1 目的
為確認(rèn)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)化策劃的安排，是否符合體系的要求，是否符合管理體系文件的要求，是否得到了有效的實施和保持，驗證本公司各項安全生產(chǎn)管理制度、措施的適宜性、充分性和有效性，并為安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的持續(xù)改進提供依據(jù)，為確保安全生產(chǎn)工作目標(biāo)的全面完成，特制定本規(guī)定。
2 范圍
本制度適用于公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定管理工作。
3 制定依據(jù)
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》
《中華人民共和國消防法》
《中華人民共和國職業(yè)病防治法》
《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)[2010]23號）
《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管四〔2010〕號）
4、機構(gòu)
1評審機構(gòu)
內(nèi)部評審安全部負(fù)責(zé)制定管理評審計劃、報經(jīng)理批準(zhǔn)，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持評審會議，副經(jīng)理、各部門、各車間責(zé)人和內(nèi)審員參加管理評審會。
外部評審在公司內(nèi)部完成對標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評定通過后，向相關(guān)安監(jiān)局遞交《自評報告》，申請標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)達標(biāo)。由安監(jiān)局對公司標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運行情況進行實地考察評價，并提出改進意見，認(rèn)真落實安監(jiān)部門對安全標(biāo)準(zhǔn)化運行系統(tǒng)的實施監(jiān)督時對不符合安全標(biāo)準(zhǔn)化要求提出的改進意見，并出具評定報告。
5 工作職責(zé)
成立績效評定領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由總經(jīng)理擔(dān)任，工作小組組長由分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理擔(dān)任。
5.1領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)
全面負(fù)責(zé)安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作，決策績效評定的重大事項。
5.2 工作小組職責(zé)
5.2.1 制定安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定計劃。
5.2.2 編制安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告。
5.2.3 負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作。
4.2.4 提出不符合項報告，對不符合項糾正措施進行跟蹤和驗證。
5.2.5 績效評定結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。
5.3 人員及部門職責(zé)
5.3.1總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)績效評定工作；
5.3.2管理者代表負(fù)責(zé)報告安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行情況、安全生產(chǎn)工作目標(biāo)完成情況。負(fù)責(zé)績效評定工作的實施、落實、組織、協(xié)調(diào)。
5.3.3設(shè)備動力部負(fù)責(zé)績效評定計劃的擬定、收集并提供績效評定所需的資料，負(fù)責(zé)對績效評定的糾正、預(yù)防和改進措施進行跟蹤和驗證。
5.3.4各相關(guān)部門負(fù)責(zé)提供績效評定所需資料。
5.3.5責(zé)任部門負(fù)責(zé)設(shè)施糾正、預(yù)防措施。
6 評定依據(jù)、范圍和時限
6.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定依據(jù)
1)國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)章
2)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》
3)企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度
4)安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制
5)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件。
6.2 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定范圍
安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定范圍是管理體系所覆蓋的全過程及相關(guān)部門。
6.3 評定頻次與周期
6.3.1 內(nèi)部評定
在安全標(biāo)準(zhǔn)化實施以后，每年至少應(yīng)組織一次安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定，相鄰兩次績效評定的間隔時間不超過12個月。在安全標(biāo)準(zhǔn)化實施初期，可以適當(dāng)縮短安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的周期，以期及時發(fā)現(xiàn)體系中存在的問題。出現(xiàn)以下情況時,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)決定,由領(lǐng)導(dǎo)小組及時組織進行安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定：
1) 企業(yè)組織機構(gòu)、管理體系、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化.安全管理系統(tǒng)有重大調(diào)整；
2) 出現(xiàn)重大事故；
3) 法律、法規(guī)及其他外部要求的重大變更；
4) 在接受外部評審認(rèn)定之前。
5) 當(dāng)市場環(huán)境、相關(guān)方安全環(huán)境期望有較大變化；
6) 出現(xiàn)意外情況，嚴(yán)重影響安環(huán)系統(tǒng)適應(yīng)性和時效性時。
6.3.2 外部評定
每3年向安監(jiān)部門提出一次評定申請，由安監(jiān)部門對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)進行考評。當(dāng)發(fā)生人員死亡安全生產(chǎn)事故或具有重大影響的其他安全生產(chǎn)事故后，重新進行安全標(biāo)準(zhǔn)化評定。
7 程序
7.1 績效評定輸入
7.1.1設(shè)備動力部負(fù)責(zé)收集日常評定考核的結(jié)果，糾正、預(yù)防措施的跟蹤驗證方面的信息。
7.1.2設(shè)備動力部收集安全管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況的信息。
7.1.3設(shè)備動力部提供上次績效評定提出的糾正、預(yù)防措施實施的跟蹤情況。
7.1.4行政人事部收集人力資源管理方面的信息。
7.1.5供應(yīng)部收集相關(guān)方管理方面的信息。
7.1.6 固定資產(chǎn)管理部收集生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)及其他要求執(zhí)行情況的信息。
7.1.7生產(chǎn)部收集生產(chǎn)與安全管理“五同時”執(zhí)行情況的信息。
7.1.8各生產(chǎn)車間收集相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、制度實施、安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況的信息。
7.2績效評定準(zhǔn)備
7.2.1上述部門應(yīng)將收集的信息提交設(shè)備動力部，設(shè)備動力部整理后交管理者代表審核，作為管理者代表在績效評定會上報告本公司安全標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行情況，安全生產(chǎn)工作目標(biāo)完成情況及績效評定計劃的依據(jù)。
7.2.2在績效評定會議兩周前，設(shè)備動力部將績效評定計劃報總經(jīng)理審批，并發(fā)至各相關(guān)部門（分廠）
7.3績效評定實施
7.3.1總經(jīng)理主持績效評定會議
7.3.2 管理者代表匯報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行，安全生產(chǎn)工作目標(biāo)完成情況和上次評定會議提出的糾正、預(yù)防措施實施情況。
7.3.3各相關(guān)部門（分廠）就績效評定內(nèi)容進行匯報并提出改進/變更或糾正/預(yù)防措施建議交會議討論。
7.3.4參加會議人員應(yīng)在《會議簽到表》上簽字?？偨?jīng)辦負(fù)責(zé)做會議記錄。
7.4 績效評定內(nèi)容
7.4.1 組織機構(gòu)的適合性，包括人員和其他資源配置；
7.4.2 安全生產(chǎn)方針的適宜性，目標(biāo)和指標(biāo)及管理方案的執(zhí)行情況；
7.4.3有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；
7.4.4 公司內(nèi)各種規(guī)章制度的符合性、執(zhí)行的有效性；
7.4.5 標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的運行情況；
7.4.6 需要進行改進/變更的范圍；
7.4.7未完成的工作；
7.4.8上次評定結(jié)論的處理情況。
7.5 績效評定輸出與處理
7.5.1 評審結(jié)果處理
7.5.1.1、管理評審的結(jié)果形成內(nèi)部報告，就職業(yè)健康安全管理各項規(guī)章制度對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的適宜性、充分性、有效性作出正式評價，分清和落實存在問題的責(zé)任部門，確定改進/變更或糾正/預(yù)防措施。報總經(jīng)理指示。
7.5.1.2 總經(jīng)理對評定報告中安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)及安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)管理方案進行必要的修訂，對會議討論情況作出結(jié)論。
7.5.1.3 設(shè)備動力部根據(jù)績效評定會議記錄、總經(jīng)理批示，編寫《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定報告》，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，按文件發(fā)放形式發(fā)放至各部門（分廠）。
7.5.2 績效評定結(jié)果跟蹤、驗證
7.5.2.1 責(zé)任部門根據(jù)《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定報告》上的要求，負(fù)責(zé)實施改進/變更或糾正/預(yù)防措施。
7.5.2.2設(shè)備動力部負(fù)責(zé)對改進/變更或糾正/預(yù)防措施的實施情況跟蹤、檢查、驗證、記錄，并負(fù)責(zé)向管理者代表報告。
7.5.2.3所有與績效評定有關(guān)的記錄由安全環(huán)保部整理、歸檔保存。
7.5.3 績效評定結(jié)果考核
7.5.3.1對取得成績的單位或個人及未按要求完成標(biāo)準(zhǔn)化工作的責(zé)任單位或個人，執(zhí)行《安全生產(chǎn)獎懲制度》的規(guī)定。
7.5.3.2對未按糾正/預(yù)防措施要求，進行整改的責(zé)任單位或個人加重處罰。
8 時間與人員要求
8.1 時間要求
工作小組在安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定前一個月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定工作計劃，經(jīng)批準(zhǔn)后施行。
8.2 人員要求
8.2.1 工作小組成員必須參加相應(yīng)的培訓(xùn)和考核，必須具備以下能力：
①熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；
②接受過安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評價技術(shù)培訓(xùn)；
③具備與評審對象相關(guān)的技術(shù)知識和技能；
④具備操作安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定過程的能力；
⑤具備辨別危險源和評估風(fēng)險的能力；
⑥具備安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力。
8.2.2 工作小組成員必須有較強的工作責(zé)任心。
8.2.3 工作小組成員必須具備較好的身體素質(zhì)。
9 安全標(biāo)準(zhǔn)化績效評定類別
9.1.績效測量
績效監(jiān)測和測量內(nèi)容包括：
a.安全目標(biāo)的實現(xiàn)；
b.事故、事件；
c.措施的執(zhí)行情況；
d.安全管理的依從性；
e.安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)改進。
9.2 系統(tǒng)評價
9.2.1內(nèi)部評價
9.2.1.1內(nèi)部評價制度內(nèi)容應(yīng)包括：
a.評價計劃的產(chǎn)生與批準(zhǔn)；