1  目的
對質(zhì)量體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不合格項(xiàng)和產(chǎn)品生產(chǎn)過程中發(fā)生的不合格品進(jìn)行控制，確保體系不斷改進(jìn)和不合格品不轉(zhuǎn)入下道工序或出廠。
2  適用范圍
適用于本企業(yè)質(zhì)量體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不合格項(xiàng)和原輔材料、半成品、成品出現(xiàn)不合格品的處理。
3  職責(zé)
3.1 技術(shù)部負(fù)責(zé)不合格品控制的歸口管理，負(fù)責(zé)不合格確定，并組織評審和處置。
3.2 各部門負(fù)責(zé)不合格項(xiàng)的識別，技術(shù)部負(fù)責(zé)評審和處置。
3.3 不合格品的責(zé)任部門負(fù)責(zé)不合格品的記錄、標(biāo)識、隔離和處置的具體實(shí)施。
4  管理辦法
4.1 不合格的分類
不合格分為體系不合格和產(chǎn)品不合格。體系不合格稱為不合格項(xiàng)，產(chǎn)品不合格稱為不合格品。
體系不合格（不合格項(xiàng)）：在企業(yè)質(zhì)量體系運(yùn)行過程中，發(fā)生的不符合本企業(yè)質(zhì)量體系文件要求的不合格稱為體系不合格。
產(chǎn)品不合格（不合格品）：在生產(chǎn)過程中，發(fā)生的原輔材料、半成品、成品的不合格稱為產(chǎn)品不合格。
4.2 不合格的性質(zhì)：
對不合格視其嚴(yán)重程度，可分為一般不合格和嚴(yán)重不合格。
一般不合格：性質(zhì)輕微，屬偶爾現(xiàn)象，不具有普遍性，造成影響不大，經(jīng)濟(jì)損失在200元以下的不合格。
嚴(yán)重不合格：性質(zhì)嚴(yán)重，具有普遍性或有一定的影響力，或造成的影響很大，經(jīng)濟(jì)損失在200元以上的不合格。
4.3 不合格的評審與處置：
4.3.1 不合格由技術(shù)部評審，以確定不合格性質(zhì)，對不合格的評審與處置應(yīng)填寫《不合格品及糾正措施處理單》，交責(zé)任部門執(zhí)行。對于嚴(yán)重不合格應(yīng)分析發(fā)生不合格的原因，并視情況采取糾正或糾正措施，并應(yīng)預(yù)以驗(yàn)證。
4.3.2 不合格品的處置：
（1） 不合格品的種類：
a）不合格原（輔）料：
糕點(diǎn)和餅干：小麥粉、食用植物油、起酥油、白砂糖、雞蛋、綿白糖等。
b） 不合格添加劑：色素、食品添加劑；
c）不合格包裝物：包括聚乙烯食品包裝袋、食品用塑料周轉(zhuǎn)箱；
d）不合格半成品：生產(chǎn)過程中的半成品；
e）不合格成品：各種類型成品；
f）市場退回的不合格品。
（2） 不合格的處置
不合格品評審后的處置方法通常為：
a）原輔料：拒收、讓步接收（降級或降價）、報廢；
b）包裝物：拒收、讓步接收（降級或降價）、報廢；
c）半成品：返工、報廢；
d）成品：報廢。
4.3.3 需要讓步接收的不合格產(chǎn)品，需返工或報廢的半成品或成品由技術(shù)部提出處置意見，報經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。
4.3.4 各生產(chǎn)、貯存部門接到技術(shù)部的不合格報告后，立即對不合格品進(jìn)行記錄、標(biāo)識、隔離。
4.3.5 各類不合格品的控制
4.3.5.1 原輔料不合格品的控制
技術(shù)部依據(jù)國家產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和《采購管理制度》進(jìn)行檢驗(yàn)，判定為不合格的原材料，檢驗(yàn)員作好記錄，報技術(shù)部對其進(jìn)行評審，并填寫評審意見，由市場部處理。
a）拒收的原材料由市場部負(fù)責(zé)辦理退貨；
b）降級的原材料，由市場部與供貨方交涉，市場部按降級后的等級掛牌標(biāo)識，入庫存放。
c）貯存過程中發(fā)現(xiàn)的不合格原材料，由各相關(guān)部門通知技術(shù)部復(fù)檢，確認(rèn)為不合格品后，作退貨或報廢處理。
4.3.5.2 生產(chǎn)過程中不合格半成品的控制
半成品達(dá)不到檢驗(yàn)要求時，如成型、烘烤、裝飾工序中出現(xiàn)的不合格品，生產(chǎn)中出現(xiàn)衛(wèi)生不潔等情況，應(yīng)作不合格處理，應(yīng)做好標(biāo)識和記錄，作返工或報廢處理。如出現(xiàn)不合格品數(shù)量較多時，應(yīng)通知技術(shù)部，查找原因，采取糾正措施。一般不合格的半成品的評審意見和處置記錄由生產(chǎn)車間予以記錄。半成品中發(fā)生嚴(yán)重不合格需報告技術(shù)部進(jìn)行處置，并采取糾正措施。
4.3.5.3 不合格成品的控制
感觀、理化、衛(wèi)生指標(biāo)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不符的不合格品，質(zhì)檢員作好記錄，通知成品庫隔離、標(biāo)識，同時填寫《不合格品及糾正措施處理單》送交技術(shù)部，評審后進(jìn)行處置，并采取糾正措施。其它情況發(fā)生的不合格，應(yīng)按規(guī)定作不合格處理。
4.3.6 不合格品返工后應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。
4.4 不合格的記錄由各相關(guān)部門記錄和保存。
5  記錄