[摘要] 本文系統(tǒng)闡述了安全科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論和原理。從早期的事故理論到現(xiàn)代的安全原理，人類保障生產(chǎn)和生活安全的思想和方法對(duì)策在基本理論的指導(dǎo)下，不斷進(jìn)步和完善，研究這種軌跡和變化趨勢(shì)，對(duì)于把握和推進(jìn)安全科學(xué)技術(shù)理論的發(fā)展有著現(xiàn)實(shí)的意義。本文對(duì)安全科學(xué)技術(shù)理論的發(fā)展提出了三階段論的觀點(diǎn)，即安全科學(xué)理論的發(fā)展經(jīng)歷了：早期的事故學(xué)理論；中期的危險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)控制理論；現(xiàn)代的安全科學(xué)原理。

關(guān)鍵詞：安全科學(xué)，安全原理，理論體系，方法論。

前言

人類防范事故的科學(xué)已經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的歲月，從事后型的＂亡羊補(bǔ)牢＂到預(yù)防型的本質(zhì)安全；從單因素的就事論事到安全系統(tǒng)工程；從事故致因理論到安全科學(xué)原理，工業(yè)安全科學(xué)的理論體系在不斷發(fā)展和完善。追塑安全科學(xué)理論體系的發(fā)展軌跡，探討其發(fā)展的規(guī)律和趨勢(shì)，對(duì)于系統(tǒng)、完整和前詹性地認(rèn)識(shí)安全科學(xué)理論，以指導(dǎo)現(xiàn)代安全科學(xué)實(shí)踐和事故預(yù)防工程具有現(xiàn)實(shí)的意義。本文認(rèn)為安全科學(xué)理論體系的發(fā)展經(jīng)歷了具有代表性有三個(gè)階段：從工業(yè)社會(huì)到50年代主要發(fā)展了事故學(xué)理論；50年代到80年代發(fā)展了危險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)控制理論；從90年代以來，現(xiàn)代的安全科學(xué)原理初見端倪，目前下在不斷的發(fā)展和完善之中。本文將綜合論述這三個(gè)階段的基本的認(rèn)識(shí)論、理論系統(tǒng)和方法特征。

一、 事故學(xué)理論

1.認(rèn)識(shí)論

事故學(xué)理論的基本出發(fā)點(diǎn)是事故，以事故為研究的對(duì)象和認(rèn)識(shí)的目標(biāo)，在認(rèn)識(shí)論上主要是經(jīng)驗(yàn)論與事后型的安全哲學(xué)，是建立在事故與災(zāi)難的經(jīng)歷上來認(rèn)識(shí)安全，是一種逆式思路（從事故后果到原因事件）。方法論的主要特征在于被動(dòng)與滯后，是＂亡羊補(bǔ)牢＂的模式，突出表現(xiàn)為一種頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳、就事論事的對(duì)策方式。

2.理論系統(tǒng)

基于以事故為研究對(duì)象的認(rèn)識(shí)，形成和發(fā)展了事故學(xué)的理論體系。

事故分類學(xué)：按管理要求的分類法，如加害物分類法、事故程度分類法、損失工日分類法、傷害程度與部位分類法等；按預(yù)防需要的分類法：如致因物分類法、原因體系分類法、時(shí)間規(guī)律分類法、空間特征分類法等。

事故模型論：因果連鎖模型（多米諾骨牌模型）、綜合模型、軌跡交叉模型、人為失誤模型、生物節(jié)律模型、事故突變模型等。

事故致因理論：事故頻發(fā)傾向論、能量意外釋放論、能量轉(zhuǎn)移理論、兩類危險(xiǎn)源理論、

事故預(yù)測(cè)理論：線性回歸理論、趨勢(shì)外推理論、規(guī)范反饋理論、災(zāi)變預(yù)測(cè)法、灰色預(yù)測(cè)法等。

事故預(yù)防理論：三Ｅ對(duì)策理論、事后型對(duì)策等

3.方法與特征

在上述思想認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，事故學(xué)理論的主要導(dǎo)出方法是事故分析（調(diào)查、處理、報(bào)告等）、事故規(guī)律的研究、事后型管理模式、三不放過的原則（即發(fā)生事故后原因不明、當(dāng)事人未受到教育、措施不落實(shí)三不放過）；建立在事故統(tǒng)計(jì)學(xué)上致因理論研究；事后整改對(duì)策；事故賠償機(jī)制與事故保險(xiǎn)制度等。

事故學(xué)的理論對(duì)于研究事故規(guī)律，認(rèn)識(shí)事故的本質(zhì)，從而對(duì)指導(dǎo)預(yù)防事故有重要的意義，在長(zhǎng)期的事故預(yù)防與保障人類安全生產(chǎn)和生活過程中發(fā)展了重要的作用，是人類的安全活動(dòng)實(shí)踐的重要理論依據(jù)。但是，僅停留在事故學(xué)的研究上，一方面由于現(xiàn)代工業(yè)固有的安全性在不斷提高，事故頻率逐步降低，建立在統(tǒng)計(jì)學(xué)上的事故理論隨著樣本的局限使理論本身的發(fā)展受至限制，同時(shí)由于現(xiàn)代工業(yè)對(duì)系統(tǒng)安全性要求不斷提高，直接從事故本身出發(fā)的研究思路和對(duì)策，其理論效果不能滿足新的要求。

二、危險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)控制理論

1.認(rèn)識(shí)論

以危險(xiǎn)和隱患作為研究對(duì)象，其理論的基礎(chǔ)是對(duì)事故因果性的認(rèn)識(shí)，以及對(duì)危險(xiǎn)和隱患事件鏈過程的確認(rèn)。建立了事件鏈的概念，有了事故系統(tǒng)的超前意識(shí)流和動(dòng)態(tài)認(rèn)識(shí)論。確認(rèn)了人、機(jī)、環(huán)境、管理事故綜合要素，主張工程技術(shù)硬手段與教育、管理軟手段綜合措施，提出超前防范和預(yù)先評(píng)價(jià)的概念和思路。

2.理論系統(tǒng)

由于研究對(duì)象和目標(biāo)體系的轉(zhuǎn)變，危險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)控制理論發(fā)展了如下理論體系：

系統(tǒng)分析理論：ＦＴＡ故障樹分析理論、ＥＴＡ事件枝分析理論、ＳＣＬ安全檢查表技術(shù)、ＦＭＦＡ故障及類型影響分析理論等。

安全評(píng)價(jià)理論：安全系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)、安全模糊綜合評(píng)價(jià)、安全灰色系統(tǒng)評(píng)價(jià)理論等。

風(fēng)險(xiǎn)分析理論：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)理論、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論、風(fēng)險(xiǎn)控制理論。

系統(tǒng)可靠性理論：人機(jī)可靠性理論、系統(tǒng)可靠性理論等。

隱患控制理論：重大危險(xiǎn)源理論、重大隱患控制理論、無隱患管理理論等。

3.方法和特征

由于有了對(duì)事故的超前認(rèn)識(shí)，這一理論體系導(dǎo)致了比早期事故學(xué)理論下更為有效的方法和對(duì)策，如預(yù)期型管理模式；危險(xiǎn)分析、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)控制的基本方法過程；推行安全預(yù)評(píng)價(jià)的系統(tǒng)安全工程；四負(fù)責(zé)的綜合責(zé)任體制；管理中的＂五同時(shí)＂原則；企業(yè)安全生產(chǎn)的動(dòng)態(tài)＂四查工程＂等科學(xué)檢查制度等。危險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)控制理論指導(dǎo)下的方法，其特征體現(xiàn)了超前預(yù)防，系統(tǒng)綜合，主動(dòng)對(duì)策等。

危險(xiǎn)分析及隱患控制理論從事故的因果性出發(fā)，著眼于事故的前期事件的控制，對(duì)實(shí)現(xiàn)超前和預(yù)期型的安全對(duì)策，提高事故預(yù)防的效果有著顯著的意義和作用。但是，這一層次的理論在安全科學(xué)理論體系上，還缺乏系統(tǒng)性、完整性和綜合性。

三、 安全科學(xué)原理

1.認(rèn)識(shí)論

以安全系統(tǒng)作為研究對(duì)象，建立了人―物―能量―信息的安全系統(tǒng)要素體系，提出系統(tǒng)自組織的思路，確立了系統(tǒng)本質(zhì)安全的目標(biāo)。通過安全系統(tǒng)論、安全控制論、安全信息論、安全協(xié)同學(xué)、安全行為科學(xué)、安全環(huán)境學(xué)、安全文化建設(shè)等科學(xué)理論研究，提出在本質(zhì)安全化認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)上全面、系統(tǒng)、綜合地發(fā)展安全科學(xué)理論。

2.理論系統(tǒng)

安全原理的理論系統(tǒng)還在發(fā)展和完善之中，目前已有的初步體系有：

安全的哲學(xué)原理：從歷史學(xué)和思維學(xué)的角度研究實(shí)現(xiàn)人類安全生產(chǎn)和安全生存的認(rèn)識(shí)論和方法論。如有了這樣的歸納：遠(yuǎn)古人類的安全認(rèn)識(shí)論是宿命論的，方法論是被動(dòng)承受型的；近代人類的安全認(rèn)識(shí)提高到了經(jīng)驗(yàn)的水平；現(xiàn)代隨著工業(yè)社會(huì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，人類的安全認(rèn)識(shí)論進(jìn)入了系統(tǒng)論階段，從而在方法論上能夠推行安全生產(chǎn)與安全生活的綜合型對(duì)策，甚至能夠超前預(yù)防。有了正確的安全哲學(xué)思想的指導(dǎo)，人類現(xiàn)代生產(chǎn)與生活的安全才能獲得高水平的保障。

安全系統(tǒng)論原理：從安全系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)特性出發(fā)，研究人、社會(huì)、環(huán)境、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等因素構(gòu)成的安全大協(xié)調(diào)系統(tǒng)。建立生命保障、健康、財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)保、信譽(yù)的目標(biāo)體系。在認(rèn)識(shí)了事故系統(tǒng)人－機(jī)－環(huán)境－管理四要素的基礎(chǔ)上，更強(qiáng)調(diào)從建設(shè)安全系統(tǒng)的角度出發(fā)，認(rèn)識(shí)安全系統(tǒng)的要素：人─人的安全素質(zhì)（心理與生理；安全能力；文化素質(zhì)）；物─設(shè)備與環(huán)境的安全可靠性（設(shè)計(jì)安全性；制造安全性；使用安全性）；能量─生產(chǎn)過程能的安全作用（能的有效控制）；信息─充分可靠的安全信息流（管理效能的充分發(fā)揮）是安全的基礎(chǔ)保障。從安全系統(tǒng)的角度來認(rèn)識(shí)安全原理更具有理性的意義，更具科學(xué)性原則。

安全控制論原理：安全控制是最終實(shí)現(xiàn)人類安全生產(chǎn)和安全生存的根本措施。安全控制論提出了一系有效的控制原則。安全控制論要求從本質(zhì)上來認(rèn)識(shí)事故(而不是從形式或后果),即事故的本質(zhì)對(duì)是能量不正常轉(zhuǎn)移.由此推出了高效實(shí)現(xiàn)安全系統(tǒng)的方法和對(duì)策。

安全信息論原理：安全信息是安全活動(dòng)所依賴的資源。安全信息原理研究安全信息定義、類型，研究安全信息的獲取、處理、存儲(chǔ)、傳輸?shù)燃夹g(shù)。

安全經(jīng)濟(jì)學(xué)原理：從安全經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，研究安全的“減損效益”（減少人員傷亡、職業(yè)病負(fù)擔(dān)、事故經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境危害等），研究安全的增值效益，即研究安全的“貢獻(xiàn)率”，用安全經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)安全系統(tǒng)的優(yōu)化。

安全管理學(xué)原理：安全管理最基本的原理首先是管理組織學(xué)的原理，即安全組織機(jī)構(gòu)合理設(shè)置，安全機(jī)構(gòu)職能的科學(xué)分工，安全管理體制協(xié)調(diào)高效，管理能力自組織發(fā)展，安全決策和事故預(yù)防決策的有效和高效。其次是專業(yè)人員保障系統(tǒng)的原理，即遵循專業(yè)人員的資格保證機(jī)制：通過發(fā)展學(xué)歷教育和設(shè)置安全工程師職稱系列的單列，對(duì)安全專業(yè)人員進(jìn)出具體嚴(yán)格的任職要求；建立兼職人員網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)：企業(yè)內(nèi)部從上到下（班組）設(shè)置全面、系統(tǒng)、有效安全管理組織網(wǎng)絡(luò)等。三是投資保障機(jī)制，研究安全投資結(jié)構(gòu)的關(guān)系，正確認(rèn)識(shí)預(yù)防性投入與事后整改投入的關(guān)系，要研究和掌握安全措施投資政策和立法，講求誰需要、誰受益、誰投資的原則；建立國(guó)家、企業(yè)、個(gè)人協(xié)調(diào)的投資保障系統(tǒng)等等。

安全工程技術(shù)原理：隨著技術(shù)和環(huán)境的不同，發(fā)展相適應(yīng)的硬技術(shù)原理，機(jī)電安全原理、防火原理、防爆原理、防毒原理等。

目前還在發(fā)展中的安全理論還有：安全仿真理論、安全專家系統(tǒng)、系統(tǒng)災(zāi)變理論、本質(zhì)安全化理論、安全文化理論等。

3.方法與特征

自組織思想和本質(zhì)安全化的認(rèn)識(shí)，要求從系統(tǒng)的的本質(zhì)入手，要求主動(dòng)、協(xié)調(diào)、綜合、全面的方法論。具體表現(xiàn)為：從人與機(jī)器和環(huán)境的本質(zhì)安全入手，人的本質(zhì)安全指不但要要解決人知識(shí)、技能、意識(shí)素質(zhì)，還要從人的觀念、倫理、情感、態(tài)度、認(rèn)知、品德等人文素質(zhì)入手，從而提出安全文化建設(shè)的思路；物和環(huán)境的本質(zhì)安全化就是要采用先進(jìn)的安全科學(xué)技術(shù)，推廣自組織、自適應(yīng)、自動(dòng)控制與閉鎖的安全技術(shù)；研究人、物、能量、信息的安全系統(tǒng)論、安全控制論和安全信息論等現(xiàn)代工業(yè)安全原理；技術(shù)項(xiàng)目中要遵循安全措施與技術(shù)設(shè)施同時(shí)設(shè)計(jì)、施工、投產(chǎn)的＂三同時(shí)＂原則；企業(yè)在考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展、進(jìn)行機(jī)制轉(zhuǎn)換和技術(shù)改造時(shí)，安全生產(chǎn)方面要同時(shí)規(guī)劃、發(fā)展、同時(shí)實(shí)施，即所謂＂三同步＂的原則；還有＂三點(diǎn)控制工程＂、＂定置管理＂、＂四全管理＂、＂三治工程＂等超前預(yù)防型安全活動(dòng)；推行安全目標(biāo)管理、無隱患管理、安全經(jīng)濟(jì)分析、危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)、事故判定技術(shù)等安全系統(tǒng)科學(xué)方法。