1.適用范圍

本方案適用于???? 建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、分級、管控。

2.編制依據(jù)

（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》國家主席令 第13號令

（2）《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令 第393號）

（3）《山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2016年第303號）

（4）關(guān)于推進(jìn)全市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主題責(zé)任落實(shí)的實(shí)施方案。（濟(jì)安監(jiān)字53號【2015】）

（5）關(guān)于落實(shí)《濟(jì)寧市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》的通知（濟(jì)安監(jiān)字【2015】52號）

（6）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字〔2016〕36號）

（7）關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）

（8）關(guān)于印發(fā)《濟(jì)寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)實(shí)施方案》的通知（濟(jì)安字〔2016〕14號）

（9）建筑企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南(試用版)

其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠祥建安集團(tuán)股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。

3.總體要求、目標(biāo)與原則

根據(jù)主管部門的要求，結(jié)合公司實(shí)際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)科研究決定，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。

3.1 總體要求

按照“全員參與，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照《風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施方案》要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。

3.2 工作目標(biāo)

2017年6月份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施方案的修訂工作，同時(shí)每年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級工作，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。

3.3基本原則

堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。

4.職責(zé)分工

為加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作，公司決定成立體系推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。

4.1領(lǐng)導(dǎo)小組

組? 長：

副組長：

成? 員：

4.2工作職責(zé)

1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系工作的開展及各項(xiàng)措施的落實(shí)。

2、傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。

3、組織編制符合要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的《風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施方案》。組織編制實(shí)施全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系推進(jìn)工作實(shí)施方案。

4、全面展開工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時(shí)指導(dǎo)和調(diào)度，并制定考核辦法。

5、定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系工作專題會，固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)。

6、對員工進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。

7、做好風(fēng)險(xiǎn)分級評價(jià)過程控制。編寫《風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序文件》，組織排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)步驟確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級管控、確定重大風(fēng)險(xiǎn)，完成“一企一冊”。

8、按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，各成員具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分級及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

9、制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級管控措施，并在工作現(xiàn)場制作懸掛風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)識牌。

10、建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，遇有法規(guī)變動(dòng)、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴(kuò)項(xiàng)目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動(dòng)等及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全。

為確保雙重預(yù)防體系建設(shè)順利推行，安全生產(chǎn)處為該項(xiàng)工作的開展?fàn)款^部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

5.術(shù)語和定義

5.1風(fēng)險(xiǎn)

指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)(R)=可能性(L) ×后果(C)。

5.2危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。

5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識

風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。

5.5風(fēng)險(xiǎn)評估/評價(jià)

對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級

采用科學(xué)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級。）

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險(xiǎn)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。

5.8風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。

5.10重大危險(xiǎn)源

是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法

6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍以項(xiàng)目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進(jìn)行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場。其中生產(chǎn)單位將每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別全覆蓋。

6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法

以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。

7.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

采用LEC評價(jià)法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) A級\5級風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。D值<20。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) B級\4級風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。D值20-69

黃色風(fēng)險(xiǎn) C級\3級風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。D值70-159

橙色風(fēng)險(xiǎn) D級\2級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。D值160-320

紅色風(fēng)險(xiǎn)E 級\1級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。D值>320

各項(xiàng)目部在完成風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對本項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級小組共同審核和逐項(xiàng)評定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級。

分級標(biāo)準(zhǔn)參照《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和確定控制措施程序》。

8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級情況制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

9.風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。激勵(lì)考核辦法另行公布。

10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個(gè)記錄表格的按照本附件規(guī)范填寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。

附件：

附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC 法）

附件C風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識評價(jià)普查表

（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識評價(jià)統(tǒng)計(jì)表

（5）風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表

（6）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）

（7）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

附件A??? 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

A.1? 物的不安全狀態(tài)

A.1.1? 裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a) 設(shè)計(jì)不良

強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良；? 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；

缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適； 其他。

b) 防護(hù)不良

沒有安全防護(hù)裝置或不完善；? 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；? 缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；? 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；? 其他。

c) 維修不良

廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其他。

A.1.2? 物料

a) 物理性

高溫物（固體、氣體、液體）；? 低溫物（固體、氣體、液體）；? 粉塵與氣溶膠；? 運(yùn)動(dòng)物。

b) 化學(xué)性

易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；? 自燃性物質(zhì)；? 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；? 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；? 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。

c) 生物性

致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物；? 致害動(dòng)物； 致害植物；? 其他生物性危險(xiǎn)源因素。

A.1.3? 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.4? 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.5? 有害電磁輻射的產(chǎn)生

電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；? 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

A.2? 人的不安全行為

A.2.1? 不按規(guī)定的方法

沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；? 使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；? 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；? 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；? 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；? 送料或加料過快；? 機(jī)動(dòng)車超速；? 機(jī)動(dòng)車違章駕駛；? 其他。

A.2.2? 不采取安全措施

不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動(dòng)或放開物體； 其他。

A.2.3? 對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；? 對帶電設(shè)備；? 對加壓容器；? 對加熱物；? 對裝有危險(xiǎn)物； 其他。

A.2.4? 使安全防護(hù)裝置失效

拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。

A.2.5? 制造危險(xiǎn)狀態(tài)

貨物過載；? 組裝中混有危險(xiǎn)物；? 把規(guī)定的東西換成不安全物；? 臨時(shí)使用不安全設(shè)施； 其他。

A.2.6? 使用保護(hù)用具的缺陷

不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝；? 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7? 不安全放置

使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；? 物料、工具、垃圾等的不安全放置；? 其他。

A.2.8? 接近危險(xiǎn)場所

接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面；? 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所； 上或接觸易倒塌的物體；? 攀、坐不安全場所；? 其他。

A.2.9? 某些不安全行為

用手代替工具； 沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作； 從中間、底下抽取貨物； 扔代替用手遞； 飛降、飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、惡作??； 其他。

A.2.10? 誤動(dòng)作

貨物拿得過多； 拿物體的方法有誤； 推、拉物體的方法不對； 其他。

A.2.11? 其他不安全行動(dòng)

A.3? 作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1? 作業(yè)場所

沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；? 物體放置的位置不當(dāng)；? 物體堆積方式不當(dāng)；? 對意外的擺動(dòng)防范不夠；? 信號缺陷（沒有或不當(dāng)）； 標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。

A.3.2? 環(huán)境因素

采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4? 安全健康管理的缺陷

A.4.1? 安全生產(chǎn)保障

a) 安全生產(chǎn)條件不具備；

b) 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；

c) 安全生產(chǎn)投入不足；

d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2? 危險(xiǎn)評價(jià)與控制

a) 未充分識別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；

b) 未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；

c) 對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。

A.4.3? 作用與職責(zé)

a) 職責(zé)劃分不清；

b) 職責(zé)分配相矛盾；

c) 授權(quán)不清或不妥；

d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4? 培訓(xùn)與指導(dǎo)

a) 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；

b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；

c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e) 知識更新和再培訓(xùn)不夠；

f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

A.4.5? 人員管理與工作安排

a) 人員選擇不當(dāng)

——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；

c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；

d) 工作安排不合理

——沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。

e) 未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6? 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；

c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。

A.4.7? 設(shè)備和工具

a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；

c) 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d) 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；

f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g) 無設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8? 物料（含零部件）

a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；

b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

c) 包裝的缺陷；

d) 未能正確識別危險(xiǎn)物品；

e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9? 設(shè)計(jì)

a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；

——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。

b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c) 作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10? 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11? 相關(guān)方管理

a) 對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；

b) 對承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c) 對供應(yīng)商的管理

——收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）

——對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d) 對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。

A.4.12? 監(jiān)控機(jī)制

a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；

e) 未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；

f) 無安全績效考核和評估或欠妥。

A.4.13? 溝通與協(xié)商

a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）

c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；

d) 通訊方法和手段有缺陷；

e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。

附件B??? 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法

B1作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）

基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。

定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：

D=LEC

式中：

D——風(fēng)險(xiǎn)值

L——發(fā)生事故的可能性大小

E——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B1

表B1 .1 事故發(fā)生的可能性（L）

當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表B1.2。

表B1.2? 暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.1.3

表B1.3? 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

風(fēng)險(xiǎn)值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表B.1.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。

表B.1.4? 風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

根據(jù)表B1.4的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分原則，對辨識出來的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表，見表B1.5。

歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險(xiǎn)源加以匯總，列出本部門、單位的危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（表B1.5）。

表B1.5? 危險(xiǎn)源清單及評價(jià)一覽表

B2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。

其中：

R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L—代表發(fā)生傷害的可能性；

S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

B2.1? 事故發(fā)生的可能性（L）取值

對照表B2.1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。

表B2.1? 危害事件發(fā)生的可能性（L）

B2.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值

對照表B2.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。

表B2.2? 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）

B2.3? 風(fēng)險(xiǎn)矩陣

確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表B2.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級。（注：風(fēng)險(xiǎn)度 R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。）

根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級別分為以下五級：

R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；

R=L×S=13～16：重要風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；

R=L×S=8～12：中度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；

R=L×S=4～7：低度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；

R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險(xiǎn)（Ⅴ級），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。

表B2.3? 風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）

B2.4? 風(fēng)險(xiǎn)分級

附件C

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表

樣表1：作業(yè)崗位清單

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司作業(yè)崗位清單

________項(xiàng)目部

樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司崗位作業(yè)內(nèi)容清單

________項(xiàng)目部____________崗位

樣表3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）普查表

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）普查表

工作任務(wù):????????? 分析人員:????????? 區(qū)域/工藝過程:???????? 日期:

樣表4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識和評價(jià)統(tǒng)計(jì)表

統(tǒng)計(jì)人：?????????????????? 審核人：????????????????? 日期:

樣表5：風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表

樣表6：重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）

樣表7：重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

附件D

風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖

?

1.適用范圍

本方案適用于???? 建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、分級、管控。

2.編制依據(jù)

（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》國家主席令 第13號令

（2）《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令 第393號）

（3）《山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2016年第303號）

（4）關(guān)于推進(jìn)全市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主題責(zé)任落實(shí)的實(shí)施方案。（濟(jì)安監(jiān)字53號【2015】）

（5）關(guān)于落實(shí)《濟(jì)寧市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》的通知（濟(jì)安監(jiān)字【2015】52號）

（6）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字〔2016〕36號）

（7）關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）

（8）關(guān)于印發(fā)《濟(jì)寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)實(shí)施方案》的通知（濟(jì)安字〔2016〕14號）

（9）建筑企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南(試用版)

其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠祥建安集團(tuán)股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。

3.總體要求、目標(biāo)與原則

根據(jù)主管部門的要求，結(jié)合公司實(shí)際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)科研究決定，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。

3.1 總體要求

按照“全員參與，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照《風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施方案》要求，結(jié)合各部門實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。

3.2 工作目標(biāo)

2017年6月份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施方案的修訂工作，同時(shí)每年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級工作，并通過建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。

3.3基本原則

堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。

4.職責(zé)分工

為加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作，公司決定成立體系推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。

4.1領(lǐng)導(dǎo)小組

組? 長：

副組長：

成? 員：

4.2工作職責(zé)

1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系工作的開展及各項(xiàng)措施的落實(shí)。

2、傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。

3、組織編制符合要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的《風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施方案》。組織編制實(shí)施全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系推進(jìn)工作實(shí)施方案。

4、全面展開工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時(shí)指導(dǎo)和調(diào)度，并制定考核辦法。

5、定期召開安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系工作專題會，固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)。

6、對員工進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。

7、做好風(fēng)險(xiǎn)分級評價(jià)過程控制。編寫《風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序文件》，組織排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)步驟確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級管控、確定重大風(fēng)險(xiǎn)，完成“一企一冊”。

8、按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，各成員具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分級及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

9、制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級管控措施，并在工作現(xiàn)場制作懸掛風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)識牌。

10、建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，每年至少一次對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，遇有法規(guī)變動(dòng)、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴(kuò)項(xiàng)目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動(dòng)等及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全。

為確保雙重預(yù)防體系建設(shè)順利推行，安全生產(chǎn)處為該項(xiàng)工作的開展?fàn)款^部門，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

5.術(shù)語和定義

5.1風(fēng)險(xiǎn)

指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)(R)=可能性(L) ×后果(C)。

5.2危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。

5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識

風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。危險(xiǎn)源辨識是識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。

5.5風(fēng)險(xiǎn)評估/評價(jià)

對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級

采用科學(xué)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級。）

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險(xiǎn)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。

5.8風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。

5.10重大危險(xiǎn)源

是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法

6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍的劃分要求

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別范圍以項(xiàng)目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進(jìn)行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場。其中生產(chǎn)單位將每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別全覆蓋。

6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別方法

以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。

7.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

采用LEC評價(jià)法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) A級\5級風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。D值<20。

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) B級\4級風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。D值20-69

黃色風(fēng)險(xiǎn) C級\3級風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。D值70-159

橙色風(fēng)險(xiǎn) D級\2級風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。D值160-320

紅色風(fēng)險(xiǎn)E 級\1級風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。D值>320

各項(xiàng)目部在完成風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對本項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級小組共同審核和逐項(xiàng)評定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級。

分級標(biāo)準(zhǔn)參照《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和確定控制措施程序》。

8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級情況制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

9.風(fēng)險(xiǎn)分級管控考核方法

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，公司對風(fēng)險(xiǎn)分級管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。激勵(lì)考核辦法另行公布。

10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個(gè)記錄表格的按照本附件規(guī)范填寫，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。

附件：

附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC 法）

附件C風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識評價(jià)普查表

（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識評價(jià)統(tǒng)計(jì)表

（5）風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表

（6）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）

（7）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

附件A??? 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

A.1? 物的不安全狀態(tài)

A.1.1? 裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a) 設(shè)計(jì)不良

強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良；? 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；

缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適； 其他。

b) 防護(hù)不良

沒有安全防護(hù)裝置或不完善；? 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；? 缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；? 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；? 其他。

c) 維修不良

廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其他。

A.1.2? 物料

a) 物理性

高溫物（固體、氣體、液體）；? 低溫物（固體、氣體、液體）；? 粉塵與氣溶膠；? 運(yùn)動(dòng)物。

b) 化學(xué)性

易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；? 自燃性物質(zhì)；? 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；? 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；? 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。

c) 生物性

致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物；? 致害動(dòng)物； 致害植物；? 其他生物性危險(xiǎn)源因素。

A.1.3? 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.4? 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

A.1.5? 有害電磁輻射的產(chǎn)生

電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；? 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

A.2? 人的不安全行為

A.2.1? 不按規(guī)定的方法

沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；? 使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；? 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；? 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；? 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；? 送料或加料過快；? 機(jī)動(dòng)車超速；? 機(jī)動(dòng)車違章駕駛；? 其他。

A.2.2? 不采取安全措施

不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動(dòng)或放開物體； 其他。

A.2.3? 對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；? 對帶電設(shè)備；? 對加壓容器；? 對加熱物；? 對裝有危險(xiǎn)物； 其他。

A.2.4? 使安全防護(hù)裝置失效

拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。

A.2.5? 制造危險(xiǎn)狀態(tài)

貨物過載；? 組裝中混有危險(xiǎn)物；? 把規(guī)定的東西換成不安全物；? 臨時(shí)使用不安全設(shè)施； 其他。

A.2.6? 使用保護(hù)用具的缺陷

不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝；? 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7? 不安全放置

使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；? 物料、工具、垃圾等的不安全放置；? 其他。

A.2.8? 接近危險(xiǎn)場所

接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面；? 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所； 上或接觸易倒塌的物體；? 攀、坐不安全場所；? 其他。

A.2.9? 某些不安全行為

用手代替工具； 沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作； 從中間、底下抽取貨物； 扔代替用手遞； 飛降、飛乘； 不必要的奔跑； 作弄人、惡作劇； 其他。

A.2.10? 誤動(dòng)作

貨物拿得過多； 拿物體的方法有誤； 推、拉物體的方法不對； 其他。

A.2.11? 其他不安全行動(dòng)

A.3? 作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1? 作業(yè)場所

沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；? 物體放置的位置不當(dāng)；? 物體堆積方式不當(dāng)；? 對意外的擺動(dòng)防范不夠；? 信號缺陷（沒有或不當(dāng)）； 標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。

A.3.2? 環(huán)境因素

采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4? 安全健康管理的缺陷

A.4.1? 安全生產(chǎn)保障

a) 安全生產(chǎn)條件不具備；

b) 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；

c) 安全生產(chǎn)投入不足；

d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2? 危險(xiǎn)評價(jià)與控制

a) 未充分識別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；

b) 未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；

c) 對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。

A.4.3? 作用與職責(zé)

a) 職責(zé)劃分不清；

b) 職責(zé)分配相矛盾；

c) 授權(quán)不清或不妥；

d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4? 培訓(xùn)與指導(dǎo)

a) 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；

b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；

c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e) 知識更新和再培訓(xùn)不夠；

f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

A.4.5? 人員管理與工作安排

a) 人員選擇不當(dāng)

——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；

c) 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；

d) 工作安排不合理

——沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。

e) 未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6? 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；

c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。

A.4.7? 設(shè)備和工具

a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；

c) 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d) 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；

f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g) 無設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8? 物料（含零部件）

a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；

b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

c) 包裝的缺陷；

d) 未能正確識別危險(xiǎn)物品；

e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9? 設(shè)計(jì)

a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；

——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。

b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c) 作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10? 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11? 相關(guān)方管理

a) 對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；

b) 對承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c) 對供應(yīng)商的管理

——收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）

——對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d) 對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。

A.4.12? 監(jiān)控機(jī)制

a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；

e) 未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；

f) 無安全績效考核和評估或欠妥。

A.4.13? 溝通與協(xié)商

a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）

c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；

d) 通訊方法和手段有缺陷；

e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。

附件B??? 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法

B1作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）

基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。

定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：

D=LEC

式中：

D——風(fēng)險(xiǎn)值

L——發(fā)生事故的可能性大小

E——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B1

表B1 .1 事故發(fā)生的可能性（L）

當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表B1.2。

表B1.2? 暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.1.3

表B1.3? 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

風(fēng)險(xiǎn)值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險(xiǎn)級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表B.1.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。

表B.1.4? 風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

根據(jù)表B1.4的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分原則，對辨識出來的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表，見表B1.5。

歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險(xiǎn)源加以匯總，列出本部門、單位的危險(xiǎn)源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（表B1.5）。

表B1.5? 危險(xiǎn)源清單及評價(jià)一覽表

B2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。

其中：

R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L—代表發(fā)生傷害的可能性；

S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

B2.1? 事故發(fā)生的可能性（L）取值

對照表B2.1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。

表B2.1? 危害事件發(fā)生的可能性（L）

B2.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值

對照表B2.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。

表B2.2? 危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）

B2.3? 風(fēng)險(xiǎn)矩陣

確定了S和L值后，根據(jù)R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表B2.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級。（注：風(fēng)險(xiǎn)度 R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要求。）

根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級別分為以下五級：

R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；

R=L×S=13～16：重要風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；

R=L×S=8～12：中度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；

R=L×S=4～7：低度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；

R=L×S=1～3：輕微風(fēng)險(xiǎn)（Ⅴ級），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。

表B2.3? 風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）

B2.4? 風(fēng)險(xiǎn)分級

附件C

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程管理表格樣表

樣表1：作業(yè)崗位清單

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司作業(yè)崗位清單

________項(xiàng)目部

樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司崗位作業(yè)內(nèi)容清單

________項(xiàng)目部____________崗位

樣表3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）普查表

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）普查表

工作任務(wù):????????? 分析人員:????????? 區(qū)域/工藝過程:???????? 日期:

樣表4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識和評價(jià)統(tǒng)計(jì)表

統(tǒng)計(jì)人：??????????????????審核人：????????????????? 日期:

樣表5：風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表

樣表6：重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險(xiǎn)）

樣表7：重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

山東誠祥建設(shè)集團(tuán)股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

附件D

風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖