jià)的方法。

2．0 范圍

???? 該程序適用于公司的風(fēng)險(xiǎn)和安全管理體系。

3．0 職責(zé)

3．1各部門

??? 依據(jù)此方法對(duì)部門內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)和安全因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，并確定部門內(nèi)損失程度高的風(fēng)險(xiǎn)和安全因素。

3．2風(fēng)險(xiǎn)和安全管理推行委員會(huì)

將各部門列出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行匯總，并確定公司內(nèi)損失程度高的風(fēng)險(xiǎn)和安全因素。

4．0 定義

???? 風(fēng)險(xiǎn)和安全因素：或稱風(fēng)暴的來(lái)源或稱災(zāi)源,是指導(dǎo)致不利后果的所有因素。

???? 風(fēng)險(xiǎn)和安全識(shí)別：確定風(fēng)險(xiǎn)和安全的來(lái)源與所在。

風(fēng)險(xiǎn)和安全評(píng)價(jià)：是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和安全的來(lái)源與風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)值，決定其重要性與價(jià)值的一種過(guò)程。

損失頻率：即風(fēng)險(xiǎn)和安全事件頻率，指風(fēng)險(xiǎn)和安全事故在特定時(shí)間內(nèi)發(fā)生的次數(shù)。

???? 損失幅度：指風(fēng)險(xiǎn)和安全事故造成的損失程度。

???? R&S：風(fēng)險(xiǎn)和安全（Risk and Security）。

5．0 作業(yè)內(nèi)容

5．1 R&S因素識(shí)別與評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)

5．1．1 R&S管理體系建立初期。

5．1．2 法律、法規(guī)變更或追加，相關(guān)方要求發(fā)生變化。

5．1．3 新的產(chǎn)品、活動(dòng)、或服務(wù)出現(xiàn)或進(jìn)行活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的修訂產(chǎn)生R&S因素變化。

5．2 R&S識(shí)別方法

5．2．1 政策分析法

??????? 針對(duì)政府形成的政策，分析識(shí)別對(duì)公司可能產(chǎn)生的不利來(lái)源。

5．2．2 制式表格法

??????? 采用調(diào)查表識(shí)別R&S因素。

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5．2．3 財(cái)務(wù)分析列舉法

??????? 站在客戶的立場(chǎng)上，根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)表與其他財(cái)務(wù)資料以及生產(chǎn)過(guò)程或管理流程，識(shí)別可能的R&S因素。

5．2．4 流程分析列舉法

??????? 以生產(chǎn)過(guò)程或管理流程識(shí)別可能的R&S因素。

5．2．5 實(shí)地檢視法

??????? 要能更完整地識(shí)別R&S因素，必須“起而行”，才能達(dá)到目的。實(shí)地檢視法更有助于了解R&S來(lái)源的實(shí)情。