第一章 總 則

第一條 為了加強水電站大壩（以下簡稱大壩）運行安全的監(jiān)督管理，規(guī)范大壩安全注冊工作，根據(jù)《水庫大壩安全管理條例》、《水電站大壩運行安全管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 國家電力監(jiān)管委員會（以下簡稱電監(jiān)會）負(fù)責(zé)全國電力系統(tǒng)大壩安全注冊的監(jiān)督管理工作，電監(jiān)會派出機構(gòu)具體負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)大壩安全注冊的監(jiān)督管理工作，電監(jiān)會大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）負(fù)責(zé)辦理大壩安全注冊的具體工作。

第三條 本辦法適用于電力系統(tǒng)投入運行的大、中型水電站大壩，小型水電站大壩參照執(zhí)行。

第二章 注冊程序

第四條 大壩安全注冊包括初始注冊、換證注冊和變更注冊。

大壩投運后的第一次安全注冊登記為初始注冊；大壩完成符合國家規(guī)定的工程竣工安全鑒定一年內(nèi)，水電站運行單位（或業(yè)主單位，下同）應(yīng)當(dāng)向大壩中心申報初始注冊。

《水電站大壩安全注冊登記證》（附件1）（以下簡稱注冊登記證）有效期屆滿前的換證注冊登記為換證注冊；注冊登記證有效期屆滿前三個月，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)向大壩中心申請換證注冊。

在注冊登記證的有效期內(nèi)，因進(jìn)行大壩改（擴(kuò)）建、重大的補強加固和更新改造工程改變了大壩安全等級，或者因運行、管理、維護(hù)問題降低了大壩安全等級，或者水電站運行單位、大壩主管單位發(fā)生變更而進(jìn)行的變更注冊登記，為變更注冊；水電站運行單位應(yīng)當(dāng)在上述情況改變后三個月內(nèi)向大壩中心申請變更注冊。

第五條 被取消注冊登記證的，或者不符合大壩安全注冊登記條件的，或者持有乙級、丙級注冊登記證的水電站運行單位，應(yīng)當(dāng)按要求進(jìn)行整改，使大壩具備注冊條件或者注冊升級條件，并按相關(guān)的注冊要求申報注冊。

第六條 大壩安全注冊程序包括：申請、檢查評審、審核發(fā)證。

（一）申請

水電站運行單位向大壩中心提出書面注冊申請，填寫《水電站大壩安全注冊申請書》（附件2），按《水電站大壩安全注冊管理實績考核評價表》（附件3）自評，將有關(guān)申報資料附水電站運行單位的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件上報大壩中心。當(dāng)水電站運行單位為大壩產(chǎn)權(quán)單位授權(quán)、委托單位時，還應(yīng)當(dāng)同時上報大壩產(chǎn)權(quán)單位授權(quán)、委托的法律文件復(fù)印件。

對初始注冊，水電站運行單位還應(yīng)當(dāng)填寫《水電站大壩安全注冊基本情況登記表》（附件4）；報送建設(shè)工程項目安全評價報告、完整的竣工安全鑒定報告、工程建設(shè)各方的自檢報告和表示工程概貌的主要附圖。

對變更注冊，水電站運行單位還應(yīng)當(dāng)填寫《水電站大壩變更事項登記表》（附件5），報送有關(guān)變更情況的上級批文、設(shè)計文件、設(shè)計審查意見、施工監(jiān)理文件、驗收文件等材料并附相關(guān)部分的主要圖紙。

上述材料一式五份并附電子文本，經(jīng)大壩主管單位審查后報送大壩中心。

水電站運行單位應(yīng)當(dāng)對所提交材料的真實性負(fù)責(zé)。

（二）檢查評審

大壩中心接到注冊申請后，對水電站運行單位報送的有關(guān)材料進(jìn)行審查。對于申請資料不符合要求的，大壩中心應(yīng)當(dāng)在接到申請資料之日起5個工作日內(nèi)一次性告知水電站運行單位需要補正的全部內(nèi)容。

大壩中心受理注冊申請后，組織注冊檢查組對水電站大壩進(jìn)行現(xiàn)場檢查。注冊檢查組按照《水電站大壩安全注冊管理實績考核評價表》,對水電站運行單位進(jìn)行管理實績考核評價，并根據(jù)檢查情況和考核結(jié)果提出注冊檢查意見，同時提出大壩注冊等級的建議，形成注冊檢查報告。

注冊檢查組人數(shù)一般為3～7人，其成員應(yīng)當(dāng)包括大壩安全管理和運行方面的專業(yè)人員。

大壩中心應(yīng)當(dāng)對注冊檢查、注冊評價的真實性、公正性和有效性負(fù)責(zé)。

（三）審核發(fā)證

大壩中心對注冊檢查組的注冊檢查報告進(jìn)行審核，對準(zhǔn)予注冊的，確定大壩安全注冊等級，報電監(jiān)會批準(zhǔn)，核發(fā)《水電站大壩安全注冊登記證》，同時通知水電站運行單位，并抄送大壩主管單位和電監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

對于不符合注冊條件，或者申請資料嚴(yán)重失實，或者未批準(zhǔn)注冊的，大壩中心應(yīng)當(dāng)向水電站運行單位發(fā)出暫不予注冊的通知，同時將其抄送大壩主管單位和電監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)。

注冊登記證由電監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)制和編號，分正本、副本。對換證注冊或者變更注冊的大壩，注冊登記證上分別加注“換證注冊”或者“變更注冊”的字樣。

第七條 大壩中心根據(jù)大壩的安全狀況及水電站運行單位的管理水平，按照下列標(biāo)準(zhǔn)提出大壩安全注冊的意見：

（一）符合大壩安全注冊條件和大壩安全注冊管理實績考核評價在80分以上的正常壩，注冊等級為甲級；

（二）符合大壩安全注冊條件和大壩安全注冊管理實績考核評價在60分以上不滿80分的正常壩，注冊等級為乙級；

（三）符合大壩安全注冊條件和大壩安全注冊管理實績考核評價在80分以上的病壩，注冊等級為丙級；

不符合大壩安全注冊條件，或者大壩安全注冊管理實績考核評價低于60分的正常壩和大壩安全注冊管理實績考核評價低于80分的病壩，或者大壩安全定期檢查被評定為險壩的，不予注冊。

第三章 注冊監(jiān)管

第八條 大壩安全注冊實行動態(tài)管理。甲級注冊登記證有效期為五年，乙級注冊登記證和丙級注冊登記證有效期為三年。

第九條 水電站運行單位每年應(yīng)當(dāng)按照注冊條件、標(biāo)準(zhǔn)、管理實績考核評價內(nèi)容等要求進(jìn)行注冊自查，經(jīng)大壩主管單位審查后，在每年一季度將自查報告報送大壩中心。

第十條 大壩中心每年應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊大壩的安全狀況和水電站運行單位的自查報告，會同電監(jiān)會派出機構(gòu)對大壩注冊情況進(jìn)行抽查。

第十一條 取得注冊登記證的大壩，發(fā)生下列情況之一的，予以注冊降級：

（一）注冊等級為甲級或者乙級的大壩，在最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中被評定為病壩的；

（二） 在最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中發(fā)現(xiàn)有重大缺陷需要消除，水電站運行單位沒有及時安排處理，且超過半年仍未開展工作的；

（三）大壩關(guān)鍵部位、重要項目安全監(jiān)測設(shè)施不符合規(guī)范要求，定期檢查或者特種檢查結(jié)束后超過一年仍未開展改造工作的；

（四）水電站運行單位不按計劃開展大壩安全定期檢查的相關(guān)工作，逾期超過一年的；

（五）大壩安全注冊管理實績考核評價結(jié)果低于原注冊等級標(biāo)準(zhǔn)的。

第十二條 取得注冊登記證的大壩，出現(xiàn)下列情況之一的，取消注冊登記證：

（一）發(fā)生洪水漫壩、壩體結(jié)構(gòu)嚴(yán)重?fù)p壞等影響大壩安全和水電站正常運行的；

（二）注冊后最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中大壩安全等級被評定為險壩的；

（三）在最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中被評定為病壩，且超過半年未按要求進(jìn)行整改和補強加固，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）正常壩注冊管理實績考核評價低于60分或者病壩注冊管理實績考核評價低于80分的；

第十三條 水電站大壩出現(xiàn)下列情況之一的，注冊登記證自動失效，水電站運行單位應(yīng)當(dāng)填報《水電站大壩注銷登記表》（附件6），向大壩中心辦理注冊登記證注銷手續(xù)：

（一）大壩發(fā)生垮塌等重大以上事故或者大壩經(jīng)批準(zhǔn)報廢的；

（二）超過注冊登記證有效期的；

（三）被取消注冊登記證的。

第十四條 有下列情況之一的，大壩中心應(yīng)當(dāng)向水電站運行單位提出限期整改意見，同時通報大壩主管單位，并抄送電監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)，由其按有關(guān)規(guī)定予以處理：

（一）不按規(guī)定辦理大壩安全注冊的；

（二）注冊登記證有效期屆滿而未按規(guī)定申請換證的；

（三）大壩原注冊情況發(fā)生變化而未申請變更注冊的；

（四）大壩注冊降級和被取消注冊登記證的；

（五）在注冊過程中有弄虛作假行為的。

第十五條 取得注冊登記證的大壩，準(zhǔn)予水電站運行單位在有關(guān)場合和文件上使用注冊登記證標(biāo)志和編號。

第四章 附 則

第十六條 本辦法中對大、中、小型水電站大壩的劃分標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行《水電樞紐工程等級劃分及設(shè)計安全標(biāo)準(zhǔn)》（DL5180-2003）等規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

第十七條 大壩安全注冊收費，參照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。