為了完善公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控管理體系，提升我公司安全生產(chǎn)管理水平，有效遏制安全生產(chǎn)事故發(fā)生，構(gòu)建公司安全生產(chǎn)長效機制，達(dá)到工傷預(yù)防的目的，制定本實施方案。
一、目標(biāo)
全面開展公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，通過風(fēng)險點和危險源全面辨識，全面分析公司設(shè)施設(shè)備及生產(chǎn)活動存在的風(fēng)險;通過安全風(fēng)險評估、分級管控使任何安全隱患始終處于受控狀態(tài)，杜絕企業(yè)生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。
二、工作內(nèi)容
1、成立“危險源辨識與風(fēng)險管控體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組
成立“雙重預(yù)防體系”建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（附件1），布置任務(wù)與分工。同時利用各種形式進行深入的宣傳發(fā)動，使全公司職工知道“危險源辨識與風(fēng)險管控體系”建設(shè)的有關(guān)內(nèi)容。
2、教育培訓(xùn)人員
制定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危險源辨識、風(fēng)險評價的方法，保留培訓(xùn)記錄。
3、確定風(fēng)險點
對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險點登記臺賬》（參見附錄A.1）
4、危險源辨識
危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見附錄A.3）。
（1）作業(yè)活動危險源辨識
運用工作危害分析法（JHA）（參見附錄B）開展危險源辨識時：
--依照作業(yè)活動清單，對每一項作業(yè)活動進行細(xì)分，識別出作業(yè)活動的具體作業(yè)步驟或內(nèi)容。
--逐條對作業(yè)活動具體步驟，辨識出不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及可能造成的事故類型和后果。
（2）設(shè)備設(shè)施危險源辨識
運用安全檢查表法（SCL）（參見附錄C）開展危險源辨識時：
--依照設(shè)備設(shè)施清單，將根源性危險源存在部位作為檢查項目。
--檢查標(biāo)準(zhǔn)就是防止能量意外釋放，辨識出不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及可能造成的事故類型和后果。
5、開展風(fēng)險評價
選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（參見附錄D）等方法，針對辨識的危險源潛在的風(fēng)險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見附錄A.4），并上報至雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組對危險源辨識、風(fēng)險評價信息表進行審核。審核后，領(lǐng)導(dǎo)小組會同崗位職工對危險源辨識、風(fēng)險評價信息表進行修訂。
6、風(fēng)險分級管控
進行風(fēng)險評價分級后，按照附錄A.5風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，實施分級管控。
在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單（參見附錄A.6）、危險源統(tǒng)計表（參見附錄A.7），并按規(guī)定及時更新。
7、形成風(fēng)險等級管控運行機制
保存體現(xiàn)風(fēng)險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點登記臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。
結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果將制定的風(fēng)險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進行風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險點包含危險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險點位置、風(fēng)險等級和管控措施等。
8、分級管控的效果
通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，至少達(dá)到以下效果：
——通過開展危險源辨識和風(fēng)險評價，能充分的明確企業(yè)安全管控的重點，原有的風(fēng)險管控措施得到改進；
——通過體系建設(shè)，能充分認(rèn)識到安全管理工作的重要性，并能掌握到科學(xué)的、規(guī)范的、有效的安全管理方法；
——重大風(fēng)險場所、部位得到了明確，安全警示標(biāo)識得到保持和完善；
——重大風(fēng)險部位作業(yè)和屬于重大風(fēng)險的作業(yè)，得到了全過程的、有效的安全管控，建立完善了專人監(jiān)護制度，確保安全風(fēng)險處于可控狀態(tài)；
——全體員工熟知工作過程中安全風(fēng)險控制措施，確保全員受到教育，安全技能和應(yīng)急處置能力得到進一步的提高；
——保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；
——根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。
附 錄 A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?分析記錄表
附件A.1：風(fēng)險點登記臺賬
（記錄受控號）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??No：
| 序號 | 風(fēng)險點名稱 | 類型 | 可能導(dǎo)致的 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?主要事故類型 | 區(qū)域位置 | 所屬單位 | 備注 |
填表人： ????? ? ??審核人： ???????審核日期： ?????年 ??月 ??日
（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）
附件A.2：作業(yè)活動清單
（記錄受控號）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?No：
| 序號 | 作業(yè)活動名稱 | 作業(yè)活動內(nèi)容 | 崗位/地點 | 實施單位 | 活動頻率 | 備注 |
填表人：? ? ?填表日期：? ?年??月??日??審核人：? ??審核日期：??年??月??日
（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）
附件A.3：設(shè)備設(shè)施清單
（記錄受控號）單位:? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??No：
| 序號 | 設(shè)備名稱 | 類別 | 位號/所在部位 | 所屬單位 | 是否特種設(shè)備 | 備注 |
填表人： ???????填表日期： ?????年 ??月 ??日
審核人： ???????審核日期：? ? ? ?年 ??月 ??日
（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）
附錄：A.4風(fēng)險分級管控清單
表4-1作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單
單位：
| 風(fēng)險點 | 作業(yè)步驟 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（危險源） | 危險源或潛在事件 | 評價級別 | 管控級別 | 主要 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?后果 | 管控措施 | 管控層級 | 責(zé)任單位 | 責(zé)任人 | 備注 | |||||||
| 編號 | 類型 | 名稱 | 序號 | 名稱 | 工程技術(shù) | 管理措施 | 培訓(xùn)教育 | 個體防護 | 應(yīng)急處置 | ||||||||
| 1 | ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?作業(yè)活動 | 1 | |||||||||||||||
| 2 | |||||||||||||||||
| 3 | |||||||||||||||||
| 4 | |||||||||||||||||
填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。
表4-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級控制清單
單位：
| 風(fēng)險點 | 檢查項目 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（危險源） | 標(biāo)準(zhǔn) | 評價級別 | 管控級 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?別 | 不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果 | 管控措施 | 管控層級 | 責(zé)任單位 | 責(zé)任人 | 備注 | |||||||
| 編號 | 類型 | 名稱 | 序號 | 名稱 | 工程技術(shù) | 管理措施 | 培訓(xùn)教育 | 個體防護 | 應(yīng)急處置 | ||||||||
| 1 | ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?設(shè)備設(shè)施 | 1 | |||||||||||||||
| 2 | |||||||||||||||||
| 3 | |||||||||||||||||
| 4 | |||||||||||||||||
填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。
A.5風(fēng)險等級對照表
| ? | 重大風(fēng)險 | 較大風(fēng)險 | 一般風(fēng)險 | 低風(fēng)險 | 低風(fēng)險 |
| 采用LEC法 | A級或1級 | B級或2級 | C級或3級 | D級或4級 | E級或5級 |
| 風(fēng)險色度 | 紅色 | 橙色 | 黃色 | 藍(lán)色 | 藍(lán)色 |
A.6風(fēng)險管控清單
| 序號 | 名稱 | 類型 | 區(qū)域位置 | 可能發(fā)生的事故類型及后果 | 現(xiàn)有風(fēng)險控制 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?措施 | 管控層級 | 責(zé)任 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?單位 | 責(zé)任人 | 備注 |
A.7危險源統(tǒng)計表
| 序號 | 風(fēng)險點名稱 | 各等級危險源數(shù)量 | 合計 | 備注 | |||
| 紅（1級） | 橙（2級） | 黃（3級） | 藍(lán)（4級、5級） | ||||
| 合計 | |||||||
附 錄 B? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?工作危害分析法（JHA）
B.1 方法概述
通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風(fēng)險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。
B.2 作業(yè)活動劃分
按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：
——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；
——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理；
——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；
——作業(yè)活動：動火、高處、臨時用電等特殊作業(yè)；檢維修作業(yè)、生產(chǎn)作業(yè)等；
——管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；
——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。
B.3 工作危害分析（JHA）評價步驟
評價步驟如下：
a)?將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；
b)?根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；
c)?根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果；
d)?識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性；
e)?根據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險，判定等級；
f)?將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》（見附錄A.4）中。
A
附 錄 C? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?安全檢查表法（SCL）
C.1 方法概述
依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危險源辨識等步驟。
C.2 安全檢查表編制依據(jù)
編制依據(jù)包括：
——有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；
——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；
——系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；
——分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；
——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。
C.3 編制安全檢查表
編制工作包括：
——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；
——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。
——收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；
——編制表格。確定檢查項目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。
C.4 安全檢查表分析評價
分析評價步驟如下：
——列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A3）；
——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；
——對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A5）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。
C.5 檢查表分析要求
綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：
a)?廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；
b)?廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；
c)?具體的建構(gòu)筑物等。
附 錄 D? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（資料性附錄）? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 作業(yè)條件危險性分析評價法（LEC）
作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。
事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則
| 分值 | 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 |
| 10 | 完全可以預(yù)料。 |
| 6 | 相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差 |
| 3 | 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生 |
| 1 | 可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差 |
| 0.5 | 很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測 |
| 0.2 | 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程 |
| 0.1 | 實際不可能 |
暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則
| 分值 | 頻繁程度 | 分值 | 頻繁程度 |
| 10 | 連續(xù)暴露 | 2 | 每月一次暴露 |
| 6 | 每天工作時間內(nèi)暴露 | 1 | 每年幾次暴露 |
| 3 | 每周一次或偶然暴露 | 0.5 | 非常罕見地暴露 |
發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則
| 分值 | 法律法規(guī) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?及其他要求 | 人員傷亡 | 直接經(jīng)濟損失 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（萬元） | 停工 | 公司形象 |
| 100 | 嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 10人以上死亡，或50人以上重傷 | 5000以上 | 公司 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?停產(chǎn) | 重大國際、國內(nèi)影響 |
| 40 | 違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷 | 1000以上 | 裝置 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?停工 | 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 |
| 15 | 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 3人以下死亡，或10人以下重傷 | 100以上 | 部分裝置停工 | 地區(qū)影響 |
| 7 | 不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | 10萬以上 | 部分設(shè)備停工 | 公司及周邊范圍 |
| 2 | 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | 1萬以上 | 1套設(shè)備停工 | 引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 1萬以下 | 沒有 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?停工 | 形象沒有受損 |
風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）
| 風(fēng)險值 | 風(fēng)險等級 | 應(yīng)采取的行動/控制措施 | 實施期限 | |
| >320 | A/1級 | 極其危險 | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估 | 立刻 |
| 160～320 | B/2級 | 高度危險 | 采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 | 立即或近期整改 |
| 70～160 | C/3級 | 顯著危險 | 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
| 20～70 | D/4級 | 輕度危險 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費時治理 |
| <20 | E/5級 | 稍有危險 | 無需采用控制措施，但需保存記錄 | / |
