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風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理辦法

  
評(píng)論: 更新日期:2018年06月13日

1 范圍

?? 本文件規(guī)定了公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、確定、評(píng)價(jià),采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的方法。

?? 本文件適用于公司及各部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。

2 規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn),然而,鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

本章無(wú)條文。

3 定義

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:是通過(guò)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、時(shí)間績(jī)其原因和潛在的后果等,生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。

風(fēng)險(xiǎn)分析:是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別,獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的使用目的,對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析,為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):是將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果與組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較,或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較,確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),以便做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì):是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施,包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的措施。

4 職責(zé)

4.1? 綜合管理部負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、確定,組織制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查;

4.2? 各部門(mén)按照所承擔(dān)的業(yè)務(wù)和職責(zé)對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、確定,必要時(shí)采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施;協(xié)助綜合管理部識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。

4.3? 最高管理層評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施,持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。

5? 風(fēng)險(xiǎn)管理

?

5.1? 公司風(fēng)險(xiǎn)

  • 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)機(jī):質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、顧客及相關(guān)方的需求和期望變化等;
  • 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮:

???? 1)公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)外部環(huán)境的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);

??? ?2)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)份額態(tài)勢(shì)的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);

???? 3)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)策略、經(jīng)營(yíng)方向的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。

5.2? 體系運(yùn)行及主要過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)

a) 研制風(fēng)險(xiǎn):如:技術(shù)、進(jìn)度、費(fèi)用等方面帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);

? b) 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn):如:人員、生產(chǎn)能力、交付進(jìn)度等方面帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);

? c) 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn):如:外部供方選擇、采購(gòu)(外協(xié))品質(zhì)量、交貨進(jìn)度等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);

? d) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):如:資金保證,資金使用、回流,投資與回報(bào)等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);

? e) 產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn):如:產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、投訴等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。

5.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法:

? a) 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。決定停止或退出可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng);

? b) 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。增加風(fēng)險(xiǎn)或承擔(dān)新的風(fēng)險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì);

? c) 消除風(fēng)險(xiǎn)源。消除具有負(fù)面應(yīng)影響的風(fēng)險(xiǎn)源;

? d) 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質(zhì)和后果;

? e) 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);

? g) 保留風(fēng)險(xiǎn)等。

5.4? 選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)需考慮:

? a)法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求;

? b)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施成本與收益(有些風(fēng)險(xiǎn)可能需要組織考慮采用經(jīng)濟(jì)上看起來(lái)不合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策,例如可能帶來(lái)嚴(yán)重的負(fù)面后果但發(fā)生可能性低的風(fēng)險(xiǎn)事件);

? c)利益相關(guān)者的輸球和價(jià)值觀、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對(duì)某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好等。

??? 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)方時(shí),要評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn),并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通,必要時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

6? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.1 各部門(mén)應(yīng)對(duì)初步識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估,確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴(yán)重性,將可能性指數(shù)和嚴(yán)重性指數(shù)兩者的乘積定義為風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù),最后確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

6.2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,見(jiàn)表1

表1

可能性指數(shù)

1

極少發(fā)生

2

較少發(fā)生

3

可能發(fā)生

4

很可能發(fā)生

5

經(jīng)常發(fā)生

6.3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性,見(jiàn)表2

表2

嚴(yán)重性指數(shù)

1

可忽略影響

2

微小影響

3

中等影響

4

嚴(yán)重影響

?

6.4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)大小來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),一般風(fēng)險(xiǎn):風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)為1~10;重大風(fēng)險(xiǎn):風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)為11~20。(風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù) = 可能性指數(shù) × 嚴(yán)重性指數(shù))

?

可能性指數(shù)

?

嚴(yán)重性指數(shù)

1

2

3

4

5

1

1

2

3

4

5

2

2

4

6

8

10

3

3

6

9

12

15

4

4

8

12

16

20

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般分為:極大、較大、較小、極小四類,依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的大小,采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

7.5? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表

?????? 應(yīng)對(duì)措施

風(fēng)險(xiǎn)排序

規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

消除風(fēng)險(xiǎn)

轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

保留風(fēng)險(xiǎn)

1

極大

?

?

?

?

?

?

2

較大

?

?

?

?

?

?

3

較小

?

?

?

?

?

?

4

極小

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

7? 一般要求

7.1? 綜合管理部每半年組織相關(guān)部門(mén)從公司環(huán)境(內(nèi)外部)、科研、生產(chǎn)、采購(gòu)、資金、知識(shí)等方面識(shí)別、分析、確定并風(fēng)險(xiǎn)排序。形成風(fēng)險(xiǎn)清單,上報(bào)總經(jīng)理。

7.2? 管理層針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審,制定適宜的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并實(shí)施。

7.3? 各部門(mén)針對(duì)本部門(mén)承擔(dān)的業(yè)務(wù)工作及職責(zé)識(shí)別、分析、確定風(fēng)險(xiǎn),采取必要的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并實(shí)施。當(dāng)部門(mén)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的質(zhì)量管理體系、戰(zhàn)略方向和宗旨、組織環(huán)境等方面形成潛在影響時(shí),應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門(mén)傳遞信息。歸口管理部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn),并上報(bào)總經(jīng)理。

7.4? 綜合管理部對(duì)公司層面上采取的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施進(jìn)行監(jiān)督檢查,并保留檢查記錄;各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)采取的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查,并保留記錄。

?

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