第一條 為了有效的防范廉政風(fēng)險，防止干部犯錯誤、失職、瀆職或發(fā)生不廉潔等問題，最大限度地實(shí)現(xiàn)保護(hù)干部的目的，根據(jù)已確定的崗位職責(zé)風(fēng)險、思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險等61個廉政風(fēng)險點(diǎn)及環(huán)節(jié)，現(xiàn)制定綜合性防控措施如下：
第二條 在制定風(fēng)險防控措施方面，要做到六個結(jié)合，即與創(chuàng)建服務(wù)型機(jī)關(guān)相結(jié)合、與勤政廉政保障體系建設(shè)相結(jié)合、與落實(shí)懲防體系黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與分局質(zhì)量年工作主題相結(jié)合、與崗位職責(zé)管理人力資源管理相結(jié)合，與現(xiàn)代的管理體制和機(jī)制相結(jié)合。
一、要明確各科室所等部門的工作職責(zé)，各工作人員也要清楚明了自己的職責(zé)任務(wù)，做到人人工作職責(zé)目標(biāo)任務(wù)明確，實(shí)現(xiàn)職責(zé)清晰的任務(wù)目標(biāo)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行人力資源管理系統(tǒng)和分局的任務(wù)系統(tǒng)的要求。
二、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作的法定程序、工作制度、工作紀(jì)律以及各項(xiàng)工作規(guī)范，認(rèn)真貫徹執(zhí)行全程辦事代理制，政務(wù)公開，一崗雙責(zé)，一次性告知，首問責(zé)任制等。
三、發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用，黨員干部的先鋒模范作用，發(fā)揮案審會、廉政指導(dǎo)、開放日、聽證會、會計核算中心、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制聯(lián)席會以及與區(qū)行政投訴中心聯(lián)席等機(jī)制的作用。
四、加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，開展多種形式的廉政教育、理想教育，多種形式的培訓(xùn)，如：數(shù)字學(xué)校、軍訓(xùn)、專題交流研討、專家講座等，提高干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)以及審美情趣，樹立廉政意識，提高免疫力，提高抵御腐敗侵襲的能力。
五、認(rèn)真進(jìn)行考核，建立考核檔案，包括風(fēng)險點(diǎn)的考核評價、季度考核、人力資源管理系統(tǒng)的績效考核、干部年終考核等。
六、定期征求群眾意見，搞好民主測評，廣泛征求意見，廣泛接受群眾監(jiān)督。如：開放日、工商所長年底向服務(wù)對象述職述廉等。
七、發(fā)揮效能監(jiān)察考核評價體系的監(jiān)督作用，嚴(yán)格行政過錯及廉政責(zé)任追究。
第三條 崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施:
崗位職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)（環(huán)節(jié)）是從分局重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位的工作流程入手查找出來的。房山工商分局主要職能有行政許可、行政審批（證、照）、行政處罰（案）、日常監(jiān)督管理以及內(nèi)部“人、財、物” 等公共管理環(huán)節(jié)，根據(jù)這些職能、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等點(diǎn)、線、面，分局崗位職責(zé)風(fēng)險點(diǎn)被劃分為五類三級。五類：一類為行政許可、行政審批類；二類為行政處罰類；三類為監(jiān)督檢查類；四類為行政事務(wù)管理類；五類為公共類。三級：一級為行政許可、行政審批、行政處罰、行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)；二級為監(jiān)督檢查類風(fēng)險點(diǎn)；三級為公共類風(fēng)險點(diǎn)。
一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風(fēng)險防控措施：
行政許可、行政審批類風(fēng)險點(diǎn)是指分局行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。（具體風(fēng)險點(diǎn)見另文）
（一）負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人員要熟悉業(yè)務(wù)，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和工作文件，利用工商數(shù)字學(xué)校、晨訓(xùn)、每周四業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、分局的各類培訓(xùn)等，提高業(yè)務(wù)能力和工作質(zhì)量，以防止提前發(fā)照、劃資、違規(guī)出具證明，導(dǎo)致不應(yīng)注冊的給予注冊，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及不廉潔的行為發(fā)生。
（二）嚴(yán)格按照行政許可相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)(形式審查)，進(jìn)行認(rèn)真的審查與核準(zhǔn)。嚴(yán)格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關(guān)，相互監(jiān)督。
（三）在形式審查中對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)疑點(diǎn)要及時準(zhǔn)確地進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)登記，填寫轉(zhuǎn)告相關(guān)職能科室記錄，并逐級向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。防止行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
（四）認(rèn)真遵守全程辦事代理制度，時時觀看監(jiān)控模塊、一次性告之、首問責(zé)任制、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等制度，并嚴(yán)格責(zé)任追究。
（五）結(jié)合創(chuàng)建服務(wù)型機(jī)關(guān)的要求，發(fā)揮“全國巾幗文明崗”的作用，堅(jiān)持“用心做事、以情待人”、預(yù)約服務(wù)、跟蹤服務(wù)、“精細(xì)化管理”、質(zhì)量年等行之有效的優(yōu)良做法，防控風(fēng)險。
二、二類(一級)：行政處罰（案）類風(fēng)險防控措施
行政處罰類風(fēng)險點(diǎn)是指分局執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。（具體見另文）：
（一）發(fā)揮“案審會”作用，對上會案件嚴(yán)格把關(guān)，監(jiān)督辦案單位及人員按辦案系統(tǒng)進(jìn)行辦案，發(fā)揮督導(dǎo)組作用，半年進(jìn)行一次案件回訪，對重大案件及時回訪。
（二）執(zhí)法辦案人員要認(rèn)真掌握辦案技能，會運(yùn)用辦案系統(tǒng)，精通法律、法規(guī)、法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行兩人辦案等各項(xiàng)執(zhí)法程序，嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。
（三）執(zhí)法辦案人員、案審會人員以及其他涉案人員要嚴(yán)格遵守保密制度，做到不向當(dāng)事人或其他人員泄露案情。堅(jiān)守辦案紀(jì)律，不準(zhǔn)利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預(yù)防行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生，防止以案尋租。
（四）辦案人員對暫扣及罰沒物品要及時進(jìn)行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記清楚，防止物品損毀、丟失、侵占、挪用等問題的發(fā)生。
（五）嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)倉管理辦法，及時將涉案物品依法錄入網(wǎng)上公務(wù)倉系統(tǒng)，實(shí)物及時交倉庫保管員管理。
（六）辦案中要遵守實(shí)事求是原則，特別是在詢問過程中要杜絕掛名的現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發(fā)生。
（七）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，按照程序規(guī)定依法取證，不準(zhǔn)遺漏證據(jù)，以保證案件定性、裁量準(zhǔn)確。
（八）依法辦案，對應(yīng)立案調(diào)查的案件，要在24小時之內(nèi)輸入案件系統(tǒng)并由法制員監(jiān)督執(zhí)行，對于不夠立案條件的，說明原因，在法制員認(rèn)真核實(shí)后批準(zhǔn)并報告科、所長。
（九）嚴(yán)格遵守“雙六禁令”，舉止端正著裝整齊，尤其中午不能飲酒影響辦案質(zhì)量和工商形象。
三、三類(二級)：監(jiān)督檢查（巡、檢）類風(fēng)險防控措施
監(jiān)督檢查類風(fēng)險點(diǎn)是指分局承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。（具體見另文）。
（一）分局堅(jiān)持每月一次的網(wǎng)格監(jiān)管單位的聯(lián)席會制度，一季一次測試制度、工商數(shù)字學(xué)校一月一賽制度，開展專題研討等方式加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，每年評選一次十佳網(wǎng)格責(zé)任人，以促進(jìn)巡查到位。
（二）從事巡查業(yè)務(wù)工作的人員要強(qiáng)化責(zé)任心，嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于深化網(wǎng)格化監(jiān)管工作實(shí)施意見》的規(guī)定，對網(wǎng)格情況做到底數(shù)清，情況明，特別是對重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管要到位，按照風(fēng)險類及巡查進(jìn)行巡查，避免轄區(qū)重大經(jīng)濟(jì)安全隱患的發(fā)生。有效提高對轄區(qū)經(jīng)營秩序的控制力。
（三）按照網(wǎng)格巡查的周期要求，真正做到管到邊、管到沿、管到底、不留死角，及時發(fā)現(xiàn)違法隱患，防止造成重大損失或重大影響。
（四）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等及時登記、錄入、上報，防止收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。
（五）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，要按法定程序進(jìn)行登記、錄入，認(rèn)真留存文書檔案，發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時給予制止，函告相關(guān)單位，防止造成工作失職等后果。
（六）年檢期間，及時準(zhǔn)確地公開年檢驗(yàn)照程序，廣泛接受社會各界的監(jiān)督，發(fā)揮督導(dǎo)組作用，加強(qiáng)督察。利用多種形式，對干部進(jìn)行廉政教育，防止索要好處，不準(zhǔn)利用年檢、驗(yàn)照強(qiáng)行收取私個協(xié)會員費(fèi)或其它費(fèi)用，防止亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起企業(yè)及個體工商戶的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。
（七）從事年檢、驗(yàn)照的工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行年檢、驗(yàn)照程序，不能故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，對于涉嫌違法行為已被科所兩級標(biāo)注的企業(yè)，不經(jīng)批準(zhǔn)不得私自給予年檢。
（八）對企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)要認(rèn)真審查，不得給與不符合恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。也不得使不該吊銷的企業(yè)、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補(bǔ)的損失，引起企業(yè)、個體工商戶的申訴，影響分局轄區(qū)責(zé)任制考評。
（九）年檢、驗(yàn)照審查通過后，工作人員要及時錄入微機(jī)系統(tǒng)，防止數(shù)據(jù)丟失或出差錯，引起企業(yè)、個體工商戶的申訴，給工作帶來被動。
（十）執(zhí)法隊(duì)每名干部保持２４小時通訊暢通，做到隨時能夠快速集結(jié)，快速出擊，做到來之能戰(zhàn)，戰(zhàn)之能勝。
（十一）對容易產(chǎn)生問題的重點(diǎn)行業(yè)（油品等行業(yè)）制定應(yīng)急預(yù)案，出現(xiàn)緊急情況時，不能貽誤時機(jī)，做到有對策可行，及時應(yīng)對，及時查處。
（十二）食品檢測工作人員要增強(qiáng)責(zé)任心，提高檢測技術(shù)，落實(shí)食品檢測的項(xiàng)目，及時按上級安排抽樣檢測要求檢測，提高覆蓋面，讓群眾購買符合標(biāo)準(zhǔn)的食品，避免發(fā)生食品安全事故。
（十三）從事廣告監(jiān)督管理的工作人員要嚴(yán)格審查廣告內(nèi)容、對廣告宣傳監(jiān)督管理要到位、確保轄區(qū)內(nèi)不出或少出現(xiàn)嚴(yán)重的違法廣告、防止發(fā)生媒體曝光事件。
（十四）從事知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作人員要加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，建立聯(lián)系人制度，查處市場內(nèi)嚴(yán)重的商標(biāo)侵權(quán)行為，防止產(chǎn)生國際、國內(nèi)商標(biāo)所有權(quán)人投訴、申訴，防止消費(fèi)者群訴、上訪事件的發(fā)生。
（十五）市場監(jiān)督管理工作人員對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證索票制度要監(jiān)督檢查落實(shí)到位，建立健全臺帳，嚴(yán)格巡查，禁止假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場，防止食品安全或人身安全事故，使出現(xiàn)的問題有法追溯。
（十六）從事合同監(jiān)督管理工作人員，在抵押登記工作中，嚴(yán)格按照程序進(jìn)行審核，登記要準(zhǔn)確無誤，確保不出現(xiàn)問題，防止給企業(yè)造成影響。
（十七）從事法制工作的人員要堅(jiān)持原則，對外出證要嚴(yán)格審查，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高案件核審能力和責(zé)任意識；建立案件復(fù)查機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督；提高復(fù)議和應(yīng)訴能力和法制觀念；建立相互制約監(jiān)督機(jī)制；對企業(yè)恢復(fù)多級審批表進(jìn)行存檔管理，恢復(fù)數(shù)據(jù)與審批表一致；嚴(yán)格復(fù)議資格管理和復(fù)議檔案管理。 針對干部的思想狀況，加強(qiáng)對干部的廉政指導(dǎo)。與相關(guān)科室密切配合，防止行政復(fù)議被撤消、敗訴的問題發(fā)生，避免給單位造成損失或影響。
（十八）從事消費(fèi)者申訴投訴的工作人員，在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調(diào)解、查處的技巧，熟人生人一樣對待，各種臺帳登記齊全，有群眾觀點(diǎn)，服務(wù)態(tài)度端正，不準(zhǔn)因人情關(guān)系，有意偏袒一方，引起另一方不滿，不能有效解決糾紛。防止申訴人、投訴人向上一級上訪或群訪等后果的發(fā)生。
四、四類(一級)：行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)
行政事務(wù)管理類風(fēng)險點(diǎn)是指分局在人事管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理（人、財、物）工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。（具體見另文）：
（一）人事管理風(fēng)險防控措施：
1、嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定，按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī)制。堅(jiān)持公開、公正、公平原則，不弄虛作假，深入基層調(diào)查，不偏聽偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。
2、遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，堅(jiān)決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。
3、認(rèn)真落實(shí)教育培訓(xùn)計劃，凡是達(dá)不到培訓(xùn)要求的要重新培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。
4、嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。
5、按照有關(guān)工資調(diào)整政策進(jìn)行調(diào)整工作，做到不疏漏。
6、在干部違紀(jì)案件查處中，堅(jiān)持原則，防止發(fā)生錯案。
（二）財務(wù)管理風(fēng)險防控措施：
1、結(jié)合分局實(shí)際，精心制定年度預(yù)算，確保工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)認(rèn)真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，不挪用、誤用財政資金。
2、在大額資金的使用上，必經(jīng)集體討論，資金使用正確減少失誤，
3、 按照國家工商局和市局財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍藥つ?，做到帳目清，財?wù)明。
（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險防控措施：
1、購置資產(chǎn)時，按照政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，防止產(chǎn)生不廉潔行為。
2、分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實(shí)際需要進(jìn)行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，最大限度的發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。
3、固定資產(chǎn)管理要到位，錄入要及時，加強(qiáng)對科所的監(jiān)督防止分局國有資產(chǎn)丟失。
4、資產(chǎn)處置過程中，處置要合規(guī)，不隨意處置，防止分局固定資產(chǎn)的流失，發(fā)揮固定資產(chǎn)管理小組的監(jiān)督作用，記好各類臺帳，完備交接手續(xù)。
5、公務(wù)倉的罰沒物品管理要嚴(yán)格，按規(guī)定出入庫，要與相關(guān)辦案單位緊密配合，相互協(xié)調(diào)，相互支持，相互監(jiān)督，防止物品丟失或損壞。
五、五類(三級)：公共類風(fēng)險防控措施：
公共類風(fēng)險點(diǎn)是指分局工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和市局、分局的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體見另文：
（一）科所長以上干部要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)又抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，履行層層簽定的責(zé)任書權(quán)力義務(wù)，局領(lǐng)導(dǎo)做到“五個親自”，局副職做好“三個抓好”等要求，嚴(yán)格履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，同時準(zhǔn)確傳達(dá)貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定新精神，有效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落實(shí)各項(xiàng)工作部署；防止本單位發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。
（二）全體黨員干部在公務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守廉潔自律方面的各項(xiàng)規(guī)定，在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，遵守法律和紀(jì)律規(guī)定，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等好處防止不廉潔的事情發(fā)生。
（三）科級以上干部對配偶、子女及身邊的工作人員要嚴(yán)格管理，平時加強(qiáng)教育，多提醒，防止出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
（四）科所長對本單位發(fā)生的重大問題，按規(guī)定及時上報，不能晚報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機(jī)，防止造成損失或嚴(yán)重后果。要增強(qiáng)責(zé)任心，樹立大局意識，克服本位主義，勇于承擔(dān)責(zé)任。
（五）全體工作人員在工作中，要按規(guī)定著裝，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，遵守“雙六禁令”，防止因出現(xiàn)儀表問題引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害工商形象。
（六）從事黨務(wù)工作的支委以上黨員干部要牢記黨建工作是一切工作的基礎(chǔ)。要培養(yǎng)黨員同志的奉獻(xiàn)精神、帶頭意識，培養(yǎng)基層黨支部成為有戰(zhàn)斗力的堡壘，使黨員同志模范的發(fā)揚(yáng)榜樣作用。在黨員發(fā)展環(huán)節(jié)中堅(jiān)持原則，按程序辦事，不得接受黨員、積極分子、預(yù)備黨員的好處，不得違規(guī)評選優(yōu)秀黨員、預(yù)備期轉(zhuǎn)正以至發(fā)展不合格的黨員。
（七）辦公室在對外宣傳工作中，要深入基層調(diào)查研究，對熱點(diǎn)、焦點(diǎn)、難點(diǎn)問題情況要明，嚴(yán)格把關(guān)，要有敏感性，防止不良影響事件發(fā)生。
（八）從事信息管理的工作人員，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，要認(rèn)真及時統(tǒng)計，不得遲報、虛報或瞞報。認(rèn)真遵守分局信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，及時網(wǎng)絡(luò)維護(hù)，嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)系人制度，堅(jiān)持季度考核，防止隨意安裝軟件，造成計算機(jī)感染病毒，工商信息數(shù)據(jù)丟失，網(wǎng)絡(luò)癱瘓等事件發(fā)生，給工作造成嚴(yán)重后果。
（九）從事各類檔案管理的工作人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度，（包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)檔案等），防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失。
（十）分局所屬各單位的印章印鑒管理人員要嚴(yán)格遵守信印管理制度，認(rèn)真登記，不得出具空白信等違規(guī)信件，正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對單位造成不良的影響。
（十一）分局內(nèi)勤人員，在接聽電話、收發(fā)郵件后要及時轉(zhuǎn)達(dá)給領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)人員，并做相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來失誤，造成不良后果。
（十二）機(jī)要文件收發(fā)人員要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息，防止出現(xiàn)失密，給分局帶來影響。
第四條 思想道德風(fēng)險防控措施：
思想道德風(fēng)險點(diǎn)是根據(jù)干部在世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、利益觀、政績觀以及具體工作等六方面的一些表現(xiàn)找出來的（具體見另文）。主要措施有以下幾點(diǎn)：
一、采取多種形式進(jìn)行廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重自身政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過采取專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。
二、認(rèn)真落實(shí)黨組中心組以及科室所得學(xué)習(xí)計劃，明確責(zé)任，強(qiáng)化督促檢查。督導(dǎo)落實(shí)廉潔自律等相關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)教育、培訓(xùn)的工作力度，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，增強(qiáng)干部的責(zé)任心和綜合素質(zhì)。
三、教育黨員干部在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部，在家庭中當(dāng)一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。
四、干部職工要樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，保持黨員先進(jìn)性，牢固樹立大局意識、發(fā)揚(yáng)“兩甘”精神，在群眾中起好的帶頭作用。發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員干部的先鋒模范作用。努力提高為人民服務(wù)的思想覺悟。
五、開展多種活動，使每名干部按照價值觀的要求找出自己的不足，逐步完善和改進(jìn)。
六、制定并完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴(yán)于律己，以身作則，堅(jiān)持民主集中制，嚴(yán)格監(jiān)督管理，局領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)格執(zhí)行個人收入申報制度，個人重大事項(xiàng)報告制度，全局干部職工均不得借婚喪嫁娶機(jī)會斂財。
七、開展參加工作為什么、入黨提干靠什么、努力工作圖什么的大討論，正確行使手中的權(quán)力，樹立立黨為公、執(zhí)政為民的意識。組織全體工作人員學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守 “四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”，樹立正氣擯棄歪風(fēng)邪氣。
八、制定切實(shí)可行的獎勵機(jī)制，激發(fā)干部的工作熱情，提高干部工作的積極性，爭優(yōu)創(chuàng)先。
第五條 制度機(jī)制風(fēng)險防控措施：
制度機(jī)制風(fēng)險是在遵守和執(zhí)行各項(xiàng)制度的實(shí)踐中查找出來的，（具體見另文）。
防范制度機(jī)制風(fēng)險，要建立綜合監(jiān)控機(jī)制、完善制度體系建設(shè)、落實(shí)現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度。
一、要定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度（一年一次），使各項(xiàng)制度符合工作需要，具有較強(qiáng)的可操作性，逐步實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。
二、加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核、人力資源管理之中。
三、對不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行告誡，必要時依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

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