(d) 上報礦山救護隊，組織搶救。
3) 立即采取措施。煤礦企業(yè)應告知所有相關方一旦發(fā)現不符合、事故、事件時應立即采取的措施。程序應：
(a) 規(guī)定告知相關方的方法；
(b) 明確與應急計劃、應急程序的銜接關系；
(c) 確定對潛在或實際事故的調查范圍。
4) 記錄。煤礦企業(yè)應采用適當方式記錄事實信息、立即調查結果和后續(xù)詳盡的調查結果，應確保程序得到遵守以滿足下列要求：
(a) 記錄不符合、事故或危害的詳細資料；
(b) 確定保存記錄的部門和職責。
5) 調查。煤礦企業(yè)制定的程序應規(guī)定實施調查的過程，包括：
(a) 明確應予調查的事件類型(如可能導致嚴重傷害的事件)；
(b) 明確調查目的；
(c) 明確調查人員及其權限和資格(必要時可明確各級管理者的權限和資格)；
(d) 識別不符合的根源；
(e) 明確是否安排訪談目擊者；
(f) 明確如何獲得和保存證據等；
(g) 明確有關調查情況上報的安排，包括法律法規(guī)對事故報告程序的規(guī)定。
調查人員收集進一步信息的同時，應對事實進行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應繼續(xù)收集和分析資料。
6) 不符合、事故和事件分析
煤礦企業(yè)應對已識別出的不符合、事故和事件的原因進行分類，并進行定期分析。按已被普遍認可的行業(yè)慣例計算事故頻率和嚴重程度，以便進行相互比較。
煤礦企業(yè)在對其進行分類和分析時，應考慮如下因素：
(a) 應報告的或有損失工作日的傷害、疾病的頻率或嚴重程度；
(b) 盡可能說明地點、傷害類型、傷害部位、事故起因、日期、時間等；
(c) 財產損失類型和數量；
(d) 直接原因和根本原因。
煤礦企業(yè)應注意涉及財產損失的事故。有關設施維修的記錄可以作為上報事故或事件所造成損失的參考依據。
事故和疾病的資料及信息非常重要，因為它們可能直接反映煤礦企業(yè)的職業(yè)安全健康績效。下列情況也應考慮到，煤礦企業(yè)應合理使用這些資料及信息：
(a) 從煤礦企業(yè)傷害事故或與工作相關疾病的案例尋找實際趨勢；
(b) 工作負荷的增加有可能是導致事故的原因；
(c) 因傷害或與工作相關疾病導致的誤工，或因工作帶來的其他方面影響，如情緒低落、工作單調、關系緊張等；
(d) 漏報、謊報或不報，夸大事故及報告級別的變化，可增強員工意識、改進報告和記錄體系加以改善；
(e) 由于職業(yè)病具有相當長的潛伏期。因此，煤礦企業(yè)應及時對潛伏期的危害進行評價以判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運行。
煤礦企業(yè)應對不符合、事故和事件作出正確結論，并采取糾正措施，每年將分析結果上報主要負責人并納入管理評審中。
7) 記錄保存
應保存反映體系過程的客觀紀錄。相關的文件化過程應與糾正措施的級別相適應。煤礦企業(yè)應向管理者代表，必要時還應向員工的職業(yè)安全健康代表遞交事故報告和建議，以便分析和歸檔。煤礦企業(yè)應按法律法規(guī)的要求，保存一份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。
3．審核
(1) 目的
評審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。一般說來，職業(yè)安全健康管理體系審核時應考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場所的條件和作業(yè)規(guī)程。
煤礦企業(yè)應制定一個內部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評審自身的職業(yè)安全健康管理體系的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評價是否能有效實現其職業(yè)安全健康目標。職業(yè)安全健康管理體系審核應由煤礦企業(yè)內部的員工和(或)由其挑選的外部人員執(zhí)行，不論他們來自煤礦企業(yè)內部還是外部機構，均應保持公正和客觀的工作態(tài)度。
(2) 審核
審核是對煤礦企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進行全面、正式的評價。應滿足下列要求：
1)按計劃進行，必要時可增加審核次數。如：
(a) 新采區(qū)投產；
(b) 新工作面投產；
(c) 改變礦井通風系統(tǒng)或主要通風設備、設施；
(d) 改變礦井排水系統(tǒng)或主要排水設備、設施；
(e) 改變礦井提升系統(tǒng)或主要提升設備；
(f) 開拓新的水平；
(g) 開拓主要運輸大巷、回風大巷或進風大巷；
(h) 采用或改變瓦斯抽(排)系統(tǒng)或工藝；
(i) 采用或改變地壓監(jiān)測系統(tǒng)或工藝；
(j) 發(fā)生了傷亡事故或較大財產損失事故；
(k) 采用或改變供電系統(tǒng)或工藝；
(l) 開啟已經封閉的采空區(qū)等。
2) 由能夠勝任審核工作的人員進行。
3) 審核結果中應包括對程序、規(guī)程的符合性和有效性的評價。
4) 明確糾正措施。
5) 審核結果應予記錄，并定期向管理者報告。
煤礦企業(yè)的管理者應對審核結果進行評審，必要時，采取有效的糾正措施。
(3) 審核計劃
煤礦企業(yè)應制定執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系內部審核的年度計劃。職業(yè)安全健康管理體系內部審核應覆蓋體系范圍內的所有運行活動，并評價其符合性。
煤礦企業(yè)在確定審核頻次和覆蓋范圍時應考慮下列因素：
(a) 各要素失效時所伴隨的風險；
(b) 現有的職業(yè)安全健康績效資料；
(c) 管理評審的實施結果；
(d) 職業(yè)安全健康管理體系或其運行環(huán)境的變化。
如果情況表明有必要進行計劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則煤礦企業(yè)應進行追加審核。
為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實有效，主要負責人應對審核工作及其有效實施作出全面承諾，應考慮審核中發(fā)現的問題及建議，并在適當時間內采取必要的措施。煤礦企業(yè)一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應公正地完成審核過程，告知所有相關人員審核目的及意義，鼓勵員工與審核人員全面合作，并如實回答他們的問題。
(4) 審核人員
職業(yè)安全健康管理體系審核可由一名或幾名審核人員承擔。審核組開展審核時，應充分利用眾多專家的專業(yè)技能。
審核人員應獨立于所審核的部門或活動，了解其任務并有能力完成，具備相應的經驗和掌握相關法規(guī)及體系方面的知識，能夠評價績效和發(fā)現不足，還應了解和獲取與他們所從事工作有關的標準和權威性指南。
(5) 審核資料收集與解釋
收集資料的技術和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質。職業(yè)安全健康管理體系審核應確?；净顒拥某闃泳哂写硇裕L談有關人員(必要時包括員工的職業(yè)安全健康代表)，并檢查下列相關文件：
(a) 職業(yè)安全健康管理體系文件；
(b) 職業(yè)安全健康方針；
(c) 職業(yè)安全健康目標；
(d) 職業(yè)安全健康應急程序；
(e) 作業(yè)許可制度與程序；
(f) 職業(yè)安全健康會議紀要；
(g) 事故(包括事件)的報告和記錄；
(h) 職業(yè)安全健康執(zhí)法機構或其他管理機構的報告或交流記錄(口頭、信件或通知等)；
(i) 依法應予保存的登記簿與證書；
(j) 培訓記錄；
(k) 前次職業(yè)安全健康管理體系審核的報告；
(l) 糾正措施要求；
(m) 不符合報告。
職業(yè)安全健康管理體系審核過程中，應核對所收集的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。
(6) 審核結果
職業(yè)安全健康管理體系審核報告的內容應明確、簡潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名。審核報告中應包含以下內容：
(a) 審核目的和范圍；
(b) 審核計劃、審核小組成員和受審核方代表的確認、審核日期和接受審核的區(qū)域；
(c) 確認用于開展審核工作的參考文件(如職業(yè)安全健康管理手冊)；
(d) 不符合的詳細資料；
(e) 審核人員對職業(yè)安全健康管理體系的符合性評價；
(f) 職業(yè)安全健康管理體系實現其目標的能力；
(g) 職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。
煤礦企業(yè)應盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施。應在確定責任人員、完成日期和報告要求的同時，對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
交流職業(yè)安全健康管理體系審核報告時應考慮保密性要求。
4．管理評審
(1) 目的
評價體系是否充分實施，并適用于實現煤礦企業(yè)所確定的職業(yè)安全健康方針和目標。
管理評審中不僅應考慮職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應考慮為達到持續(xù)改進和滿足未來需要的目的，應更新現有職業(yè)安全健康目標，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調整等問題。
(2) 實施要求
主要負責人應定期進行評審，如每年一次。評審應將重點集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績效方面，而不是具體的細節(jié)，細節(jié)問題可在正常的運行過程中處理。
煤礦企業(yè)制定管理評審計劃時，應考慮以下內容：
1) 所針對的主題，至少應針對：
(a) 礦井應急救援體系；
(b) 重大瓦斯事故的危險性；
(c) 重大煤塵事故的危險性；
(d) 重大火災(包括自燃發(fā)火)事故的危險性；
(e) 重大地質災害的危險性；
(f) 重大水災事故的危險性；
(g) 重大機電事故的危險性。
2) 參加人員(管理者、職業(yè)安全健康顧問及其他人員等)。
3) 參與者在評審過程中承擔的職責。
4) 評審所需的資料。
5) 評審時，應針對下列問題：
(a) 現有職業(yè)安全健康方針的適用性；
(b) 為今后持續(xù)改進體系制定和更新職業(yè)安全健康目標；
(c) 現有危害辨識、風險評價和風險控制過程的適宜性；
(d) 現有風險級別和現有控制措施的有效性；
(e) 資源的充分性(人、財、物)；
(f) 職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；
(g) 危害報告過程的有效性；
(h) 已發(fā)生事故和事件的資料；
(i) 有哪些無效程序；
(j) 自前次評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性；
(k) 應急準備狀況；
(l) 職業(yè)安全健康管理體系的改進狀況；
(m) 事故和事件的調查結果；
(n) 法規(guī)或技術的預期變動可能造成的影響。
管理者代表應在會議中報告職業(yè)安全健康管理體系的總體績效。
如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績效的局部評審應在更短的時間間隔內進行。
(3) 實施結果
通過管理評審，應獲得：
1) 管理評審紀要。
2) 對職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標的修改。
3) 各管理者承擔的具體糾正措施及其預期完成日期。
4) 具體的改進措施，相應的職責和預期完成日期。
5) 糾正措施的評審日期。
6) 下次或今后內部審核計劃中應關注的重要內容。
（五）持續(xù)改進
1．糾正與預防措施
(1) 糾正措施
糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動，目的是預防它們再次發(fā)生。煤礦企業(yè)在建立和保持糾正措施程序時，應考慮的因素包括：
a) 確定并實施短期、長期的糾正和預防措施(包括運用合理的信息來源，如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識員工的建議)；
b) 評價對危害辨識和風險評價結果的影響(包括判斷是否應修改或提出新的危害辨識、風險評價和風險控制報告)；
c) 記錄因糾正措施或危害辨識、風險評價和風險控制所引起的對程序的更改；
d) 應用風險控制措施或修改現有的風險控制措施，確保糾正措施得到實施并有效。
(2) 預防措施
煤礦企業(yè)在建立和保持預防措施程序時，應考慮的因素包括：
1) 運用合理的信息來源(無損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報告、記錄、風險分析的更新信息、危險材料的新資料、安全檢查結果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識員工的建議等)；
2) 識別需要采取預防措施的問題；
3) 啟動并實施預防措施，并對其進行有效控制；
4) 對預防措施引起的程序更改進行記錄并提交審批。
(3) 結果的監(jiān)測和交流
煤礦企業(yè)所采取的糾正或預防措施應切實可行，并有效保持。應對糾正、預防措施的有效性進行檢查，并盡早向高層管理人員報告那些未完成的措施。
煤礦企業(yè)應對職業(yè)安全健康糾正或預防措施的有效性進行客觀評價，如可能，應得出量化的結果。為不斷改進體系的績效，煤礦企業(yè)應當：
1) 盡可能識別出職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因。
2) 就發(fā)現的問題和建議與管理者及相關方進行交流。
3) 將調查中發(fā)現的問題和建議納入職業(yè)安全健康評審過程中。
4) 監(jiān)測糾正與預防措施實施的及時性及其持續(xù)有效性。
5) 不僅限于采取具體措施，避免相同的地方重復發(fā)生類似事件，而且應將調查中吸取的教訓舉一反三，推廣到整個煤礦企業(yè)。
2．持續(xù)改進
(1) 目的
針對職業(yè)安全健康方針和目標，建立職業(yè)安全健康管理方案，將職業(yè)安全健康管理和要求、技術措施等融入到煤礦企業(yè)的日常管理中，不斷改進職業(yè)安全健康管理體系及其職業(yè)安全健康績效，從而不斷消除或控制各類職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風險，實施持續(xù)改進。
(2) 實施要求
煤礦企業(yè)應依據下列因素制定持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理體系的實施方案：
(a) 企業(yè)的職業(yè)安全健康目標；
(b) 危害辨識與風險評價的結果；
(c) 績效監(jiān)測與測量的結果；
(d) 與工作有關的傷害、疾病、不健康和事件的調查結果以及審核的結果與建議；
(e) 管理評審的結果；
(f) 所有員工，包括安委會(如果有的話)，對持續(xù)改進的建議；
(g) 國家法律法規(guī)的變化，企業(yè)自愿簽署的有關職業(yè)安全健康的章程和集體協議；
(h) 所有新的相關信息；
(i) 有關員工健康保護與促進計劃實施的結果。
(3) 煤礦企業(yè)為不斷改善職業(yè)安全健康績效，應與其它同類企業(yè)比較職業(yè)安全健康管理方法和績效。
四、術語和定義
本指南除引用《煤礦安全規(guī)程》、《審核規(guī)范》中的術語和定義外，還引入下列術語和定義。
1．特種作業(yè)
是指容易發(fā)生人員傷亡事故，對操作者本人、他人及周圍設備、設施的安全有重大危害的作業(yè)。
與煤礦生產有關的特種作業(yè)主要有：電工作業(yè)，金屬焊接、切割作業(yè)，起重機械(含電梯)作業(yè)，企業(yè)內機動車輛駕駛，登高架設作業(yè)，壓力容器操作，爆破作業(yè)，礦山通風作業(yè)，礦山排水作業(yè)，礦山安全檢查作業(yè)，礦山提升運輸作業(yè)，采掘(剝)作業(yè)，礦山救護作業(yè)，危險物品作業(yè)，經國家安全生產監(jiān)督管理局批準的其它作業(yè)。
2．特種設備
是指國家認定的，因設備本身和外在因素的影響容易發(fā)生事故，并且一旦發(fā)生事故會造成人身傷亡及重大經濟損失的危險性較大的設備。
與煤礦生產有關的特種設備主要有：電梯、起重機械、廠內機動車輛、防爆電氣設備、鍋爐和壓力容器等。
3．“三同時”
是指生產經營單位的新建、改建、擴建工程項目的安全設施和衛(wèi)生設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。
4．職業(yè)病
是指企業(yè)、事業(yè)單位和個體經濟組織的勞動者在職業(yè)活動中，因接觸粉塵、放射性物質和其他有毒、有害物質等因素引起的疾病。
五、附件：本指南要素與《審核規(guī)范》要素對應表
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