國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于
2010年度安全評價機(jī)構(gòu)專項檢查情況的通報

安監(jiān)總廳規(guī)劃〔2011〕20號

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu):

為深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）精神，進(jìn)一步加強(qiáng)對安全評價機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，推動安全評價機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，國家安全監(jiān)管總局于2010年12月開展了2010年度安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查與考核工作?，F(xiàn)將安全評價機(jī)構(gòu)專項檢查情況通報如下：

一、專項檢查的總體情況

本次專項檢查對22個?。▍^(qū)、市）的84家安全評價機(jī)構(gòu)（甲級資質(zhì)評價機(jī)構(gòu)44家，乙級資質(zhì)評價機(jī)構(gòu)40家）和600余項的各類評價報告進(jìn)行了抽查。期間，組織召開了20多次座談會，聽取了有關(guān)部門和單位對安全評價工作的意見和建議。

（一）評價機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件基本符合要求。通過前期的復(fù)審換證工作，各安全評價機(jī)構(gòu)的安全投入、設(shè)備配置、評價人員配備、辦公條件、基礎(chǔ)工作管理等資質(zhì)條件基本符合《安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第22號）的有關(guān)要求。

（二）評價質(zhì)量過程控制得到初步落實。安全評價機(jī)構(gòu)普遍制定了安全評價過程控制文件，建立了評價質(zhì)量保障制度，對評價報告實行“三級審核”（即內(nèi)部審核、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核）。有的評價機(jī)構(gòu)還專門設(shè)置了過程控制負(fù)責(zé)人，初步實現(xiàn)了從合同簽訂到評價工作完成的系統(tǒng)化服務(wù)。

（三）技術(shù)檔案管理水平有所提高。安全評價機(jī)構(gòu)普遍建立了技術(shù)檔案管理制度，配備專人進(jìn)行檔案管理，配置符合要求的檔案室和相關(guān)設(shè)備，部分機(jī)構(gòu)還通過了專門的檔案管理認(rèn)證，提高了檔案管理水平。

（四）安全評價報告質(zhì)量有新提升。大多數(shù)評價報告格式規(guī)范、內(nèi)容全面、觀點清晰，能夠指出被評價單位存在的問題，并提出有針對性的整改措施和意見。

（五）安全評價服務(wù)收費(fèi)初步規(guī)范。吉林、遼寧、湖北、湖南、江西、上海等?。ㄊ校┫嗬^出臺了《安全評價行業(yè)自律價格》、《安全評價收費(fèi)指導(dǎo)意見》、《安全評價收費(fèi)最低標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)價》，寧夏回族自治區(qū)物價部門制定了《安全評價收費(fèi)項目和標(biāo)準(zhǔn)(試行)》、甘肅省物價局和省安全監(jiān)管局聯(lián)合制定了《安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)收費(fèi)項目和標(biāo)準(zhǔn)》。

二、專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）評價過程控制執(zhí)行不嚴(yán)格。武漢綠通安全技術(shù)咨詢有限責(zé)任公司、武漢興業(yè)礦山安全評價咨詢有限公司、湖南有色冶金勞動保護(hù)研究院、湖南浩美安全環(huán)?？萍加邢薰?、湖南遠(yuǎn)能泰新安全技術(shù)有限公司、江西贛安安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)咨詢服務(wù)中心、南昌安達(dá)安全技術(shù)咨詢有限公司、江西省安泰煤礦安全技術(shù)開發(fā)中心等評價機(jī)構(gòu)，存在評價人員特別是質(zhì)量過程控制管理人員對過程控制文件內(nèi)容掌握不扎實、執(zhí)行不嚴(yán)格，未按要求進(jìn)行全過程控制等問題。個別項目在過程控制中沒有過程控制記錄或記錄不全甚至存在錯誤，有的缺少項目組的任命記錄，相關(guān)人員沒有按要求簽字確認(rèn)；過程控制文件修訂不及時、項目風(fēng)險分析不全面、“三級審核”意見不完整、檢查改進(jìn)不能有效進(jìn)行。

（二）評價機(jī)構(gòu)的檔案管理不完善。貴州省化工研究院、貴州省煤礦設(shè)計研究院、四川長城安全事務(wù)有限公司、山東亦安安全技術(shù)有限公司、山東魯輕安全評價中心、濰坊祥和安全評價有限公司、河南省正大工業(yè)工程技術(shù)有限公司、河南省冶金研究所有限公司、河南邦泰合力管理咨詢公司、馬鞍山礦山研究院等安全評價機(jī)構(gòu)，存在評價人員技術(shù)檔案不完整，缺少法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范更新記錄，沒有定期內(nèi)部審核評審記錄等問題。

（三）安全評價報告質(zhì)量不高。江蘇省安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、無錫諾信安全科技有限公司、蘇州賽捷安全環(huán)境科技有限公司、浙江圣泰安全技術(shù)有限公司、浙江興達(dá)安全科技有限公司、寧波國際投資咨詢有限公司、上海誼超化工咨詢有限公司、上海天麟安全管理咨詢有限公司、上海華東理工安全工程咨詢有限公司、云南地方煤礦安全技術(shù)服務(wù)中心、云南泰和安全科技有限公司、天津市安研安全技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古慧博投資咨詢有限公司、貴州鑫誠科技有限公司、貴州朗洲安全科技有限公司、重慶市化工研究院、重慶和信礦山安全評價咨詢有限公司、重慶泰萊斯科技咨詢有限公司、四川眾望安全環(huán)保技術(shù)咨詢有限公司、四川省誠實安全咨詢技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任、四川省安全科學(xué)技術(shù)研究院等安全評價機(jī)構(gòu)，編寫的報告存在引用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確性、適用性、針對性較差；現(xiàn)場影像、圖片資料的采集、歸檔、保存不規(guī)范；對重大危險源的辨識不夠嚴(yán)謹(jǐn)，危險有害因素分析不全面，安全隱患排查不全面，存在遺漏現(xiàn)象；對評價方法的理解和運(yùn)用不夠熟練，有的生搬硬套；評價單元劃分與評價結(jié)果呈現(xiàn)方式之間關(guān)系不清晰，安全檢查表中的檢查記錄過于簡單，整改措施建議針對性不強(qiáng)等問題。

（四）部分地區(qū)技術(shù)收費(fèi)不規(guī)范。大部分地區(qū)的安全評價技術(shù)服務(wù)收費(fèi)是由雙方商定或招標(biāo)確定的，但一些地區(qū)行業(yè)自律價格或收費(fèi)指導(dǎo)意見沒有落實，行業(yè)協(xié)會在推動和落實收費(fèi)指導(dǎo)意見缺乏有效制約手段，各地區(qū)之間收費(fèi)價格差距較大，一些評價項目收費(fèi)偏低，導(dǎo)致低價競爭、市場混亂，致使一些機(jī)構(gòu)投入不夠，評價報告質(zhì)量受到影響。

三、下一步工作要求

（一）提高認(rèn)識，認(rèn)真整改檢查中暴露出的突出問題。各有關(guān)省級安全監(jiān)管局、省級煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)要依照國家有關(guān)規(guī)定，責(zé)令存在問題的安全評價機(jī)構(gòu)立即進(jìn)行整頓，限期改正。整改落實情況將作為評價機(jī)構(gòu)年度考核的重要內(nèi)容。經(jīng)整改仍達(dá)不到規(guī)定要求的評價機(jī)構(gòu)，要按照國家規(guī)定分別給予警告、罰款、暫扣資質(zhì)證書等處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級或撤銷資質(zhì)證書處罰。各有關(guān)省級安全監(jiān)管局、省級煤礦安監(jiān)機(jī)構(gòu)于3月底前將整改驗收情況上報國家安全監(jiān)管總局。

（二）高度重視，充分發(fā)揮安全評價技術(shù)支撐作用。要緊緊圍繞貫徹落實國發(fā)〔2010〕23號文件要求，以有效防范和堅決遏制重特大事故，促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢進(jìn)一步穩(wěn)定好轉(zhuǎn)為首要任務(wù)，不斷健全完善安全評價工作機(jī)制。要充分發(fā)揮安全評價在事故隱患排查治理、安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)完善、事故預(yù)防預(yù)警和應(yīng)急處置等方面的技術(shù)支撐作用。積極創(chuàng)造條件，確保專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)行為的專業(yè)性、獨(dú)立性和客觀性，為安全生產(chǎn)提供有力技術(shù)支撐。安全評價機(jī)構(gòu)要做好內(nèi)部規(guī)章制度建設(shè)，完善安全評價質(zhì)量過程控制文件，加強(qiáng)對安全評價人員職業(yè)道德教育和從業(yè)技能、法律法規(guī)知識培訓(xùn)，進(jìn)一步提高專業(yè)服務(wù)能力。要不斷改善和提高辦公條件，不斷規(guī)范基礎(chǔ)檔案管理，充實配備先進(jìn)儀器設(shè)備，采用科學(xué)、有效的安全評價方法，提高現(xiàn)場勘察水平和評價報告質(zhì)量。

（三）依法規(guī)范，切實加強(qiáng)對安全評價機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。要依法開展安全評價行政許可和監(jiān)管工作，任何單位和個人不得以任何理由擅自設(shè)立法律法規(guī)之外的行政許可事項，要簡化備案手續(xù)，不得以任何形式限制外?。▍^(qū)、市）甲級評價機(jī)構(gòu)到本地區(qū)開展評價活動。要切實加強(qiáng)對安全評價機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，采取聯(lián)合檢查與專項檢查、集中檢查與經(jīng)常性檢查、監(jiān)督檢查與調(diào)查研究相結(jié)合的方式，對評價機(jī)構(gòu)實施動態(tài)管理。對不符合安全評價資質(zhì)條件的安全評價機(jī)構(gòu)，要限期整改或暫扣資質(zhì)證書，經(jīng)整改仍達(dá)不到條件的，要依法吊銷資質(zhì)證書。對生產(chǎn)安全事故要進(jìn)行跟蹤，發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生單位安全評價報告存在虛假或嚴(yán)重失實問題的，要依法嚴(yán)肅追究相關(guān)評價機(jī)構(gòu)和評價人員責(zé)任。

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局辦公廳
二○一一年二月十四日