??????? （1）設備故障或狀態(tài)不良；
??????? （2）上級檢查發(fā)現(xiàn)影響安全的問題和本站檢查發(fā)現(xiàn)問題自站無法解決的隱患；
??????? （3）各級安全監(jiān)察人員安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察指令整改通知書；
??????? （4）天氣不良或突發(fā)事件、自然災害；
??????? （5）其他站段規(guī)定的需要中間站（車間）向站段報告的事宜
??????? （二）安全風險信息分析辨識制度
??????? 1.運輸處根據(jù)站段上報的安全風險信息，結合鐵路局安委會、督查督辦、旬安全對話會、運輸處安全分析會等渠道，全面掌握各種安全信息，結合現(xiàn)場檢查存在的問題納入運輸處“問題庫”進行風險辨識。時間周期上采取日常、月度、季度分析辨識，性質等級上采取一般、重點、專題分析辨識，準確辨識風險點。對問題進行風險分析、判定，確定屬于風險源后，納入運輸處“安全風險控制表”并制定控制措施。
??????? 2.站段根據(jù)問題的性質及可能造成的后果和對安全的影響，通過專題分析、現(xiàn)場調(diào)研、規(guī)章審查、層層研討等形式進行分析辨識，確定屬于風險源后，納入站段“安全風險控制表”并制定控制措施。
??????? 3.在風險辨識過程中，運輸處與站段要采取自下而上、自上而下的形式，加強聯(lián)系溝通，廣泛征求意見，要充分考慮問題的性質和可能帶來的后果，確保風險源辨識準確。
??????? （三）安全風險控制措施的制定
??????? 1.對確定的風險源，運輸處要結合規(guī)章制度、現(xiàn)場實際，廣泛征求現(xiàn)場意見，優(yōu)先采取設備控制、源頭消除、預先防止的辦法，制訂關鍵突出、可操作性強的控制措施，實現(xiàn)關口前移，超前防范。
??????? 2.站段要根據(jù)運輸處的控制措施，充分考慮本段設備特點、人員素質、規(guī)章制度、管理現(xiàn)狀、生產(chǎn)環(huán)境等因素，按照簡潔、適用、可操作性強的原則，優(yōu)先采取設備控制、源頭消除、預先防止的辦法，逐站分層次、分崗位制定具體控制措施，切實做到全方位、全過程控制，多崗位控制，有效化解和降低風險，實現(xiàn)關口前移，超前防范。
??????? 3.對發(fā)生的各種鐵路交通事故，運輸處、站段要對照安全風險點進行照查，完善安全風險源及控制措施。
??????? 四、監(jiān)督檢查體系
??????? 1.按照“月度覆蓋、季度平推、半年評估、年度評比”的基本原則，運輸處每月對全部車務站段抽查一次，實現(xiàn)月度全覆蓋；每季度組織站段間開展一次互促互評；每半年進行一次安全風險評估；年底對站段全年安全工作進行綜合風險評估檢查。
??????? 站段每月至少對全部安全風險源抽查一次；每季度對所屬車站（車間）進行一次全面檢查；每半年進行一次安全風險評估；年底對所屬車站（車間）進行綜合風險評估檢查。
??????? 2.運輸處及站段通過遠程監(jiān)控、添乘機車、錄音監(jiān)聽、調(diào)監(jiān)回放、查看文件、會議記錄、作業(yè)記錄、安全管理臺賬、抽查行車設備和現(xiàn)場作業(yè)情況等方式，對安全風險控制進行監(jiān)督檢查。運輸處值班室每天對施工維修作業(yè)、接發(fā)列車、調(diào)車作業(yè)等情況進行抽查。
??????? 3.運輸處每季度選擇一個管理薄弱的站段作為安全關鍵站段，從安全管理、基礎管理、專業(yè)管理、人員配備、職工培訓、現(xiàn)場控制、日常檢查、安全考核等方面進行全面檢查剖析，幫促查找根源，提出針對性整改措施，補強安全基礎管理。站段要根據(jù)管內(nèi)安全情況，每季度至少對 1個中間站（運轉車間）進行剖析。
??????? 4.按照《關于公布〈鄭州鐵路局安全風險控制體系建設和運用管理實施辦法（試行）〉的通知》（鄭鐵安〔2012〕59號）文件要求，重點檢查：
??????? （1）學習培訓。是否按規(guī)定組織職工對風險管理相關文電進行傳達貫徹；是否對本部門風險源及控制措施進行學習培訓；是否對風險管理中發(fā)生的問題進行剖析再教育。
??????? （2）風險管理。是否建立“月度覆蓋、季度平推、半年評估、年度評比”的安全風險管理考核評價體系；是否規(guī)整本部門風險源；風險源是否查找準確；針對風險源制定措施是否切合實際、行之有效；風險管理中發(fā)生的問題是否采取措施及落實效果。
??????? （3）檢查落實。管理干部是否按要求對本部門或歸口系統(tǒng)風險源進行日常檢查；是否發(fā)現(xiàn)問題，是否提出整改建議或要求；是否每月在安委會上對本部門風險管理進行剖析制定整改措施；是否對風險管理上發(fā)生的問題進行責任追究考核。
??????? 5.各站段對本部門的風險源要詳細查找，分類規(guī)整，制定安全風險管理各項制度、辦法，制作“風險源控制表”，并建立分類、分級的安全風險預警機制，健全各類安全風險預警條件的設定、響應機制、應急處置程序及措施，建立“月度考核、季度評價、半年評估、年度評比”的安全風險管理考核評價體系，充分體現(xiàn)“領導負責、分工負責、專業(yè)負責、崗位負責”的風險控制理念，明確責任。
??????? 6.各站段安全風險管理要納入季度安委會、月度安全生產(chǎn)分析會。各站段在召開的季度安委會、月度安全生產(chǎn)分析會上，要將本系統(tǒng)、本單位安全風險管理成效作為重要分析議題，認真分析安全風險排查、評價、控制和考核等工作中存在的不足，研究制定整改和補強措施，不斷把安全風險管理工作引向深入，使現(xiàn)場安全風險點、生產(chǎn)作業(yè)過程處于常態(tài)管理、始終受控的狀態(tài)。
??????? 五、獎懲考核體系
??????? 1.運輸處每季度、半年定期對車務站段進行綜合考核和評價。發(fā)現(xiàn)站段安全工作存在典型或傾向性問題未納入站段安全風險源管理或控制措施制訂不到位、落實不到位、檢查不到位，運輸處將在全局范圍內(nèi)進行通報。
??????? 2.運輸處將站段安全風險管理工作存在的問題納入站段黨政正職的月度安全考核。
??????? （1）對Ⅰ、Ⅱ級安全風險控制或消除不力，甚至導致發(fā)生事故的，按照《關于重新修訂<鄭州鐵路局安全生產(chǎn)責任追究辦法>的通知》（鄭鐵人〔2011〕223）的有關規(guī)定，嚴肅追究有關領導的管理責任。
??????? （2）對Ⅲ級安全風險控制或消除不力，導致發(fā)生影響正線調(diào)車沖脫擠一般D類責任鐵路交通事故，扣除責任單位黨政正職月度考核分數(shù)的80分；導致發(fā)生影響到發(fā)線調(diào)車沖脫擠一般D類責任鐵路交通事故，扣除責任單位黨政正職月度考核分數(shù)的50分；導致發(fā)生影響其他線路調(diào)車沖脫擠一般D類責任鐵路交通事故，扣除責任單位黨政正職月度考核分數(shù)的30分；導致發(fā)生其他行車一般D類責任鐵路交通事故，扣除責任單位黨政正職月度考核分數(shù)的10分。
??????? （3）對安全風險管理不到位，受鐵道部通報或鐵路局領導批評的，每次扣除任單位黨政正職月度考核分數(shù)的3分；對安全風險管理不到位，受鐵路局通報批評的，每次扣除任單位黨政正職月度考核分數(shù)的1分。
??????? 3.站段因風險控制不到位導致責任事故或嚴重問題時，由站段領導帶領有關人員到運輸處交班，匯報事情概況、發(fā)生原因、教訓、采取措施、對責任人的處理。
??????? 4.站段應將風險管理控制納入各級安全管理人員量化考核內(nèi)容。風險源辨識不準確、控制措施不得力、教育培訓不到位、風險點檢查不到位，須逐級追究有關管理人員的責任?？刂拼胧┎宦鋵?，追究中間站長、運轉車間主任的責任。
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