一、適用范圍
本實施方案用于范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。
二、編制依據(jù)
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》
《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）
《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展意見》
《內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》
《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》
《內(nèi)蒙古自治區(qū)安委會辦公室關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的實施意見》
三、總體思路、目標(biāo)與原則
（一）總體思路
準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移；按照“全員參與、領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、職責(zé)明確、落實到位”的原則推行安全風(fēng)險分級管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前，把隱患消滅在事故前面。
（二）工作目標(biāo)
建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實現(xiàn)項目部（事業(yè)部）安全風(fēng)險自辯自控、隱患自查自治，形成公司領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、項目部（事業(yè)部）責(zé)任落實、作業(yè)人員參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制特大事故的堅強(qiáng)基礎(chǔ)。
（三）基本原則
堅持“統(tǒng)一指揮、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。
四、職責(zé)分工
本公司的安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。
公司安全風(fēng)險分級體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全質(zhì)量技術(shù)總監(jiān)團(tuán)隊辦公室：
主?? 任：
副主任：
成?? 員：。
（一）主任職責(zé)
負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險分級體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。
（二）副主任職責(zé)
具體負(fù)責(zé)《安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險分級管控文件編制，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。
（三）組員職責(zé)
具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險點(diǎn)識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。
（四）其他職責(zé)
按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點(diǎn)識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。
五、術(shù)語和定義
（一）風(fēng)險
發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）。
風(fēng)險D=事件發(fā)生的可能性L?暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E?發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C
注：本公司使用作業(yè)條件危險性分析--LEC法
（二）危險源
可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）。
1、危險源的構(gòu)成：
（1）根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。
（2）行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。
（3）狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。
2、風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。
（三）風(fēng)險點(diǎn)
通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。
（四）風(fēng)險辨識
風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。
危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）
（五）風(fēng)險評估/評價
對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011）
（六）風(fēng)險分級
采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我公司風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級。）
藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：低風(fēng)險，需要注意，可以接受（或可容許的）；車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。
黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：一般風(fēng)險，需要控制整改。公司、項目部（事業(yè)部）應(yīng)引起關(guān)注。
橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：較大風(fēng)險，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。
紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：重大風(fēng)險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。
（七）風(fēng)險管控
根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。
1、項目部（事業(yè)部）在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；
2、內(nèi)容應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。
（八）風(fēng)險信息
是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。
（九）重大風(fēng)險
是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。
（十）重大危險源
是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。
六、風(fēng)險點(diǎn)識別方法
（一）風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求
風(fēng)險點(diǎn)識別根據(jù)我公司實際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分；其中每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險點(diǎn)識別全覆蓋。
（二）風(fēng)險點(diǎn)識別方法
建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。
七、風(fēng)險評價方法
按照作業(yè)條件危險性分析（LEC）進(jìn)行風(fēng)險等級判定。
在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險等級進(jìn)行評定，報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風(fēng)險分級。
分級標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件危險性分析LEC法》中按照公式相乘后的積對照D值表得到風(fēng)險程度等級。
八、風(fēng)險控制措施策劃
依據(jù)《施工現(xiàn)場安全管理作業(yè)指導(dǎo)書》、《施工現(xiàn)場安全標(biāo)準(zhǔn)化手冊》進(jìn)行編制，按照施工（生產(chǎn)）控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行制定控制措施。
九、風(fēng)險分級管控考核方法
為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，項目部（事業(yè)部）應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。
十、落實安全風(fēng)險警示公示制度
項目部（事業(yè)部）建立完善安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)石斛隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容，并告知相鄰企業(yè)單位和周邊群眾。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險監(jiān)測和預(yù)警。要加強(qiáng)員工（作業(yè)人員）風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工（作業(yè)人員）都掌握安全風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。
