??? 4、風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制
??? 風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制涉及到這樣幾個(gè)問題:風(fēng)險(xiǎn)怎樣在業(yè)主和承包商中間進(jìn)行合理的分配;怎樣盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減小可能帶來的損失;有那些風(fēng)險(xiǎn)防范和控制手段等。
??? 4.1風(fēng)險(xiǎn)分配的方法
??? M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji[6]曾就“項(xiàng)目參與方對(duì)合同解決爭(zhēng)端的態(tài)度和觀點(diǎn)”向11位業(yè)主、59位承包商和 23咨詢機(jī)構(gòu)做過調(diào)查。調(diào)查顯示大多數(shù)人肯定了5 種解決爭(zhēng)端的合同管理方法:公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)、起草爭(zhēng)議解決條款、組建專門機(jī)構(gòu)、中立的仲裁機(jī)構(gòu)的支持和招投標(biāo)仲裁機(jī)構(gòu)的支持。公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)位于首位,也說明了項(xiàng)目的參與各方對(duì)這個(gè)問題的關(guān)注程度。實(shí)際上,每一個(gè)合同都有風(fēng)險(xiǎn)分配的問題,但并不是所有的合同風(fēng)險(xiǎn)平均的分配,風(fēng)險(xiǎn)的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主樂意和承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險(xiǎn)分配,這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高企業(yè)業(yè)績(jī)。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)降低一些特殊工程的交易成本來說也很有效。然而調(diào)查顯示,74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的目的,必然會(huì)分配盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)給承包商。
??? 4.2風(fēng)險(xiǎn)分配的原則
??? 設(shè)計(jì)—施工總承包風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)遵循以下原則:
??? (1)責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)和收益并存。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方,應(yīng)可以得到風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生帶來的收益。如在總承包合同中因?yàn)槌邪瘫仨氁袚?dān)對(duì)分包商的組織風(fēng)險(xiǎn),則如果承包商管理能力較強(qiáng),組織工作較好,則它應(yīng)得到較高管理費(fèi)的收益。
??? (2)風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方。從項(xiàng)目全壽命周期的角度來看,風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方,一方面,控制方可以通過有效控制風(fēng)險(xiǎn)得到相應(yīng)收益,另一方面,可以降低項(xiàng)目的全壽命周期費(fèi)用,是比較合理的。
??? (3)對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。對(duì)于總承包項(xiàng)目,承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔(dān)難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn),會(huì)迫使其大幅度的提高造價(jià),而且會(huì)打擊其工作積極性
??? (4)應(yīng)符合工程慣例。一方面,慣例是大家公認(rèn)的處理方法,較公平合理。另一方面,大家對(duì)慣例比較熟悉,產(chǎn)生分歧可以較快解決。
??? 4.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式
??? 在西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū),風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的采用最多的措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有:工程保險(xiǎn)、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方,但并不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。而且將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人,也并不意味著他人一定會(huì)因此受到損失。在某些條件下,反而可以實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏。
??? 5 、減少設(shè)計(jì)— 施工總承包風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)想和建議
??? 5.1業(yè)主和承包商相互信任,實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏
??? 無論是風(fēng)險(xiǎn)的分配還是糾紛的解決,相互信任都是重要基礎(chǔ)。國(guó)外一項(xiàng)研究表明:信任程度的高低直接決定了索賠條款的使用,而索賠條款的使用是增加工程成本的一個(gè)重要方面。表4 為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險(xiǎn)使用的調(diào)研表(5分制)[7].
??? 5.2建立理想狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
??? 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性和必然性的特點(diǎn),對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn),如地震、臺(tái)風(fēng)等風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。但在這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所附帶的人為風(fēng)險(xiǎn),卻是可以避免的。比如,在自然風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí),承包商消極的進(jìn)行搶救,都會(huì)給項(xiàng)目帶來較大的損失。筆者認(rèn)為,主要原因是由于對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失難以有效評(píng)估,哪些是必然風(fēng)險(xiǎn),哪些是人為風(fēng)險(xiǎn)難以分清。如果能找到一個(gè)理想的狀態(tài),在這個(gè)狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的,目標(biāo)是統(tǒng)一的,兩者的共同的愿望都是盡量的降低風(fēng)險(xiǎn),則可以計(jì)算出項(xiàng)目的最低風(fēng)險(xiǎn)。在最低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,分析造成風(fēng)險(xiǎn)增加的因素,并且對(duì)這些因素形成的責(zé)任明確化,則可以清晰的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配,最低限度的減少了人為風(fēng)險(xiǎn)。
??? 5.3完善總承包的配套政策和法規(guī)體系
??? 我國(guó)對(duì)推行工程項(xiàng)目總承包還處于探索階段,相關(guān)的配套政策和法規(guī)系統(tǒng)尚未建立和完善。這實(shí)際上也給業(yè)主和承包商帶來了很多潛在的風(fēng)險(xiǎn)。比如,糾紛不能得到有效解決、合同文件不完整等,都會(huì)給項(xiàng)目實(shí)施帶來風(fēng)險(xiǎn)。
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