為進一步加強企業(yè)（公司）安全風(fēng)險分級管控，推進事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立安全風(fēng)險分級管控制度。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及危險源，進行辨識、分析、分級管控的管理措施。

各部門負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

二、安全風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組? 長：? XXX?? （主要負(fù)責(zé)人）

副組長：? XXX?? （安全負(fù)責(zé)人）

? XXX?? （設(shè)備部負(fù)責(zé)人）

XXX?? （生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人）

XXX?? （倉管部負(fù)責(zé)人）

XXX?? （行政部負(fù)責(zé)人）

XXX?? （財政部負(fù)責(zé)人）

……

成? 員：XXX、……

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1. 主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。

2. 安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3. 各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4. 設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實施公用輔助系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、分級、控制管理、公告警示等工作。

5. 班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作。

6. 崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

（三）安全風(fēng)險分級管控辦公室設(shè)置

主? 任：XXX

副主任：XXX、XXX

成? 員：XXX、XXX、XXX、XXX

辦公室：安環(huán)部

聯(lián)系人：XXX、XXX

辦公室職責(zé)

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室在安環(huán)部處，由XXX（安全負(fù)責(zé)人）兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)檢查、督促安全風(fēng)險分級管控工作的實施情況，具體職責(zé)如下：

1. 制定安全風(fēng)險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

2. 制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3. 指導(dǎo)、督促各部門、車間開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

4. 組織相關(guān)人員對全公司“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5. 承辦上級部門 “安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、危險源辨識程序及風(fēng)險評估方法

（一）綜合辨識程序

1. 年度危險源辨識及風(fēng)險評估

每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定年度危險源辨識及風(fēng)險評估工作方案，抽調(diào)各部門負(fù)責(zé)人（必要時聘請專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-86），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動等進行一次全面、系統(tǒng)的危險源辨識。通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定危險源種類及安全風(fēng)險等級，制定風(fēng)險控制措施。

2. 月度危險源辨識及風(fēng)險評估

每月由各部門負(fù)責(zé)人牽頭組織本部門進行一次危險源辨識及隱患排查，結(jié)合本部門重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險源辨識。

3. 每日危險源辨識及風(fēng)險評估

班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行危險源辨識。加強現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的危險源辨識情況；崗位員工上崗前對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行危險源辨識，發(fā)現(xiàn)危險源后及時向當(dāng)班跟班隊長、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及部門負(fù)責(zé)人。

（二）風(fēng)險辨識評估方法

由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）、風(fēng)險矩陣法等方法對危險源進行風(fēng)險分級，確定安全風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)示。其中：

存在以下情形之一者，可界定為重大風(fēng)險。

1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

2）涉及重大危險源的；

3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在30人及以上的；

4）經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的；

5）本企業(yè)認(rèn)為有必要列為重大安全風(fēng)險的其他條件。

（三）建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單

1.各部門危險源辨識結(jié)束后，分別由主要負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)（推薦采用LEC評價法、風(fēng)險矩陣法等）對危險源進行風(fēng)險分級，確定安全風(fēng)險等級。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)示，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險分布圖，匯總造冊。明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，制定整改措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

2. 各部門每次進行危險源辨識、安全風(fēng)險評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險清單，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險分級管控

1. 根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“公司、部門（車間）、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2. 針對重大、較大安全風(fēng)險，由主要負(fù)責(zé)人親自組織，按照“五落實”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3. 主要負(fù)責(zé)人牽頭組織召開公司專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

4. 各部門牽頭組織召開部門專題會，每月對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5. 由安全負(fù)責(zé)人牽頭，安全風(fēng)險分級管控辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

五、建立安全風(fēng)險清單及安全風(fēng)險管控措施

安全風(fēng)險分級管控辦公室在風(fēng)險辨識評估和分級之后，負(fù)責(zé)建立風(fēng)險清單及數(shù)據(jù)庫，參照《安全風(fēng)險清單和數(shù)據(jù)庫建設(shè)》（附件3）格式，完善安全風(fēng)險管控措施。風(fēng)險清單應(yīng)至少包括風(fēng)險名稱、風(fēng)險位置、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、管控措施及責(zé)任人等內(nèi)容。

六、建立重大安全風(fēng)險管控措施

安全風(fēng)險分級管控辦公室對重大風(fēng)險進行匯總，登記造冊，并對重大風(fēng)險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作職責(zé)等進行詳細說明。對于重大安全風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)及時向街道安監(jiān)辦和區(qū)安監(jiān)局報告。

七、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1. 完善安全風(fēng)險公告制度，全公司要在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安環(huán)部負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2. 加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)中心每半年至少組織一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進行一次以年度、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

八、考核辦法

（略）

九、常用檢查表格

表1 工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄

（記錄受控號）單位：???????????? 崗位：?????????????? 風(fēng)險點（作業(yè)活動）名稱：????????????? No：

分析人：???????? 日期：???????? 審核人：???????? 日期：?????????? 審定人：??????? 日期：

填表說明：1.審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

?

表2 安全風(fēng)險清單（示例）

制表人：???????? 日期：???????? 審核人：???????? 日期：?????????? 審定人：??????? 日期：

填表說明：1.審核人為所在安全負(fù)責(zé)人，審定人為主要負(fù)責(zé)人。

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