電梯質量安全風險管控清單（安裝（含修理））

　　評論：　更新日期：2023年08月06日

序號	風險類別	風險指標	風險管控措施	管控形式	責任人	備注
1	井道 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?勘測	井道現場情況與電梯實際尺寸不符	安裝施工前，根據設計圖紙復核施工現場	周排查	質量安全總監(jiān)
2	井道 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?勘測	曳引機承重工字剛、導軌支架、廳門門頭支撐點等預埋件是否符合相關要求。	安裝施工前，根據設計圖紙對隱蔽工程的施工質量進行驗收	周排查	質量安全總監(jiān)
3	材料與 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?零部件	未按規(guī)定對受委托方實施質量控制	建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制	周排查	質量安全總監(jiān)
4		未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管	按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管	周排查	質量安全總監(jiān)
5		未按規(guī)定進行領用、使用控制以及材料標識	按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識	日管控	質量安全員
6		未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)	按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)	日管控	質量安全員
7	作業(yè) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（工藝）	未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術交底	按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術交底	日管控	質量安全員
8		未按規(guī)定進行圖紙會審	按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關記錄	周排查	質量安全總監(jiān)
9		未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進行檢查	按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查	日管控	質量安全員
10		施工用工裝、模具的管理不符合要求	定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄	月調度	主要負責人
11	焊接	未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制	按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進行管理、控制，并做好記錄	日管控	質量安全員
12		焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求	按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝	周排查	質量安全總監(jiān)
13		焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行	焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行	日管控	質量安全員
14	檢驗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?與試驗	檢驗與試驗工藝文件不符合要求	按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件	周排查	質量安全總監(jiān)
15		未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制	按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關記錄	周排查	質量安全總監(jiān)
16		未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制	應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告	周排查	質量安全總監(jiān)
17	施工設備 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?和檢驗與試驗裝置	采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求	按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環(huán)節(jié)進行控制并做好相關記錄	周排查	質量安全總監(jiān)
18		檔案管理不符合要求	按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理	周排查	質量安全總監(jiān)
19		設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設備的檢驗報告等不符合要求	按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理	日管控	質量安全員
20	施工過程	未對現場安全環(huán)境進行評價并制定措施	對現場施工作業(yè)環(huán)境進行安全辨識，并制定相應的風險防范措施	日管控	質量安全員
21	施工過程	施工過程不符合相關要求	制定現場作業(yè)指導手冊，規(guī)范作業(yè)程序	日管控	質量安全員
22	人員管理	未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定	制定人員管理相關程序，明確相關要求	月調度	主要負責人
23		特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求	加強過程巡查及檔案管理	月調度	主要負責人
24		特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求	檢查相關工作見證材料	月調度	主要負責人
25	執(zhí)行特種設備許可制度	資源條件未能持續(xù)保持許可條件	制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件	月調度	主要負責人
26		未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗	接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗	月調度	主要負責人
27		發(fā)現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等	按規(guī)定進行許可證管理	月調度	主要負責人
28	政府監(jiān)督、通報、預警	發(fā)現不合格項	記錄、整改	月調度	主要負責人
29	投訴舉報	發(fā)現不合格項	記錄、整改、消除安全隱患	月調度	主要負責人
30	輿情信息	發(fā)現不合格項	記錄、整改	月調度	主要負責人