為切實(shí)有效指導(dǎo)企業(yè)建設(shè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，并有效運(yùn)行，現(xiàn)制定安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施工作指導(dǎo)方案。

一、目的

建立完善的安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類分級(jí)管理，把事故預(yù)防的“關(guān)口前移”向“縱深防御”推進(jìn)，提升企業(yè)全員風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知，形成標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理的雙重預(yù)防體系。

二、依據(jù)

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則?????????????? DB37/T 2882-2016

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則?????????? DB37/T 2883-2016

工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則?????? DB37/T 2974-2017

工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則?? DB37/T 3011-2017

化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則?????? DB37/T 2971-2017

化工企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則?? DB37/T 3010-2017

用人單位職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則???? DB37/T 2973-2017

用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細(xì)則?? ??????DB37/T 3012-2017

三、實(shí)施指導(dǎo)方案

結(jié)合公司實(shí)際情況，按照九步走工作法指導(dǎo)企業(yè)落實(shí)雙重預(yù)防體系建設(shè)。

（1）準(zhǔn)備

①建組織、定職責(zé)

指導(dǎo)成立組織機(jī)構(gòu)，確定人員職責(zé)。成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、仦表等各類與業(yè)技術(shù)人員組成的“雙重預(yù)防體系”領(lǐng)導(dǎo)小組，明確從企業(yè)基層操作人員到最高管理層的職責(zé)，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作。

②做制度

指導(dǎo)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度、方案、指南、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、隱患排查計(jì)劃表、排查記錄表、整改通知單、重大隱患評(píng)價(jià)表、重大隱患整改方案、隱患整改驗(yàn)收檔案、重大隱患整改評(píng)價(jià)表、隱患整改統(tǒng)計(jì)匯總表等有關(guān)記錄文件。形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理貫穿于生產(chǎn)活動(dòng)全過程，成為企業(yè)各層級(jí)、各專業(yè)、各崗位日常工作重要組成部分。建立“雙重預(yù)防體系”目標(biāo)責(zé)任考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

組織機(jī)構(gòu)和相關(guān)制度執(zhí)行通知以紅頭文件的形式下發(fā)到各個(gè)部門，召開部門碰頭會(huì)，傳達(dá)文件相關(guān)細(xì)節(jié)內(nèi)容，讓部門各司其職，相互聯(lián)動(dòng)，確保雙重預(yù)防體系建設(shè)開好局。

③培訓(xùn)

按照工作部署制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織全員培訓(xùn)，掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、隱患排查治理的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、方法等，并保留培訓(xùn)記錄。

（2）辨識(shí)

①劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

按照設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域、操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)廠區(qū)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分。

注意事項(xiàng)：

a.從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大，也不宜過小。

b.具有相對(duì)的獨(dú)立性，如一套裝置、一項(xiàng)活動(dòng)。

c.至少應(yīng)包含一類能量或危險(xiǎn)有害物質(zhì)。

d.某風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)是企業(yè)需要管控的，低風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)或設(shè)備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動(dòng)、電腦。

e.同類別的設(shè)備、裝置是否一并識(shí)別不能一概而論“合并同類項(xiàng)”；如同一區(qū)域的車床（機(jī)加工設(shè)備）、不同區(qū)域不同型號(hào)的壓力容器，應(yīng)考慮不同的位置、類型、危險(xiǎn)程度等。

②危險(xiǎn)源辨識(shí)

辯識(shí)時(shí)應(yīng)考慮：

兩種活動(dòng)：常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)；

三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來；

三種狀態(tài)：正常、異常、緊急：

七種職業(yè)健康安全危害：機(jī)械、電氣、化學(xué)、輻射、熱能、生物、人機(jī)工程；

七種環(huán)境因素：大氣、水體、土壤、噪音、廢物、資源和能源、其他。

注意事項(xiàng)：

a.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析。

b.針對(duì)作業(yè)活動(dòng)/設(shè)備設(shè)施類清單，采用合理的辨識(shí)方法對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)及作業(yè)步驟進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析。

c.通過調(diào)查和工程分析等方法識(shí)別各職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的粉塵、化學(xué)物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時(shí)間、可能導(dǎo)致的職業(yè)病和健康損害等。

（3）評(píng)價(jià)

工藝、技術(shù)、安全、設(shè)備、生產(chǎn)等專門小組采用適合本公司的方法（包括直接判定法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）、工作危害分析法（JHA）、危險(xiǎn)指數(shù)方法（RR）、職業(yè)病危害分級(jí)法等）進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)方法會(huì)進(jìn)行培訓(xùn)。

風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)。分別用紅橙黃藍(lán)四個(gè)顏色表示。劃分后輸出評(píng)價(jià)記錄。

注意事項(xiàng)：

a.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際。

b.參與評(píng)價(jià)人員應(yīng)熟知企業(yè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，合理評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)級(jí)別正確。

c.重大風(fēng)險(xiǎn)的確定依據(jù)細(xì)則、實(shí)施指南進(jìn)行判定。

d.按照DB37/T2973-2017中5.5.1進(jìn)行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

（4）管控

由操作工與設(shè)備、生產(chǎn)、工藝、安全人員、高層領(lǐng)導(dǎo)等專業(yè)人員現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)地現(xiàn)物，從工程技術(shù)、教育培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)、行政管理、應(yīng)急處置五個(gè)方面討論采取預(yù)防措施，通過“單保險(xiǎn)”或者“多保險(xiǎn)”的方式控制危險(xiǎn)源。

針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序評(píng)審確定，控制措施應(yīng)與實(shí)際相符，具有可操作性并得到有效落實(shí)。

應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)亍操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活勱應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。輸出管控措施清單，清單需經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。

企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引起事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。

（5）排查

依據(jù)確定的各類風(fēng)險(xiǎn)的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。

實(shí)施隱患排查前，應(yīng)制定排查計(jì)劃，明確排查項(xiàng)目、排查時(shí)間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級(jí)別及排查人員等。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查可同時(shí)進(jìn)行。輸出隱患排查清單。

注意事項(xiàng)：

a.應(yīng)按照排查計(jì)劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，由各組織級(jí)別分別按要求組織隱患排查，并及時(shí)、準(zhǔn)確填寫相關(guān)排查記錄。

b.隱患排查類型、周期、實(shí)施主體應(yīng)符合通則、細(xì)則等地方標(biāo)準(zhǔn)的要求。

c.查出的不能立即整改或危害較高的隱患應(yīng)記錄詳實(shí)，如條件允講應(yīng)保留影像資料。

（6）整改

將排查輸出的問題點(diǎn)（隱患），由整改責(zé)任部門或者責(zé)任人按照要求進(jìn)行整改，使其達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)可接受程度。

隱患治理實(shí)行分級(jí)治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。應(yīng)保證整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”。

能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。

隱患存在單位在規(guī)定的期限內(nèi)將治理完成情況反饋至隱患整改通知下發(fā)部門驗(yàn)收，未能及時(shí)整改完成的應(yīng)說明原因與整改通知制發(fā)部門協(xié)同解決。

按照“誰排查誰驗(yàn)收”的原則，隱患排查組織部門應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見，并建立隱患排查治理臺(tái)賬。重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，并將治理結(jié)果向當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。對(duì)整改過程記錄進(jìn)行存檔。

（7）評(píng)審

每年至少對(duì)“雙重預(yù)防體系”建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審。將辨識(shí)、評(píng)價(jià)、預(yù)防措施制定、排查、治理情況以及公司相關(guān)制度、方案、規(guī)定、組織架構(gòu)等進(jìn)行適宜性、充分性以及有效性評(píng)價(jià)。

評(píng)審前，可根據(jù)不同危險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定效果評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)審后可根據(jù)管理需求進(jìn)行更為合理的資源分配，使危險(xiǎn)源得到更有效的控制，使責(zé)任人將管控措施更加有效的落地。

另外，企業(yè)應(yīng)適時(shí)、及時(shí)針對(duì)工藝、設(shè)備、人員等重大變更開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)信息與風(fēng)險(xiǎn)管控措施，編制、更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單。保存評(píng)審及更新記錄。

（8）溝通

將評(píng)審輸出的結(jié)果用有效方式（郵件，通知單，告知卡，宣傳欄等）傳達(dá)到相關(guān)人員處。

由高層或者主要負(fù)責(zé)人召集專項(xiàng)會(huì)議或者通過公司管理評(píng)審會(huì)方式。管理小組，推行小組，現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)桿班組長均可參加 并以述職報(bào)告模式進(jìn)行總結(jié)與交流。

“雙重預(yù)防體系”相關(guān)任何溝通應(yīng)有記錄（會(huì)議/活動(dòng)/培訓(xùn)記錄、郵件記錄等）。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)，應(yīng)有培訓(xùn)記錄。

（9）歸檔

四、實(shí)施建議

在“雙重預(yù)防機(jī)系”中，風(fēng)險(xiǎn)管控是基礎(chǔ)，而在風(fēng)險(xiǎn)管控中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別又是基礎(chǔ)中的基礎(chǔ)，但無論風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別做的再到位，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做的再客觀，如果沒有對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效控制，那么之前所做的一切都毫無價(jià)值。所以，風(fēng)險(xiǎn)管控工作，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估很重要，但風(fēng)險(xiǎn)控制才是關(guān)鍵，也是重心所在！

雙重預(yù)防體系工作企業(yè)基本都能做，也都在做，但做到什么程度是個(gè)問題。如果僅限于淺嘗輒止，應(yīng)付差事，導(dǎo)致事故隱患雖在排查，但排查不徹底、不全面；或者對(duì)排查出來的事故隱患，尤其是重大事故隱患治理不深入、不到位，最終都會(huì)讓“雙重預(yù)防機(jī)系”功虧一簣。所以雙重預(yù)防體系要求我們：隱患排查治理，重在執(zhí)行到位，終在徹底消除！