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淺議水利水電工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

文檔作者：李茂昌文檔來源：福建省南平市水利電力工程處		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2020年11月26日
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淺議水利水電工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制李茂昌 139
【工程管理】
強(qiáng)政 @E留固腿0國(guó)鳳險(xiǎn)圈團(tuán)烏趨圈
李茂昌
(福建省南平市水利電力工程處，福建南平353000)
[摘要] 文章在立足現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際建設(shè)中的具體經(jīng)驗(yàn)，對(duì)有關(guān)水利水電工程
項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并提出了控制風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)對(duì)策建議。
[關(guān)鍵詞] 水利水電；工程建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)控制
中圖分類號(hào)：TV 512 文章標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1009—0088(2011)o4—0139一o3
1 水利水電工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)特征
風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)不同事物、不同對(duì)象會(huì)產(chǎn)生不同的效應(yīng)。
在水利水電的工程建設(shè)中，風(fēng)險(xiǎn)則貫穿于工程設(shè)計(jì)、建
設(shè)施工、實(shí)際運(yùn)行等各個(gè)階段。而根據(jù)相關(guān)水利水電
建設(shè)的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)代水利水電工程的風(fēng)險(xiǎn)具有
以下特點(diǎn)。
(1)多樣性。一項(xiàng)具體的水利水電工程在建設(shè)中
可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、
合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等，各風(fēng)險(xiǎn)之問也存在復(fù)雜的內(nèi)在
聯(lián)系。
(2)風(fēng)險(xiǎn)貫穿于工程的整個(gè)生命周期。如技術(shù)設(shè)
計(jì)中的失誤、工程監(jiān)理中的指令錯(cuò)誤、施工中的環(huán)境變
化、建設(shè)后期的配套設(shè)施不全等等。
(3)影響具有全面性。水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于工
程的影響不僅僅局限于局部或者是某段時(shí)間、某個(gè)方
面，初期的局部風(fēng)險(xiǎn)可能造成整個(gè)工程的重大損失。
(4)風(fēng)險(xiǎn)具有規(guī)律性。在水利水電項(xiàng)目的施工建
設(shè)中，雖然，具體項(xiàng)目可能存在不同，但某些類型的風(fēng)
險(xiǎn)卻往往具有一般性和普遍性，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響具
有一定的規(guī)律性，是可以進(jìn)行識(shí)別預(yù)測(cè)并進(jìn)行相應(yīng)控
制的。
此外，從分類上來看，水利水電建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的分類標(biāo)
準(zhǔn)很多，可以依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類型、形態(tài)、對(duì)象及損失發(fā)生
的原因等進(jìn)行分類。由于本文主要從項(xiàng)目建設(shè)單位的
角度來加以考慮，故而在研究?jī)?nèi)容上也主要以總體施
工過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制為主。
2 水利水電工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
每一個(gè)水利工程項(xiàng)目都是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，受到
為安全管理布控的部位，實(shí)行切實(shí)的安全檢查制度及
專人安全盯崗制度，真正做到制度落實(shí)、檢查落實(shí)、責(zé)
任落實(shí)。
(2)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化管理。標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)是安全生產(chǎn)的
基礎(chǔ)性工作，做到全員、全過程、全方位執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)
范化施工，是安全生產(chǎn)最強(qiáng)有力的保證。項(xiàng)目施工中，
應(yīng)將每一天施工對(duì)象作業(yè)人員、作業(yè)程序、安全注意事
項(xiàng)及安全措施，均執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化要求和規(guī)定，使工程技術(shù)
人員在施工前和施工的每時(shí)每刻中問環(huán)節(jié)做到施工地
點(diǎn)明確、施工對(duì)象明確、安全意識(shí)內(nèi)容明確，杜絕因情
況不明，盲目施工所導(dǎo)致的安全隱患，保證“三全”安
全系數(shù)控制的要求。
4 結(jié)語
通過多年施工經(jīng)驗(yàn)，無數(shù)事實(shí)告訴人們，沒有安全
就沒有效益，沒有安全就沒有社會(huì)信譽(yù)，要實(shí)現(xiàn)安全生
產(chǎn)的長(zhǎng)治久安，既需要施工單位各級(jí)管理人員的高度
重視，也需要業(yè)務(wù)和監(jiān)理部門的密切配合，還要有全體
施工人員的自覺努力，做到以人為本，腳踏實(shí)地，切實(shí)
做好水利工程施工的安全生產(chǎn)工作。 (楊亞軍)
收稿日期：2011—06—18
作者簡(jiǎn)介：陳向午，從事水庫(kù)管理工作。
l40 內(nèi)蒙古水利 2011年第4期(總第134期)
眾多因素的影響，這些因素有大有小，之間還可能存在
著一定程度的交叉作用。那么對(duì)于施工建設(shè)單位來說
該如何識(shí)別這些潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免遺漏影響較大的主要
風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致重大損失呢?可以將整個(gè)水利水電建設(shè)項(xiàng)
目首先劃分為不同的階段，然后根據(jù)不同建設(shè)階段各
自的特點(diǎn)分別對(duì)存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。
2．1 項(xiàng)目施工前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
(1)投標(biāo)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。在投標(biāo)過程中，建
筑單位面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)主要包括業(yè)主方面帶來的風(fēng)
險(xiǎn)、投標(biāo)觀念帶來的風(fēng)險(xiǎn)、建筑合同帶來的風(fēng)險(xiǎn)等幾個(gè)
方面。分別來看，①?gòu)臉I(yè)主方面來說，整個(gè)水利水電施
工過程都離不開建設(shè)單位與業(yè)主之間的密切聯(lián)系和溝
通。但從實(shí)際情況來看，業(yè)主之間的不同卻是千差萬
別的。例如有的業(yè)主在融資能力上就相對(duì)欠缺，或是
實(shí)力相對(duì)較弱，這些都無疑增大了承建單位的施工風(fēng)
險(xiǎn)。而除此以外，有的業(yè)主雖然實(shí)力不弱，但社會(huì)信譽(yù)
較低；還有的業(yè)主利用招標(biāo)過程散布虛假信息，騙取投
標(biāo)者的保證金等等。由此可見，業(yè)主的實(shí)力高低和信
譽(yù)水平是影響水利水電建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)程度的一個(gè)重要
因素。②從投標(biāo)觀念上來看，由于當(dāng)前國(guó)內(nèi)在水利水
電項(xiàng)目投標(biāo)方面還存在管理規(guī)范上的欠缺，加之，這一
建筑施工領(lǐng)域中的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，由此導(dǎo)致了在投
標(biāo)過程中存在盲目投標(biāo)和無序競(jìng)爭(zhēng)等問題。例如，有
的建筑施工單位為了能夠取得項(xiàng)目的承包權(quán)，而不管
工程投資多少、建筑施工難易如何、施工規(guī)模是否可控
等因素，四面撒網(wǎng)，八方出擊。還有的施工單位為了能
夠中標(biāo)而競(jìng)相壓低報(bào)價(jià)，對(duì)實(shí)際的建設(shè)成本及收益缺
乏科學(xué)合理的預(yù)測(cè)分析等等。由此可想而知，這種單
純以“中標(biāo)為先”的觀念，必然對(duì)后續(xù)的施工過程帶來
種種不可控的因素，從而增大了建筑施工單位的潛在
風(fēng)險(xiǎn)。③從水利水電項(xiàng)目的施工合同方面來看，存在
的風(fēng)險(xiǎn)可能性也同樣不容忽視。而根據(jù)相關(guān)建設(shè)實(shí)
踐，在當(dāng)前水電建設(shè)市場(chǎng)中存在的很多問題，如工程款
項(xiàng)拖欠、施工質(zhì)量問題、材料差價(jià)問題等，多數(shù)都與前
期合同條款規(guī)定方面的模糊不清有關(guān)。而除此以外，
在合同條款的規(guī)定上，還有的業(yè)主則利用競(jìng)標(biāo)單位急
于取得工程項(xiàng)目的迫切心理和競(jìng)標(biāo)觀念，在合同的訂
立之初就附加種種不平等條款，從而使得施工建設(shè)單
位從一開始就處于十分不利的地位，甚至陷入某種合
同陷阱而遭受重大損失。由此可見，水利水電建設(shè)項(xiàng)
目的合同完善與否，將對(duì)具體施工建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)控
制帶來重要影響。
(2)建筑施工材料的購(gòu)置及其潛在風(fēng)險(xiǎn)。與其他
建筑項(xiàng)目一樣，水利水電項(xiàng)目的建設(shè)過程也同樣需要
水泥、磚石、鋼材等建筑材料的購(gòu)置與消耗。而在這方
面，存在的風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩種類型：①施工建設(shè)單位在
原材料的購(gòu)置過程中對(duì)建材質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，從而導(dǎo)致
低劣的建材進(jìn)入施工過程，并給后續(xù)施工環(huán)節(jié)帶來嚴(yán)
重的建筑風(fēng)險(xiǎn)。②項(xiàng)目承建單位限于成本和利潤(rùn)的考
慮，故意使用質(zhì)量低劣的低價(jià)格建材，而這又多與競(jìng)標(biāo)
階段的盲目投標(biāo)和無序競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)。與前一種情況相
比，這種由承建單位自身有意為之的質(zhì)量問題所造成
的潛在風(fēng)險(xiǎn)將更為嚴(yán)重。它一方面使水電工程面臨極
大的安全隱患，另一方面也給施工建設(shè)單位的信譽(yù)和
發(fā)展帶來極其不利的影響。
2．2 水利水電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
(1)工期延誤和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。在水利水電項(xiàng)目中，
能夠造成進(jìn)度拖延的因素很多，如實(shí)際施工條件未達(dá)
到合同聲明的要求、分包單位施工能力限制、建材供應(yīng)
不及時(shí)、設(shè)計(jì)變更未能做到有效溝通等等。這些潛在
因素的影響都有可能使得工程建設(shè)單位不能按照合同
要求按時(shí)保質(zhì)的完工，從而帶來一定程度的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
(2)施工成本風(fēng)險(xiǎn)。成本因素是任何一個(gè)建筑施
工單位所必須考慮的內(nèi)容，這一點(diǎn)對(duì)于水利水電工程
項(xiàng)目來說也同樣如此。而事實(shí)上，根據(jù)具體的水電建
設(shè)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，建筑工程項(xiàng)目成本的70％ 左右都是建筑
材料的費(fèi)用。因此，水利水電項(xiàng)目施工過程中建材價(jià)
格的波動(dòng)往往會(huì)帶來較大的成本風(fēng)險(xiǎn)。
(3)安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。施工安全與施工質(zhì)量是建
筑類企事業(yè)單位的生命線。在水利水電項(xiàng)目的施工
中，由于某些突發(fā)事件的影響都有可能帶來嚴(yán)重的安
全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。而一旦這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，不僅僅會(huì)危及
當(dāng)事人的生命安全，還會(huì)大大損害施工單位的信譽(yù)和
形象，甚至可能被降低資質(zhì)或被禁止從事市場(chǎng)活動(dòng)。
(4)資金風(fēng)險(xiǎn)。作為一種建筑施工類工程，水利
水電建設(shè)也同樣屬于資金密集型項(xiàng)目。因而在整個(gè)施
工過程中資金周轉(zhuǎn)的順暢與否將會(huì)對(duì)整個(gè)工期和某些
具體施工環(huán)節(jié)產(chǎn)生重大影響。而從當(dāng)前現(xiàn)實(shí)情況來
看，由于資金運(yùn)轉(zhuǎn)不暢而導(dǎo)致的水電項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)有
逐年增多趨勢(shì)，這一點(diǎn)應(yīng)該引起有關(guān)各方的廣泛重視。
淺議水利水電工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制李茂昌 141
(5)自然風(fēng)險(xiǎn)。水利水電工程項(xiàng)目的建設(shè)過程與
周圍自然環(huán)境的聯(lián)系較為密切，這方面主要涉及到地
質(zhì)條件、水文特征、氣候條件、自然災(zāi)害等等。一般來
說，自然風(fēng)險(xiǎn)往往具有一定程度的偶然性(如地震、罕
見的洪災(zāi))，但它給水電項(xiàng)目施工所帶來的影響卻同
樣不容忽視。在實(shí)踐中，由于對(duì)自然因素考慮不足而
導(dǎo)致相關(guān)項(xiàng)目停工甚至取消的案例屢見不鮮。
3 水利水電工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理
3．1 水利水電項(xiàng)目施工前的風(fēng)險(xiǎn)控制
(1)做好投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制。在這一階段，建
設(shè)單位首先必須樹立自身正確的投標(biāo)觀念，克服過去
那種盲目競(jìng)標(biāo)、四面出擊的錯(cuò)誤做法。在立足自身建
筑能力和總體狀況的基礎(chǔ)上，選擇合適的項(xiàng)目進(jìn)行有
效投標(biāo)。同時(shí)，建筑施工單位還要在中標(biāo)前對(duì)相關(guān)業(yè)
主的具體情況進(jìn)行調(diào)查，了解業(yè)主的信用狀況和經(jīng)濟(jì)
實(shí)力，方可做到有備無患。此外，在初期的合同訂立方
面，建筑施工單位也應(yīng)對(duì)合同的具體條款進(jìn)行細(xì)致梳
理，明確具體內(nèi)容，以防從開始就陷人不利地位。
(2)嚴(yán)把建材質(zhì)量關(guān)。如前所述，水利水電項(xiàng)目
的建筑材料必須具備嚴(yán)格的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，為此，應(yīng)著重做
好以下兩個(gè)方面的具體工作。①項(xiàng)目承建單位自身必
須具備高度的社會(huì)責(zé)任感和信譽(yù)意識(shí)，絕不使用低劣
建材，堅(jiān)決防止偷工減料的不良行為發(fā)生。②對(duì)購(gòu)置
的建筑材料嚴(yán)格把關(guān)，由專人對(duì)其進(jìn)行定期或不定期
的質(zhì)量檢測(cè)，一旦發(fā)現(xiàn)低劣建材一律不得用于建筑過
程。此外，由于建筑材料的購(gòu)置和消耗事實(shí)上將貫穿
整個(gè)項(xiàng)目的始終，因而對(duì)建材質(zhì)量的控制也必須常抓
不懈，才能最大限度的避免出現(xiàn)建材質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
3．2 水利水電項(xiàng)目具體施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制
(1)科學(xué)規(guī)劃，合理預(yù)測(cè)。對(duì)于前面提到的工期
延誤、資金風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素，多數(shù)都與施工階段的規(guī)劃
不合理、預(yù)測(cè)不科學(xué)等問題有關(guān)。因此，對(duì)于具體的水
利水電施工項(xiàng)目，承建單位必須根據(jù)項(xiàng)目自身的具體
情況作出合理預(yù)測(cè)和科學(xué)論證，廣泛借鑒類似項(xiàng)目的
有益經(jīng)驗(yàn)，采用第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行
評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上形成項(xiàng)目實(shí)施的合理規(guī)劃。
(2)嚴(yán)格控制成本風(fēng)險(xiǎn)。由于水利水電項(xiàng)目的建
設(shè)成本對(duì)承建單位的最終收益具有重要影響，因此對(duì)
成本風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)當(dāng)放在重要的位置來抓。而如前所
述，在工程項(xiàng)目的所有成本中，由于建材價(jià)格的波動(dòng)帶
來的風(fēng)險(xiǎn)占據(jù)了最大比重，因而，對(duì)這一方面的風(fēng)險(xiǎn)控
制應(yīng)是成本風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。具體來說，這就要求對(duì)
水電施工項(xiàng)目所需的建材類型、需求量、建材價(jià)格波動(dòng)
趨勢(shì)等問題進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)，并密切關(guān)注建材市場(chǎng)的信
息變化，從而對(duì)相關(guān)建材供求和價(jià)格信息有準(zhǔn)確的把
握。
(3)做好安全與質(zhì)量管理。施工安全與施工質(zhì)量
對(duì)于水利水電建設(shè)單位來說意義重大。而要做好施工
過程中的安全與質(zhì)量控制，具體來說首先要在施工人
員和監(jiān)理人員的聘用上做足文章，在成本可控的范圍
內(nèi)盡量使用高素質(zhì)和熟練技能的工程人員。其次是落
實(shí)好施工管理規(guī)范，明確責(zé)任制，將具體環(huán)節(jié)落實(shí)到
人，發(fā)現(xiàn)施工隱患及時(shí)查處。此外，對(duì)于自然風(fēng)險(xiǎn)的控
制也可以與施工安全管理結(jié)合起來，以最大限度的降
低施工環(huán)節(jié)的內(nèi)外部安全風(fēng)險(xiǎn)。
(4)做好資金風(fēng)險(xiǎn)管理。具體來說，施工單位首
先要加強(qiáng)對(duì)保證金、墊付款的回收。同時(shí)，還需對(duì)墊付
方式、使用辦法、歸還方式、歸還期限、違約責(zé)任等內(nèi)容
作出明確細(xì)致的規(guī)定，以盡可能的減少墊付風(fēng)險(xiǎn)。其
次，還要加強(qiáng)會(huì)計(jì)工作，對(duì)施工過程中的資金流量、資
金存量、資金流向等問題進(jìn)行密切監(jiān)督，及時(shí)發(fā)展資金
運(yùn)轉(zhuǎn)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并借助不同融資渠道保證項(xiàng)目的
資金鏈條穩(wěn)固順暢，以降低水電項(xiàng)目的資金風(fēng)險(xiǎn)水平。
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(編校：楊亞軍)
收稿日期：2011—06—25
作者簡(jiǎn)介：李茂昌(1975一)，從事工程建設(shè)管理工作。

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