風險分級管控管理制度
落實風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制,做好風險辨識與評價,實施風險分級管控,從源頭上管控分險,減少和消除隱患,有效防范各類事故。
本制度適用于公司所有部門和人員。
3.1 風險辨識與評價
3.1 安全環(huán)保部負責風險風級管控的協(xié)調(diào)組織與綜合管理工作。
3.2 風險辨識:
3.2.1 各部門負責組織本部門的風險辨識,必須全員參與。
3.2.2 工程技術部、總工辦負責擬定重點設備、重點工藝清單,并進行風險辨識與評價。
3.2.3 安全環(huán)保部、工程技術部、總工辦組成聯(lián)合審核小組,負責審核各部門的風險辨識結(jié)果,并選擇風險管控點位,明確管控措施。
3.3 各級管控責任人負責嚴格按點檢頻次對風險點位進行點檢,并如實記錄點檢情況。
4.1 風險辨識與評價
4.1.1分險辨識評價方法。選用LEC評價法,根據(jù)危險(有害)因素風險的大小和管理需要,通過定性和定量分析,從高到低劃分為四級:
一級(紅色,D值320以上),重大風險;
二級(橙色,D值320--160 ),較大風險;
三級(黃色,D值159--70 ),一般風險;
四級(藍色,D值70以下),低風險。
4.1.2辨識評價范圍。應覆蓋所轄區(qū)域和生產(chǎn)的全過程,包括所有區(qū)域、活動、設備、設施、物料、工藝流程、職業(yè)健康危害、環(huán)境因素、工具及器具、緊急情況等。
4.1.3 風險管控措施。分險管控措施應包括工程技術措施、管理措施、個體防護措施、應急處置措施。
4.1.4 班組辨識。分公司、事業(yè)部以項目為單位組織風險辨識與評價,必須各崗位人員全員參與。各崗位辨識完成后,班組應組織全體會議,對辨識情況進行討論與補充。
4.1.5 部門審核。班組辨識完成后,提交部門審核,部門應對材料進行審核,對審核不通過的材料,應退后班組補充辨識,直到通過為止。審核通過后,部門應對辨識材料進行匯總,并將電子版材料報安環(huán)部。
4.1.6 工程技術部在各自職責范圍內(nèi)組織專業(yè)辨識,制訂公司重點設備、重點工藝清單,分工進行辨識。
4.1.7 公司審核。安全環(huán)保部牽頭組織審核小組,審核由工程技術部、總工辦等部門人員組成,具體職責為:
① 對各部門辨識材料進行審核,修改、補充、完善風險辨識、評價分級、控制措施等內(nèi)容。
② 確定風險管控點位,形成分險分級控管信息表。
4.2 風險分級管控
4.2.1 分險分級管控規(guī)則。將風險點逐一明確管控層級(公司、車間、班組、崗位),落實具體的責任部門、責任人和具體的管控措施。
一級,重大風險:公司、部門、班組、崗位聯(lián)合管控,每日檢查一次。
二級,較大風險:班組、崗位每班檢查一次,部門級每班檢查兩次,公司級隨機抽查,監(jiān)督檢驗完成情況。
三級,一般風險:班組、崗位每班檢查一次,部門級每班檢查兩次,公司級隨機抽查,監(jiān)督檢驗完成情況。
四級,低風險:崗位員工管控,每班檢查一次;部門和班組不定期抽查。
4.2.2 管控責任人的確定:
①公司級管控由安全環(huán)保部負責,可按區(qū)域指定責任人,公司領導可不定期進行抽查。
②部門級管控,由部門長或其指定的部門管理人員負責,部門長點檢次數(shù)不得少于本級點檢總量30%。
③ 班組級管控由班組長負責。
④ 崗位級管控崗位員工負責,如同一崗位有多名工,則由主操負責。
4.2.3 風險分級管控以點檢表的形式進行(附風險分級管控表)。
4.2.4班組級和崗位級管控,必須于接班1小內(nèi)對責任點位檢查完成。
5.1 生產(chǎn)工藝、技術、設備、材料等發(fā)生變化的,所在部門應及時組織風險辨識,并將辨識情況提交安全環(huán)保部,由安全環(huán)保部對管控點位和管控內(nèi)容進行變更。
5.2 發(fā)生安全事故、顯肇事故事件,安全環(huán)保部應根據(jù)事故、事件原因及控制預防措施,對管控點位和管控內(nèi)容進行變更。
5.3 崗位人員、班組長等各級管控人員發(fā)生變化的,所在部門應及時報送安環(huán)部,由安全環(huán)保部對管控責任人進行變更。
5.4 根據(jù)運行效果,安環(huán)部可以對管控點位、各級管控責任人員、點檢頻次進行動態(tài)調(diào)整和變更,報公司領導批準后執(zhí)行。
5.5 公司每年對風險辨識及分級管控點位組織一次更新辨識,在每年第一季度完成。
6.1 安全環(huán)保部負責對各級分險辨識與分級管控情況進行監(jiān)督與管理,并提出考核意見。
6.2 各部門負責對本部門的分險辨識與分級管控情況進行監(jiān)督與管理,并提出考核意見。
6.3 對不能按時完成風險辨識的班組與部門,納入月度部門安全考核。
6.4 各級風險管控責任人必須認真點檢,嚴禁弄虛作假、敷衍了事,嚴禁不經(jīng)檢查直接勾選巡查項。安全環(huán)保部可通過比對各級巡查信息、現(xiàn)場抽查核實等形式,檢查核實各級巡查的真實性、有效性,發(fā)現(xiàn)有弄虛作假的行為,每次扣減月度考核分1分。
6.5 各級風險管控責任人必須按時完成點檢,每漏檢一次,扣減月度考核分1分。部門長點檢次數(shù)少于本級點檢總量30%,每少一次扣減月度考核分1分。
6.6 出現(xiàn)變更因素,未按變更管理要求執(zhí)行的,每次扣減責任部門月度考核分2分。
7.1 作業(yè)條件危險分析法介紹;
7.2 風險辨識表;
7.3 班組風險辨識會議簽到表;
7.4風險分級管控點位信息表;
7.5風險分級管控點檢表。
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作業(yè)條件危險性評價法(格雷厄姆—金尼法)是一種簡單易行的評價作業(yè)操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性定量評價方法。它是由美國格雷厄姆(K.J.Graham)和金尼(G.F.Kinney)提出的。他們認為影響作業(yè)條件危險性的因素是L(事故發(fā)生的可能性)、E(人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度)和C(一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。用這三個因素分值的乘積D=L×E×C來評價作業(yè)條件的危險性,D值越大、作業(yè)條件的危險性也越大。
?評價標準
(1)事故發(fā)生的可能性(L)
事故發(fā)生的可能性(L)定性表達了事故發(fā)生概率。必然發(fā)生的事故的概率為1,規(guī)定對應的分值為10;絕對不發(fā)生的事故的概率為0,而生產(chǎn)作業(yè)中不存在絕對不發(fā)生的事故的情況,故規(guī)定實際上不可能發(fā)生事故的情況對應的分值為0.1;以此為基礎規(guī)定其他情況相對應的分值,見表1。
表1??? 事故發(fā)生可能性分值L | |
分數(shù)值 | 事故發(fā)生的可能性 |
10 | 完全會被預料到 |
6 | 相當可能 |
3 | 可能,但不經(jīng)常 |
1 | 完全意外,很少可能 |
0.5 | 可以設想,很不可能 |
0.2 | 極不可能 |
0.1 | 實際上不可能 |
(2)人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)
人員暴露在危險環(huán)境中的時間越多,受到傷害的可能性越大,相應的危險性也越大,規(guī)定人員連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的分值為10,最小的分值為0.5,分值0表示人員根本不暴露危險環(huán)境中的情況沒有實際意義。具體打分的標準見表2。
表2? 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值E | |
分數(shù)值 | 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 |
10 | 連續(xù)暴露 |
6 | 每天工作時間內(nèi)暴露 |
3 | 每周一次或偶然暴露 |
2 | 每月暴露一次 |
1 | 每年幾次暴露 |
0.5 | 非常罕見地暴露 |
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(3)發(fā)生事故可能造成的后果(C)
由于事故造成人員的傷害程度的范圍很大,規(guī)定把需要治療的輕傷對應分值為1,許多人同時死亡對應的分值為100,其他情況打分標準見表3。
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表3?? 事故造成的后果分值C | |
分數(shù)值 | 事故造成的后果 |
100 | 十人以上死亡 |
40 | 數(shù)人死亡 |
15 | 一人死亡 |
7 | 嚴重傷殘 |
3 | 有傷殘 |
1 | 輕傷,需救護 |
(4)危險性等級劃分標準
根據(jù)經(jīng)驗,規(guī)定危險性分值在20~70之間屬低危險性,劃定為Ⅳ級;每班次進行自查;在70~160之間,有顯著的危險性,劃定為Ⅲ級,需要采取措施整改;在160~320之間,有高度危險性,劃定為Ⅱ級,必須立即整改;大于320時,有異常危險性,劃定為Ⅰ級,應立即停止作業(yè),徹底整改。按危險性分值劃分危險性等級的標準見表4。
表4?? 危險性等級劃分標準D | |
危險性分值(D) | 危險程度 |
大于等于320(紅色) | 極度危險,出現(xiàn)異常不能繼續(xù)作業(yè) |
大于等于160~320(橙色) | 高度危險,出現(xiàn)異常需要立即整改 |
大于等于70~160(黃色) | 顯著危險,出現(xiàn)異常需要整改 |
大于等于20~70(藍色) | 比較危險,出現(xiàn)異常需要注意 |
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? **工程作業(yè)活動風險辨識與評價表 風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件LEC風險評價評價 ? ? ?級別 ? ? ?I-IV風險分級事故類型管控層級編號名稱序號名稱LECD????????????????????????? ? ? ? ? ? ? ? |
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風險辨識與評估會議簽到表 | |||
組織部門: | |||
會議主持: | 日期: | ||
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風險分級管控點位信息表 | ||||||
風險點位 | 風險級別 | |||||
檢查項 | 1 | |||||
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10 | ||||||
責任單位 | 責任人員 | 帳號 | 手機號碼 | 系統(tǒng)權(quán)限 | 巡查頻次 | |
公司級 | ||||||
安環(huán)部 | 每周一次 | |||||
部門級 | ||||||
*分公司、事業(yè)部 | 每班一次 | |||||
班組級 | ||||||
XXX班 | 甲班 | 每班一次 | ||||
乙班 | ||||||
崗位級 | ||||||
崗位 | 甲班 | 每班一次 | ||||
乙班 | ||||||
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落實風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制,建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的隱患排查治理機制,實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、報告、監(jiān)控、治理、銷號的全過程記錄和閉環(huán)管理,及時排查整改各類隱患,有效防范事故。
本制度適用于公司所有部門和人員。
3.1 安全環(huán)保部負責公司隱患排查治理工作的協(xié)調(diào)組織及監(jiān)督管理。
3.2 各部門、班組、崗位負責所轄區(qū)域的隱患排查。
3.3 各部門、班組、崗位有條件自行整改的隱患,應自行負責整改。
3.4 需要設備部門進行整改的隱患,由工程技術部組織整改。
3.5 各分公司、事業(yè)部等,在各自職責范圍內(nèi),負責組織或配合相關隱患的整改。
4.1 隱患排查治理與風險分級管控的關系:
4.1.1公司、部門、班組、崗位對風險進行分級管控的過程,即為隱患排查的過程。
4.1.2 各風險管控點位的點檢清單,即為該點位隱患排查清單。
4.1.3 風險分級管控過程中發(fā)現(xiàn)風險管控措施失效、疏漏、缺失、故障等問題,即進入隱患整改流程。
4.2 除風險分級管控外,定期組織開展各級、各類隱患排查活動。
4.2.1 隱患排查治理公司、部門、班組、崗位四級。
4.2.2 隱患排查的形式包括綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查等。
4. 2.1 安全環(huán)保部負責組織制訂公司各類隱患排查計劃,報公司領導審批后執(zhí)行。
4.2.2 安全環(huán)保部負責組織公司級綜合檢查,原則上每月一次,公司主要負責人參加,各部門負責人及相關專業(yè)人員組織聯(lián)合檢查組。
4.2.3 安全環(huán)保部負責組織季節(jié)性檢查,包括防暑降溫、防臺防汛、防寒防凍、節(jié)假日等檢查,檢查組人員由安全環(huán)保部從各部門抽調(diào)。
4.3.4 各分公司、事業(yè)部等負責組織本部門的綜合檢查,原則上半個月一次,部門負責人必須參加。
4.3.4 班組負責組織本班組全面檢查,原則上每周一次,班組長必須參加。
4.3.5 各分公司、事業(yè)部等,負責組織各自職責范圍內(nèi)的專項檢查,包括特種設備、危險工藝、建設項目、消防等檢查。原則上,每兩月一次,部門負責人必須參加。檢查組成員可以從其他部門抽調(diào)。
4.3.6 各類檢查中抽調(diào)到的人員,必須服從安排,確合理原因不能參加,應書面向檢查組織部門請假。
4.3.6 各類檢查中,檢查組人員必須向組織部門書面提交各自的檢查內(nèi)容,由組織部門匯總。
4.3.7 班組檢查的內(nèi)容應提交部門備案,各部門檢查的內(nèi)容應提交公司安全環(huán)保部備案。提交期限為檢查組束后三個工作日。
4.4 隱患整改
4.4.1 風險分級管控及其他各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,必須按三定原則進行整改(定整改措施、定整改責任人、定整改完成時間)。
4.4.2 各級檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,本級能整改的,應自行組織整改。本級不能整改的,應上報上一層級,上一層級能整改的,由上一層級組織整改。按此原則逐級上報整改。
4.4.3 各級隱患整改應按規(guī)定時間完成,并在2日向上一層級上報整改情況。確有困難無法按期完成的,應上報延期申請,原則上延期不得超過一個月,且只能申請一次延期。特殊情況,由公司負責人簽批。
4.4.4 隱患未整改完成前,應對隱患采取臨時性管控措施,防止發(fā)生事故。
4.4.5隱患整治過程中無法保證安全的,應停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關設施設備
4.4.6 各級隱患整改完成后,應指定專人復查,并提交復查報告。復查人與整改責任人不得為同一人。復查通過的,該隱患消項。復查不通過,按三定原則繼續(xù)整改,并視具體情況對責任人提出考核意見。
5. 監(jiān)督與考核
5.1 安全環(huán)保部對各層級的隱患排查與整改情況進行監(jiān)督,并提出考核意見。
5.2 上一層級,對下級的隱患排查與整改情況進行監(jiān)督,并提出 考核意見。
5.3 未按本規(guī)定要求組織隱患排查,對組織部門(班組)扣減季度考核分1分。
5.4 無故不參加檢查的人員,每次扣所在部門季度考核分1分。
5.5 檢查人員不按時書面提交檢查內(nèi)容的,每次扣所在部門季度考核分1分。
5.6 各類檢查不按時提交檢查報告?zhèn)浒傅?,對所在部門(班組)扣減季度考核分1分。
5.7 查出的隱患按三定原則組織整改,或未按逐級上報整改原則上報的,扣所在部門季度考核分2分。
5.8 隱患整改未按時完成的,扣整改責任人所在部門季度考核分2分。
5.9 隱患整改未按情況未按時上報的,視同未按時完成整改。
5.10 隱患整改不到位,未通過復查的,視同未按時完成整改。
5.11 隱患復查不認真,不能客觀公正評價整改效果的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),扣復查責任人所在部門季度考核分2分。
6.附件
6.1 安全檢查簽到表;
6.2 安全檢查記錄表;
6.3隱患整改記錄表;
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安全檢查簽到表 | |||
檢查內(nèi)容: | 檢查地點: | ||
檢查時間: | 組織部門: | ||
序號 | 部門 | 姓名 | 職務 |
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附件二:安全檢查記錄表
安全檢查記錄表 | |||
檢查內(nèi)容: | 檢查項目/部位: | 檢查時間: | |
參加人員: | |||
檢查中存在的問題: | |||
整改措施: | |||
復查情況: | |||
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隱患整改記錄表 | |||||||||||||
序號 | 檢查時間 | 責任部門 | 工段 | 隱患照片 | 隱患描述 | 隱患分類 | 整改建議 | 責任人 | 預計完成 | 是否整 | 整改完成后照片 | 驗收人 | 備注 |
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