1.1目的

為了驗(yàn)證安全管理活動(dòng)是否符合要求以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施，使安標(biāo)工作得到持續(xù)有效實(shí)施。

1.2適用范圍

   適用于本公司安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評(píng)價(jià)工作的管理。

2.1 《冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》安監(jiān)總管四〔2011〕128號(hào)

3.1公司主管安全領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)自評(píng)小組組長和成員的任命。

3.2自評(píng)組長負(fù)責(zé)自評(píng)計(jì)劃、自評(píng)報(bào)告的編制和自評(píng)工作的組織實(shí)施。

3.3被評(píng)價(jià)部門配合自評(píng)工作并對(duì)存在的問題開展糾正預(yù)防措施活動(dòng)；

3.4承擔(dān)具體自評(píng)工作的成員，按計(jì)劃完成任務(wù)；

3.5生產(chǎn)部負(fù)責(zé)收集和保存自評(píng)資料；

4. 工作要求

自評(píng)流程：

  

4.1自評(píng)計(jì)劃

   每年年初生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人編制年度自評(píng)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年的自評(píng)范圍至少應(yīng)覆蓋安全標(biāo)準(zhǔn)化體系覆蓋的所有部門和區(qū)域。根據(jù)體系運(yùn)行情況，可針對(duì)的增加自評(píng)頻次。

4.2成立自評(píng)組

   公司主管安全領(lǐng)導(dǎo)指定（或兼任）自評(píng)組長，組成自評(píng)組。自評(píng)組成員應(yīng)具備資格，本公司自評(píng)員由總經(jīng)理聘任，自評(píng)時(shí)參加自評(píng)工作，亦可以聘請(qǐng)專業(yè)人員擔(dān)任，自評(píng)員需經(jīng)過培訓(xùn)、考核合格后取得相應(yīng)的資格，其承擔(dān)的自評(píng)工作應(yīng)與平時(shí)擔(dān)任工作無直接關(guān)系。

4.3自評(píng)準(zhǔn)備

4.3.1自評(píng)組長召開自評(píng)組會(huì)議，并制定“自評(píng)實(shí)施計(jì)劃”，經(jīng)批準(zhǔn)后于自評(píng)前一星期發(fā)給受評(píng)部門。受評(píng)部門接到通知后，做好工作安排及自評(píng)前的準(zhǔn)備。

4.3.2承擔(dān)本次自評(píng)的自評(píng)員根據(jù)分工在自評(píng)開始前編寫好“自評(píng)檢查表”，檢查表內(nèi)容應(yīng)包括：

a) 評(píng)價(jià)本公司安全管理方針和安全管理目標(biāo)、目標(biāo)分解及安標(biāo)工作文件是否符合安標(biāo)的要求；

b) 依據(jù)《本企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》和企業(yè)的安全管理制度，評(píng)價(jià)本公司安全管理計(jì)劃的落實(shí)，評(píng)價(jià)本公司安標(biāo)工作的運(yùn)行是否適宜、有效；

c) 針對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容從受評(píng)價(jià)區(qū)域中選取樣本，以進(jìn)一步提出與評(píng)價(jià)內(nèi)容有關(guān)的問題，通過評(píng)價(jià)查證得出結(jié)論。

4.4自評(píng)實(shí)施

4.4.1首次會(huì)議 ：

a) 由自評(píng)組長主持，參加會(huì)議人員為自評(píng)組全體成員，受評(píng)部門負(fù)責(zé)人及管理人員

b) 自評(píng)組長介紹自評(píng)組成員，說明自評(píng)目的、依據(jù)、范圍、方法及日程安排，澄清自評(píng)計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，征求受評(píng)部門對(duì)自評(píng)工作的意見。

4.4.2現(xiàn)場(chǎng)自評(píng)

自評(píng)人員根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行自評(píng)，通過面談、提問、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)查看、測(cè)試等方式來收集客觀證據(jù)，并記錄自評(píng)結(jié)果，對(duì)受評(píng)部門作出評(píng)價(jià)。自評(píng)員應(yīng)按檢查表的項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，不輕易偏離檢查表，經(jīng)常對(duì)照來核正自評(píng)方向，收集證據(jù)應(yīng)采取隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行，保證所抽取的樣本具有代表性，并認(rèn)真做好記錄。

現(xiàn)場(chǎng)自評(píng)后，自評(píng)組應(yīng)評(píng)審和匯總所有評(píng)審結(jié)果，對(duì)不滿足評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、公司管理制度和法規(guī)要求的，以書面形式開列不符合項(xiàng)，通知被審部門，使不符合項(xiàng)得到確認(rèn)。并有針對(duì)性的展開糾正預(yù)防措施活動(dòng)。

4.4.3末次會(huì)議

a) 末次會(huì)議由自評(píng)組長主持，本公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門及自評(píng)組全體成員參加。

b) 會(huì)上著重向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自評(píng)結(jié)果，使領(lǐng)導(dǎo)能了解目前本公司安全標(biāo)準(zhǔn)化體系的運(yùn)行情況，并對(duì)前一段時(shí)間安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)改進(jìn)安標(biāo)工作提出建議。

4.4.4自評(píng)報(bào)告

自評(píng)報(bào)告由自評(píng)組長編寫，對(duì)自評(píng)/考核情況進(jìn)行概述。

4.4.5糾正及糾正措施

a) 自評(píng)組對(duì)自評(píng)中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)編寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”。各部門在收到不符合項(xiàng)報(bào)告后，在限制完成時(shí)間內(nèi)負(fù)責(zé)糾正措施實(shí)施。

b) 自評(píng)組負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的確認(rèn)，對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行檢查，若受審部門未實(shí)施糾正措施，自評(píng)組人員應(yīng)向總經(jīng)理反映情況。

4.4.6跟蹤驗(yàn)證

a) 跟蹤自評(píng)活動(dòng)由原自評(píng)人員進(jìn)行，驗(yàn)證并記錄所采取的糾正措施的實(shí)施情況及其有效性。

b) 承擔(dān)跟蹤自評(píng)的自評(píng)員應(yīng)檢查受評(píng)部門糾正措施的落實(shí)情況，并檢查糾正措施的有效性，然后填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”的“驗(yàn)證”一欄

c) 對(duì)報(bào)告中不合格，被審部門要分析原因，制定糾正措施，限期進(jìn)行整改。如在限期完成時(shí)間內(nèi)的糾正措施無效，應(yīng)將情況向安全管理部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

4.4.7自評(píng)計(jì)劃、自評(píng)檢查表、自評(píng)報(bào)告和不符合項(xiàng)報(bào)告等記錄由生產(chǎn)部保存歸檔。

5.1《安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)自評(píng)計(jì)劃》

5.2《首（末）次會(huì)議簽到表 》

5.3《本企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)檢查表》

5.4《安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)不符合項(xiàng)通知單》

5.4《安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)自評(píng)報(bào)告》