為全面辨識、管控我礦礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控制范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要求并結(jié)合我礦實(shí)際，特制定本制度。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。各專業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)組

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組，對安全風(fēng)險分級管控統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)：

組 長：鄭秦峰（礦長）

副組長：鞏仲斌（安全礦長）鄭成梁（總工程師）

劉永清（機(jī)電礦長） 張鎖明（通風(fēng)礦長）

陳海堂（生產(chǎn)礦長）王文龍（工會主席）

成 員：姚國海（副總工程師）王軍軍（副總工程師）

湯志偉（副總工程師） 李 凱（副總工程師）

張 鵬（副總工程師） 賀戰(zhàn)平（副總工程師）

賀麗峰（技術(shù)科科長）張仙蒲（標(biāo)準(zhǔn)化主任）

趙家威（通風(fēng)科科長）馬 洋（辦公室主任）

喬衛(wèi)民（安全科科長） 趙志強(qiáng)（地測科科長）

郭 峰（機(jī)電科科長） 張峰亮（監(jiān)控室主任）

張大偉（調(diào)度室主任）李彬彬（職業(yè)衛(wèi)生科長）

席亞輝（勞動用工科）洪家德（通風(fēng)隊隊長）

秦隨勝（綜采隊隊長）張勝利（掘一隊隊長）王國林（掘二隊隊長）李鳳學(xué)（運(yùn)輸隊隊長）

郭榮和（機(jī)電隊隊長）李蛇科（機(jī)運(yùn)隊隊長）

魏傳高（探水隊隊長）

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全科，科長由喬衛(wèi)民兼任，負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控工作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能科室和區(qū)隊完成分管范圍內(nèi)的工作。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負(fù)責(zé)。

2、安全副礦長負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4、各專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作。

6、班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促“安全風(fēng)險分級管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；

5、完成上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織，班子成員、副總工程師、科室、隊組負(fù)責(zé)人參加，制定年度安全風(fēng)險辨識評估報告，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。

2、月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干人員，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

（二）專項辨識程序

1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險辨識評估工作流程

1、安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司各專業(yè)委員會確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實(shí)際情況，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風(fēng)險評估工作流程

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照我礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險一檔案”，并按照風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對檔案進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險分級管控工作流程

1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組”三級，逐級分解落實(shí)到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2、由礦長親自組織實(shí)施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會議，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點(diǎn)。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會議，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實(shí)時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實(shí)時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。

2、加強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)科室要加強(qiáng)采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的科室及隊組，罰相關(guān)負(fù)責(zé)人各500元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要負(fù)責(zé)人300元；

2、各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位相關(guān)責(zé)任人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰主要負(fù)責(zé)人200元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰相關(guān)責(zé)任人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰主要負(fù)責(zé)人200元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰相關(guān)責(zé)任人500元，罰主要負(fù)責(zé)人200元。

5、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8、各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰主要負(fù)責(zé)人500元。

9、未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)主要負(fù)責(zé)人200元。

山西蒲縣宏源集團(tuán)富家凹煤業(yè)有限公司

二0一七年五月三日