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企業(yè)風(fēng)險理論——風(fēng)險管理的內(nèi)涵、過程及方法

  
評論: 更新日期:2013年04月01日

  三、風(fēng)險管理過程及方法
  風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控幾個階段:
  1.風(fēng)險規(guī)劃
  風(fēng)險規(guī)劃,指決定如何著手進行風(fēng)險管理活動的過程。風(fēng)險規(guī)劃確定一套完整全面有機配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法并將風(fēng)險其形成文件的過程,這套策略和方法用于識別和跟蹤風(fēng)險區(qū);擬定風(fēng)險緩解方案;進行持續(xù)的風(fēng)險評估,從而確定風(fēng)險變化情況并配置充足的資源。在進行風(fēng)險規(guī)劃時,主要考慮的因素有:風(fēng)險管理策略、預(yù)定義角色和指責(zé)、各項風(fēng)險容忍度、工作分解結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理指標體系。
  規(guī)劃開始時,我們要制定風(fēng)險管理策略并形成文件。早期的工作是:確定目的和目標;明確具體區(qū)域的職責(zé);明確需要補充的技術(shù)專業(yè),規(guī)定評估過程和需要考慮的區(qū)域;規(guī)定選擇處理方案的程序;規(guī)定評級圖;確定報告和文檔需求,規(guī)定報告要求和監(jiān)控衡量標準。如有可能,還要明確如何評價潛在資源的能力。
風(fēng)險規(guī)劃過程的運行機制是為風(fēng)險管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目標、應(yīng)對策略、選擇標準和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。其中,定量的目標表示了量化的目標;應(yīng)對策略有助于確定應(yīng)對風(fēng)險的可選擇方式;選擇標準指在風(fēng)險規(guī)劃過程中制定策略;風(fēng)險數(shù)據(jù)庫包含歷史風(fēng)險信息和風(fēng)險行動計劃等。
  風(fēng)險管理計劃在風(fēng)險規(guī)劃中起控制作用。風(fēng)險管理計劃要說明如何把風(fēng)險分析和管理步驟應(yīng)用到項目之中。該文件詳細的說明風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控的所有方面。風(fēng)險管理計劃還要說明項目整體評價的風(fēng)險的基準是什么,應(yīng)當(dāng)使用什么樣的方法以及如何參照這些風(fēng)險評價基準對項目整體進行評價。
  2.風(fēng)險識別
  風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步,即識別實施過程中可能遇到(面臨的、潛在的)的所有風(fēng)險源和風(fēng)險因素,對它們的特性進行判斷、歸類,并鑒定風(fēng)險性質(zhì)。風(fēng)險識別的目的是減少的結(jié)構(gòu)不確定性。亦即發(fā)現(xiàn)引起風(fēng)險的主要因素,并對其影響后果做出定性的估計。該步驟需要明確兩個問題:明確風(fēng)險來自何方(確定風(fēng)險源),并對風(fēng)險事項進行分類;對風(fēng)險源進行初步量化。
  風(fēng)險的識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ),應(yīng)是一項持續(xù)性、反復(fù)作業(yè)的過程和工作。因為風(fēng)險具有可變性、不確定性,任何條件和環(huán)境的變化都可能會改變原有風(fēng)險的性質(zhì)并產(chǎn)生新的風(fēng)險。對風(fēng)險的識別不僅要通過感性認識和經(jīng)驗進行判斷,更重要的是必須依靠對各種客觀統(tǒng)計資料和風(fēng)險記錄進行分析、歸納和整理,從而發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險的特征及規(guī)律。
  常用的風(fēng)險識別方法有:專家調(diào)查法(頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、訪談法、問卷調(diào)查法)、情景分析法、故障樹分析法等。
  我們簡單介紹一下目前應(yīng)用廣泛的故障樹方法。故障樹方法簡稱FTA,是用于大型復(fù)雜系統(tǒng)可靠性和安全性分析的一個有力工具。利用FTA來分析一個系統(tǒng)時,我們關(guān)心的是找出造成某個不希望的事件(頂端事件)發(fā)生的各種可能原因,F(xiàn)TA使用演繹的方法找出使頂端事件發(fā)生的可能的次級事件,反映了各次級事件引起頂端事件發(fā)生的邏輯關(guān)系,這種關(guān)系用圖形表示出來就像一顆以頂端事件為根的倒長著的樹,故障樹因此得名。
  3.風(fēng)險分析和評價
  風(fēng)險分析和評價是在對風(fēng)險進行識別的基礎(chǔ)上,對識別出的風(fēng)險采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法,估計風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險范圍、風(fēng)險嚴重程度(大小)、變化幅度、分布情況、持續(xù)時間和頻度,從而找到影響安全的主要風(fēng)險源和關(guān)鍵風(fēng)險因素,確定風(fēng)險區(qū)域、風(fēng)險排序和可接受的風(fēng)險基準。在分析和評價風(fēng)險時,既要考慮風(fēng)險所致?lián)p失的大小,又要考慮風(fēng)險發(fā)生的概率,由此衡量風(fēng)險的嚴重性。
  風(fēng)險分析和評價的目的是將各種數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成可為決策者提供決策支持的信息,進而對各風(fēng)險事件后果進行評價,并確定其嚴重程度排序。在確定風(fēng)險評價準則和風(fēng)險決策準則后,可從決策角度評定風(fēng)險的影響,計算出風(fēng)險對決策準則影響的度量,由此確定可否接受風(fēng)險,或者選擇控制風(fēng)險的方法,降低或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。在分析和評價風(fēng)險損失的嚴重性時應(yīng)注意風(fēng)險損失的相對性,即在分析和評估風(fēng)險損失時,不僅要正確估計損失的絕對量,而且要估計組織對可能發(fā)生的損失的承受力。在確定損失嚴重性的過程中,必須考慮每一風(fēng)險事件和所有風(fēng)險事件可能產(chǎn)生的所有類型的損失及其對主體的綜合影響,既要考慮直接損失、有形損失,也要考慮間接損失、無形損失。風(fēng)險影響與損失發(fā)生的時間、持續(xù)時間、頻度密切相關(guān),這些因素對安全生產(chǎn)的影響至關(guān)重要。
  風(fēng)險分析和評價的方法主要有:專家打分法、蒙特卡羅模擬法、概率分布的疊加模型(CIMM模型)、隨機網(wǎng)絡(luò)法、風(fēng)險影響圖分析法、風(fēng)險當(dāng)量法等。
  4.風(fēng)險處理
  風(fēng)險處理就是對風(fēng)險提出處置意見和辦法。通過對風(fēng)險識別、估計和評價,把風(fēng)險發(fā)生的概率、損失嚴重程度以及其他因素綜合起來考慮,就可得出發(fā)生各種風(fēng)險的可能性及其危害程度,再與公認的安全指標相比較,就可確定的危險等級,從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度。有效處理風(fēng)險,可以從改變風(fēng)險后果的性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生的概率或風(fēng)險后果大小三個方面提出多種策略。
  5.風(fēng)險監(jiān)控
  風(fēng)險監(jiān)控就是通過對風(fēng)險識別、估計、評價、處理全過程的監(jiān)視和控制,從而保證風(fēng)險管理能達到預(yù)期的目標。監(jiān)控風(fēng)險實際上是監(jiān)控生產(chǎn)活動的進展和環(huán)境,即情況的變化,其目的是:核對風(fēng)險管理策略和措施的實際效果是否與預(yù)見的相同;尋找機會改善和細化風(fēng)險控制計劃,獲取反饋信息,以便將來的決策更符合實際。在風(fēng)險監(jiān)控過程中,及時發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險,然后及時反饋,并根據(jù)對生產(chǎn)活動的影響程度,重新進行風(fēng)險識別、估計、評價和處理,同時還應(yīng)對每一風(fēng)險事件制定成敗標準和判據(jù)。
  風(fēng)險監(jiān)控還沒有一套公認的技術(shù)可供使用,由于風(fēng)險具有復(fù)雜性、變動性、突發(fā)性、超前性等特點,風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)該圍繞風(fēng)險的基本問題,制定科學(xué)的風(fēng)險監(jiān)控標準,采用系統(tǒng)的管理方法,建立有效的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng),做好應(yīng)急計劃,實施高效的風(fēng)險監(jiān)控。
  風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)是一個連續(xù)的過程,它的任務(wù)是根據(jù)整個(風(fēng)險)管理過程規(guī)定的衡量標準,全面跟蹤并評價風(fēng)險處理活動的執(zhí)行情況。有效的風(fēng)險監(jiān)控工作可以指出風(fēng)險處理活動有無不正常之處,哪些風(fēng)險正在成為實際問題,掌握了這些情況,管理部門就有充裕的時間采取糾正措施。同時,建立一套管理指標體系,使之能以明確易懂的形式提供準確、及時而關(guān)系密切的風(fēng)險信息,是進行風(fēng)險監(jiān)控的關(guān)鍵所在。
  風(fēng)險監(jiān)控的主要方法有:審核檢查法、監(jiān)視單、風(fēng)險報告等。
  四、總結(jié)
  風(fēng)險管理是一個全壽命的動態(tài)過程,與管理的四個階段,即啟動、規(guī)劃、實施和結(jié)束階段密切結(jié)合,滲透在壽命周期的全過程之中。在企業(yè)有效開展風(fēng)險管理能夠促進各單位決策的科學(xué)化、合理化,減少決策的風(fēng)險性,能為企業(yè)提供安全的經(jīng)營環(huán)境,能夠保障企業(yè)經(jīng)營目標的順利實現(xiàn),能夠促進企業(yè)經(jīng)營效益的提高。無論從理論還是從實踐的角度來說,大膽創(chuàng)新、探索性地恰當(dāng)運用風(fēng)險管理的理論與方法,已成為關(guān)注的一個熱點,對于提升企業(yè)管理水平、加強安全保障、創(chuàng)造更好的經(jīng)濟效益具有十分重要的意義。
參考文獻:
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