為了完善公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理體系，提升我公司安全生產(chǎn)管理水平，有效遏制安全生產(chǎn)事故發(fā)生，構(gòu)建公司安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，達(dá)到工傷預(yù)防的目的，制定本實(shí)施方案。

一、目標(biāo)

全面開(kāi)展公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源全面辨識(shí)，全面分析公司設(shè)施設(shè)備及生產(chǎn)活動(dòng)存在的風(fēng)險(xiǎn);通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)管控使任何安全隱患始終處于受控狀態(tài)，杜絕企業(yè)生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

二、工作內(nèi)容

1、成立“危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管控體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組

成立“雙重預(yù)防體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（附件1），布置任務(wù)與分工。同時(shí)利用各種形式進(jìn)行深入的宣傳發(fā)動(dòng)，使全公司職工知道“危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管控體系”建設(shè)的有關(guān)內(nèi)容。

2、教育培訓(xùn)人員

制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，保留培訓(xùn)記錄。

3、確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》（參見(jiàn)附錄A.1）

4、危險(xiǎn)源辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》（參見(jiàn)附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見(jiàn)附錄A.3）。

（1）作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)

運(yùn)用工作危害分析法（JHA）（參見(jiàn)附錄B）開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)：

--依照作業(yè)活動(dòng)清單，對(duì)每一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行細(xì)分，識(shí)別出作業(yè)活動(dòng)的具體作業(yè)步驟或內(nèi)容。

--逐條對(duì)作業(yè)活動(dòng)具體步驟，辨識(shí)出不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及可能造成的事故類型和后果。

（2）設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)

運(yùn)用安全檢查表法（SCL）（參見(jiàn)附錄C）開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)：

--依照設(shè)備設(shè)施清單，將根源性危險(xiǎn)源存在部位作為檢查項(xiàng)目。

--檢查標(biāo)準(zhǔn)就是防止能量意外釋放，辨識(shí)出不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及可能造成的事故類型和后果。

5、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參見(jiàn)附錄D）等方法，針對(duì)辨識(shí)的危險(xiǎn)源潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)工作危害分析評(píng)價(jià)記錄（參見(jiàn)附錄A.4），并上報(bào)至雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表進(jìn)行審核。審核后，領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)同崗位職工對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表進(jìn)行修訂。

6、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照附錄A.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)施分級(jí)管控。

在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見(jiàn)附錄A.6）、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表（參見(jiàn)附錄A.7），并按規(guī)定及時(shí)更新。

7、形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控運(yùn)行機(jī)制

保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對(duì)企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。

8、分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，至少達(dá)到以下效果：

——通過(guò)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，能充分的明確企業(yè)安全管控的重點(diǎn)，原有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施得到改進(jìn)；

——通過(guò)體系建設(shè)，能充分認(rèn)識(shí)到安全管理工作的重要性，并能掌握到科學(xué)的、規(guī)范的、有效的安全管理方法；

——重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位得到了明確，安全警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善；

——重大風(fēng)險(xiǎn)部位作業(yè)和屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)，得到了全過(guò)程的、有效的安全管控，建立完善了專人監(jiān)護(hù)制度，確保安全風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)；

——全體員工熟知工作過(guò)程中安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保全員受到教育，安全技能和應(yīng)急處置能力得到進(jìn)一步的提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

附　錄　A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?分析記錄表

附件A.1：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬

（記錄受控號(hào)）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??No：

填表人： ????? ? ??審核人： ???????審核日期： ?????年 ??月 ??日

（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫(xiě)。）

附件A.2：作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?No：

填表人：? ? ?填表日期：? ?年??月??日??審核人：? ??審核日期：??年??月??日

（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）

附件A.3：設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??No：

填表人： ???????填表日期： ?????年 ??月 ??日

審核人： ???????審核日期：? ? ? ?年 ??月 ??日

（填表說(shuō)明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

附錄：A.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

表4-1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單

單位：

填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

表4-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單

單位：

填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

A.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表

A.6風(fēng)險(xiǎn)管控清單

A.7危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表

附　錄　B? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?工作危害分析法（JHA）

B.1　方法概述

通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

B.2　作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：

——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；

——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；

——開(kāi)停車：開(kāi)車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；

——作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、高處、臨時(shí)用電等特殊作業(yè)；檢維修作業(yè)、生產(chǎn)作業(yè)等；

——管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；

——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》。

B.3　工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟

評(píng)價(jià)步驟如下：

a)?將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；

b)?根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；

c)?根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；

d)?識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性；

e)?根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；

f)?將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A.4）中。

A

附　錄　C? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?安全檢查表法（SCL）

C.1　方法概述

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

C.2　安全檢查表編制依據(jù)

編制依據(jù)包括：

——有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；

——國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

C.3　編制安全檢查表

編制工作包括：

——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

——收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

——編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。

C.4　安全檢查表分析評(píng)價(jià)

分析評(píng)價(jià)步驟如下：

——列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見(jiàn)附錄A3）；

——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；

——對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A5）進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。

C.5　檢查表分析要求

綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識(shí)別順序：

a)?廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；

b)?廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；

c)?具體的建構(gòu)筑物等。

附　錄　D? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則

發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）