各班組應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理制度，從“人、機、環(huán)、管”四個方面全面辨識本班組生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、 危險源辨識、風(fēng)險評估

各班組應(yīng)組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風(fēng)險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn)；

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

3、風(fēng)險評估采用LEC評價法，從事故發(fā)生的可能性（L值）, 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E值）, 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C值）, 確定D值即危險程度，D值大于160為高級風(fēng)險，責(zé)任人為分管礦領(lǐng)導(dǎo)， D值在70～160之間為中級風(fēng)險，責(zé)任人為科室負(fù)責(zé)人，D值小于70為低級風(fēng)險，責(zé)任人生產(chǎn)班組負(fù)責(zé)人。

4、每月科室對分管系統(tǒng)重新進行系統(tǒng)方面的危險源辨識和風(fēng)險評估，生產(chǎn)班組基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所進行危險源辨識和風(fēng)險評估并更新風(fēng)險預(yù)控單。

5、各生產(chǎn)班組每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風(fēng)險評估，對風(fēng)險采取措施予于消除，對大的風(fēng)險及時匯報。

6、凡是有新設(shè)計、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時，必須要進行危險源辨識和風(fēng)險評估。

7、各班組應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對風(fēng)險預(yù)控手冊進行修訂和完善。

二、危險源監(jiān)測

各班組應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

1、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確；

2、危險源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗，確保靈敏、可靠；

（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

三、風(fēng)險預(yù)警

各班組應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。

四、風(fēng)險控制

各單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風(fēng)險管理的要求，建立風(fēng)險控制程序，對風(fēng)險進行有效控制。

（1）對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；

（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風(fēng)險；

（4）編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項安全技術(shù)措施應(yīng)對危險源進行有效控制。

（5）在高級風(fēng)險范圍內(nèi)進行作業(yè)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

五、信息與溝通

各單位應(yīng)建立信息溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，單位應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；

（2）員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；

（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班安全風(fēng)險負(fù)責(zé)人；

（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并留有記錄。

六、財政保障

各科室、區(qū)隊?wèi)?yīng)根據(jù)下年度存在的風(fēng)險制定安技措投入計劃，保障管控風(fēng)險的投入、降低安全生產(chǎn)風(fēng)險，并應(yīng)：

（1）建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產(chǎn)風(fēng)險評估報告》并對降低風(fēng)險的投入進行相關(guān)分析；

（2）對班組年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；

（3）對班組年度安技措費用投入計劃、完成情況進行分類統(tǒng)計、對未按計劃完成的投入進行分析，記錄齊全。

七、評審

各科、區(qū)隊?wèi)?yīng)按規(guī)定的時間間隔對風(fēng)險預(yù)控管理進行評審，以確保風(fēng)險預(yù)管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）組織相關(guān)工程技術(shù)人員對各系統(tǒng)及基層單位辨識的危險源進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險級別、落實責(zé)任人、確定預(yù)控措施，印發(fā)次年的風(fēng)險預(yù)控手冊；

2、每月各系統(tǒng)分管礦長組織相關(guān)工程技術(shù)人員對本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風(fēng)險重新確定風(fēng)險級別、落實責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險預(yù)控單；

3、每月各科室組織人對各基層分管范圍內(nèi)的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風(fēng)險重新確定風(fēng)險級別、落實責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險預(yù)控單；

4、班組每班組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風(fēng)險評審。