摘要： 水工安全鑒定是水電工程安全鑒定的重要組成部分，與工程設(shè)計、咨詢、審查、評估等技術(shù)活動相比，有其獨特特點。介紹了安全鑒定工作的依據(jù)、內(nèi)容和特點，提出在掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)動態(tài)、收集工程資料、歸納工程特點和難點、分析設(shè)計變更、重視永臨結(jié)合建筑物、工程質(zhì)量缺陷處理、監(jiān)測資料分析等方面需采取有針對性的技術(shù)措施，在組建專家隊伍、基礎(chǔ)工作、交流溝通、組織策劃及質(zhì)量控制等方面也需采取相應(yīng)的組織措施。
關(guān)鍵詞： 安全鑒定； 對策措施； 水工建筑物； 水電工程
1 安全鑒定工作的依據(jù)
水電工程驗收是水電基本建設(shè)管理的重要環(huán)節(jié)，是保證水電工程建設(shè)安全和質(zhì)量的重要措施。國家歷來重視水電工程基本建設(shè)工程驗收。原水利電力部于1963 上頒發(fā)試行了《水電站基本建設(shè)工程驗收規(guī)程》。原能源部、水利部于1988 年對此規(guī)程進行修訂形成SDJ 275—1988 版本，該規(guī)程提出竣工驗收前要求進行初驗，但由水電工程的復(fù)雜性、特殊性及受時間和各種條件限制，初驗很難在短時間內(nèi)給出一個全面、客觀、公平的結(jié)論意見。1996 年，原電力工業(yè)部對SDJ 275—1988 進行補充和局部修訂，下發(fā)了《水電建設(shè)工程竣工驗收工作改進意見》（電水農(nóng)〔1996〕549 號文），提出在樞紐工程專項驗收中，以進行工程質(zhì)量鑒定（含大壩安全鑒定）工作代替原有的初驗工作。
1997年，為加強水電建設(shè)工程建設(shè)階段的工程安全管理，提高工程驗收工作質(zhì)量，保障水電工程及上下游人民生命財產(chǎn)的安全，根據(jù)《水庫大壩安全管理條例》的精神，原電力工業(yè)部制定了《水電建設(shè)工程安全鑒定暫行規(guī)定》（電水農(nóng)〔1997〕221號），水電建設(shè)工程安全鑒定工作從此正式推行。在近一年實踐的基礎(chǔ)上，原電力工業(yè)部于1998 年3 月又將其修訂為《水電建設(shè)工程安全鑒定規(guī)定》（電綜〔1998〕219 號），至此，水電建設(shè)工程安全鑒定工作有了較為明確和規(guī)范性的要求。此后，1999 年原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布的《水電工程驗收管理暫行規(guī)定》和DL/T 5123—2000 《水電站基本建設(shè)工程驗收規(guī)程》及《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于水電站基本建設(shè)工程驗收管理有關(guān)事項的通知》（發(fā)改辦能源〔2003〕1311 號） 和《國家能源局關(guān)于印發(fā)水電工程驗收管理辦法的通知》（國能新能〔2011〕263號） 也都明確提出工程驗收必須有安全鑒定及可以下閘蓄水或安全運行的結(jié)論意見。
安全鑒定在工作性質(zhì)和內(nèi)容上與初驗有相同之處，并且被定位為驗收的必要條件。因此，可以說安全鑒定就是為政府部門對工程進行驗收前的準(zhǔn)備工作，是政府行為。項目法人通過委托有資質(zhì)的單位進行安全鑒定，實行市場化運作。
2 安全鑒定工作的內(nèi)容
《水電建設(shè)工程安全鑒定規(guī)定》（電綜〔1998〕219 號） （以下簡稱《安鑒規(guī)定》） 將工程安全鑒定分為蓄水安全鑒定、竣工安全鑒定、專項安全鑒定，并給出了各種安全鑒定的適用條件。對各類安全鑒定的范圍、工程形象面貌、各種安全鑒定之間的相互關(guān)系、工作重點等基本要求，組織管理與各方職責(zé)，建設(shè)期安全鑒定與運行期安全定檢的銜接，工程安全鑒定所需資料要求及工程安全鑒定報告參考格式等均提出了較為明確的要求。隨著國家機構(gòu)改革和政府職能調(diào)整，以及水電工程安全鑒定經(jīng)驗的積累，《安鑒規(guī)定》有必要進行新一輪修訂。
水電工程安全鑒定一般包括工程防洪與度汛、工程地質(zhì)、樞紐及建筑物工程、土建施工工程、機電及金屬結(jié)構(gòu)工程、安全監(jiān)測工程等設(shè)計及施工或制安質(zhì)量方面的內(nèi)容，最后落腳點是工程安全總體評價及相關(guān)驗收的意見和建議。這項工作實施至今已有10 多年的歷史，安全鑒定單位經(jīng)過多年的摸索和實踐，積累了豐富的經(jīng)驗，站在與建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理和施工等參建各方不同的角度解讀工程現(xiàn)狀，客觀評價工程設(shè)計和施工質(zhì)量，得出工程安全結(jié)論，提出需進一步補充完善的工作，避免了重大工程事故的發(fā)生，為水電工程建設(shè)及安全運行發(fā)揮了重要作用。
涉及樞紐工程及建筑物設(shè)計的水工安全鑒定是水電工程安全鑒定的重要內(nèi)容，需對已經(jīng)完建的建筑物或?qū)⒁獙嵤┑募夹g(shù)措施提出安全評價意見，肩負技術(shù)責(zé)任重大。實踐表明，水工安全鑒定與勘測設(shè)計、施工建設(shè)、運行管理、定期安檢相比有自身特點，要搞好這項工作需采取有針對性的對策措施。
3 水工安全鑒定的工作特點
（1）結(jié)論意見要經(jīng)受考驗?！肮こ淘O(shè)計或施工中的任何缺陷，或遲或早都會毫無保留地暴露出來，輕則造成工程事故，重則帶來社會災(zāi)害”。安全鑒定與咨詢、審查或評估不同，一般不再關(guān)注投入多大、工期多長等問題，重點關(guān)注建筑物的功能及安全問題，其結(jié)論將經(jīng)受下閘蓄水或長期運行的考驗。
?。?）重點在已實施方案的安全評價。前期設(shè)計在于壩址、壩型、壩線及樞紐布置方案選擇等重大技術(shù)問題的落實，關(guān)鍵技術(shù)問題以技術(shù)方案擬定或技術(shù)措施研究為主，在實施階段還會進一步優(yōu)化和調(diào)整。安全鑒定期間，與工程前期設(shè)計有很大的不同，技術(shù)方案已經(jīng)確定并實施完畢，重點關(guān)注工程關(guān)鍵技術(shù)問題解決情況和實施效果。
?。?）范圍拓寬到施工和監(jiān)測。前期設(shè)計有關(guān)水文、地質(zhì)等工程建設(shè)條件由設(shè)計單位研究提出。實施階段，如果距前期設(shè)計時間較長，有關(guān)水文、泥沙系列資料可能會有所變化，施工中開挖揭露的地質(zhì)條件可能與前期設(shè)計也有所不同，地質(zhì)專業(yè)對前期參數(shù)進行復(fù)核調(diào)整后往往會提出新的參數(shù)，此外，施工質(zhì)量狀況及質(zhì)量缺陷的處理和效果評價，安全監(jiān)測成果的分析與評價等均屬安全鑒定工作范疇。
（4）與建設(shè)各方密切相關(guān)。前期設(shè)計主要是設(shè)計單位內(nèi)部專業(yè)協(xié)調(diào)或與外委科研單位接觸。安全鑒定單位要聽取項目法人、監(jiān)理、設(shè)計、施工、運行等建設(shè)各方的情況介紹，并進行現(xiàn)場調(diào)查； 檢查工程形象面貌是否符合蓄水或竣工要求； 檢查工程質(zhì)量（包括設(shè)計、施工等） 是否存在影響工程安全的問題，對關(guān)鍵部位、代表部位、出現(xiàn)過質(zhì)量事故的部位以及專家有疑問的部位要進行重點檢查，包括抽查工程原始資料和施工、制造驗收簽證，必要時可采取鉆孔取樣、充水試驗等物理手段進行檢測。
（5）對專家隊伍技術(shù)水平要求高。《安鑒規(guī)定》要求鑒定專家組應(yīng)由有較高專業(yè)水平、工程經(jīng)驗豐富、高級工程師以上職稱的人員組成； 專家組組長應(yīng)由權(quán)威專家擔(dān)任。項目法人、監(jiān)理、設(shè)計、施工、運行、設(shè)備制造等建設(shè)各方的在職人員或從事過本工程設(shè)計、施工、管理的其他人員，原則上不能擔(dān)任鑒定專家組成員。
?。?）有效工作時間較短。安全鑒定一般分4～5個階段完成。第1 階段，現(xiàn)場初步調(diào)查，查閱有關(guān)資料并與參建各方交換意見，提出工作大綱，明確安全鑒定范圍； 第2 階段，檢查工程形象面貌，初閱自檢報告初稿，提出自檢報告補充完善意見； 第3 階段，閱查有關(guān)資料并與有關(guān)參建單位磋商和討論的基礎(chǔ)上，編制并提交安全鑒定報告； 第4 階段，參加驗收會議，并向?qū)＜医M報告安全鑒定意見及結(jié)論； 對于有特殊要求的工程，還需開展補充安全鑒定。第3 階段主要是編寫安鑒報告，一般在兩周左右完成，真正有效工作時間約一周。
4 主要對策措施
4.1 技術(shù)對策
?。?）全面掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)動態(tài)。安全鑒定專家需全面掌握相關(guān)國家或行業(yè)技術(shù)規(guī)程規(guī)范的有效版本，還應(yīng)了解這些規(guī)程規(guī)范歷次修訂的主要內(nèi)容，執(zhí)行中易被忽視或有爭議的地方以及一般處理辦法。如有條件，還應(yīng)了解這些規(guī)程規(guī)范的最新修訂動態(tài)。同樣，還應(yīng)了解國內(nèi)外擋水、泄水、引水發(fā)電以及通航等建筑物的主要技術(shù)發(fā)展動態(tài)，收集并掌握關(guān)鍵技術(shù)問題的發(fā)展水平及主要解決措施。
（2）完整收集安全鑒定工程的有關(guān)資料。除收集安全鑒定工程的技術(shù)報告等直接工程資料外，還需收集安全鑒定工程的歷次咨詢、審查、評估等相關(guān)技術(shù)文件，了解工程前期和實施過程中的問題和解決情況，對工程技術(shù)方案的論證、調(diào)整、優(yōu)化、實施等做到心中有數(shù)。
（3）歸納工程特點、技術(shù)難點和工作重點。在接觸到工程資料并進行必要的分析后，安全鑒定專家特別是水工專業(yè)組長有必要對工程的自然條件（如水文泥沙、地形地質(zhì)）、結(jié)構(gòu)難度（如壩高壩料、泄洪消能、引水發(fā)電）、施工特性（如填筑澆筑、溫度控制） 等特點進行歸納，從而明確工程的技術(shù)難點和工作重點。對于超高壩（壩高超過200 m）、超大泄洪建筑物（泄量超過2 萬m3/s），超大地下洞室（大跨度洞室、超長深埋隧洞）、特高邊坡（邊坡高度大于100 m） 等超高難度水工建筑物以及高地震設(shè)計烈度（地震動峰值速度大于0.2 g）、狹窄河谷（河谷寬高比或壩體長高比小于2.5）、深厚覆蓋層地基（厚度大于40 m）、高地應(yīng)力地層（地應(yīng)力大于20 MPa 或巖石強度應(yīng)力比小于4）、大規(guī)?？λ固鼗蜍浫跗扑榈貙?、嚴(yán)寒（最冷月平均氣溫低于-10℃）、近壩區(qū)存在大型不穩(wěn)定滑坡體（體積大于100萬m3） 或大型泥石流溝（一次暴發(fā)總量大于10 萬m3） 等不利自然條件下的水工建筑物設(shè)計，需關(guān)注是否有專門的技術(shù)分析及防范措施。
（4）關(guān)注工程設(shè)計變更情況。設(shè)計變更是指在招標(biāo)設(shè)計階段及施工圖設(shè)計階段，結(jié)合技術(shù)發(fā)展及工程實際對可行性研究階段審定的工程主要特征參數(shù)、設(shè)計方案等進行調(diào)整、補充和優(yōu)化，分為一般設(shè)計變更和重大設(shè)計變更。重大設(shè)計變更指涉及工程安全、質(zhì)量、功能、規(guī)模等對社會有重大影響的設(shè)計變更。除此之外的其他設(shè)計變更為一般設(shè)計變更。由于重大設(shè)計變更涉及面廣、社會影響大，按《國家能源局關(guān)于印發(fā)水電工程勘察設(shè)計管理辦法和水電工程設(shè)計變更管理辦法的通知》（國能新能〔2011〕361 號） 要求，重大設(shè)計變更需編制設(shè)計變更專題文件，并報原審查單位審查。一般設(shè)計變更由安全鑒定專家結(jié)合設(shè)計論證和積累的經(jīng)驗，判斷是否滿足規(guī)程規(guī)范要求。
?。?）關(guān)注永臨結(jié)合建筑物的設(shè)計情況。蓄水安全鑒定中，有的工程因工期較緊，建筑物在未全面完成之前需臨時擋水或過水度汛，如壩體臨時斷面擋水、壩體預(yù)留缺口過水、未完建泄洪設(shè)施臨時過水等，這時安鑒專家需特別注意建筑物臨時應(yīng)用的論證是否充分，是否有必要的計算或試驗成果作為支撐。導(dǎo)流洞封堵工程除關(guān)注堵頭本身設(shè)計是否滿足規(guī)模要求外，還需特別注意堵頭周邊已澆襯砌結(jié)構(gòu)是否已按永久運行進行設(shè)計和處理，監(jiān)測設(shè)施是否已埋設(shè)，堵頭上游洞段的襯砌、進水口閘門能否滿足堵頭施工期間庫水上升的要求，如不符合要求需分析采取相關(guān)措施的必要性。
?。?）關(guān)注水庫檢修條件。對于土石壩及高混凝土壩工程需關(guān)注是否具備水庫放空或降低庫水位檢修的條件。無論水庫放空或降低庫水位設(shè)施是單獨設(shè)置還是與泄洪和沖沙設(shè)施聯(lián)合布置，均需驗算汛前、汛后或緊急情況下遇豐平枯水年等不同來水情況下可能達到的最低庫水位及泄水歷時，從而評價水庫樞紐建筑物的檢修條件。
?。?）關(guān)注工程質(zhì)量缺陷的處理。工程開挖期往往會提揭示一些先前未能預(yù)見的不良地質(zhì)體，土石填筑期往往會有一些不合格料上到壩面或局部碾壓不合格區(qū)域，混凝土澆筑期除會出現(xiàn)蜂窩、麻面等質(zhì)量缺陷外往往還會出現(xiàn)混凝土溫度或結(jié)構(gòu)裂縫及錯臺等質(zhì)量缺陷，需關(guān)注設(shè)計是否針對這些質(zhì)量缺陷提出了處理措施，以及處理效果如何。
?。?）注重監(jiān)測資料的分析。水工安鑒專家需掌握主要建筑物正常運行時的基本性態(tài)及合理參數(shù)，了解主要建筑物安全監(jiān)測設(shè)計情況。還要有針對性地開展關(guān)鍵部位監(jiān)測資料及敏感部位儀器反應(yīng)的分析，及時發(fā)現(xiàn)工程初期存在的問題，從而更為客觀的評價工程安全性，或提出后續(xù)運行中需重點關(guān)注問題的建議。
?。?）客觀提出評價結(jié)論。一般從設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、工程布置、結(jié)構(gòu)材料、計算試驗、基礎(chǔ)處理、缺陷處理、初步運行等方面結(jié)合規(guī)范要求評價水工設(shè)計的合理性、適宜性。從結(jié)構(gòu)應(yīng)力是否滿足材料強度要求、抗滑和抗?jié)B穩(wěn)定是否滿足規(guī)范要求、變形及泄洪消能防沖是否在可控范圍內(nèi)等方面評價水工結(jié)構(gòu)的安全性。還可從結(jié)構(gòu)風(fēng)險的分析與防范、質(zhì)量風(fēng)險的檢測和控制等方面嘗試進行風(fēng)險評價。對存在的問題區(qū)分驗收前需整改完成和后續(xù)運行需加強監(jiān)測兩方面提出進一步補充完善的意見和建議。
4.2 組織措施
?。?）組建好專家隊伍?！栋茶b規(guī)定》對專家隊伍提出了的較高要求。水工專家配備時，需結(jié)合工程特點，針對技術(shù)難度較大、結(jié)構(gòu)形式較為特殊的建筑物，聘請國內(nèi)知名專家作為特邀專家，對特殊結(jié)構(gòu)和材料設(shè)計進行技術(shù)把關(guān)。同時也要做好安全鑒定專家的人員配備和力量策劃，確保在特定的時間內(nèi)完成安全鑒定報告編寫任務(wù)。
（2）做好編寫前的基礎(chǔ)工作。第1階段主要編制工作大綱，需與安全鑒定工程的設(shè)計、施工和監(jiān)理人員充分交流，讓其了解自檢報告編寫的詳盡要求。一定要確保設(shè)計或施工描述的是最終實施的工程資料。設(shè)計在現(xiàn)場所提出的一切修改（調(diào)整） 通知或函件等都是對可行性研究、招標(biāo)設(shè)計或施工圖設(shè)計進行的補充，都是有效文件，與施工前的設(shè)計文件一起構(gòu)成完整的設(shè)計。設(shè)計或施工自檢報告中應(yīng)充分反映這些內(nèi)容，形成完整的設(shè)計自檢報告。第2 階段主要進行中間檢查協(xié)調(diào)，自檢報告初閱時要分析和研究存在問題的論證和處理情況。需充分預(yù)見安全鑒定范圍內(nèi)可能遇到的技術(shù)問題，查看報告內(nèi)容是否全面、采用參數(shù)是否可靠、計算分析及試驗研究是否完備、工程措施是否到位，預(yù)防照抄可行性研究報告而沒有反映現(xiàn)場實施成果； 預(yù)防只有開始和結(jié)尾成果而沒有中間成果； 預(yù)防未如實反映工程缺陷及其處理成果。
?。?）加強對內(nèi)對外交流與溝通。安鑒報告編制過程中，水工專家對外需充分與工程建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理和施工單位進行磋商和討論，對內(nèi)需充分與規(guī)劃、地質(zhì)、機電和施工專業(yè)進行溝通，及時發(fā)現(xiàn)并調(diào)整對工程情況不到位、不準(zhǔn)確、或不全面的認(rèn)識，確保安鑒報告準(zhǔn)確且全面反映工程實際情況。
?。?）參與工程現(xiàn)場查勘?，F(xiàn)場查勘是獲取工程資料、增強對工程的直觀認(rèn)識、了解工程特點等最直接、最有效的手段。一般現(xiàn)場活動均安排有現(xiàn)場查勘，至少應(yīng)做到參加一次現(xiàn)場查勘。盡量深入有地質(zhì)缺陷、出過質(zhì)量事故和隱蔽性強的部位進行查勘，編寫過程中還可結(jié)合需要適時安排補充現(xiàn)場查勘。
?。?）提出必要的補充工作要求。對不符合現(xiàn)行規(guī)程規(guī)范、設(shè)計文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并涉及工程安全的問題，應(yīng)認(rèn)真分析其對工程安全的影響程度，并作出評價意見； 對雖符合現(xiàn)行規(guī)程規(guī)范、設(shè)計文件、標(biāo)準(zhǔn)但權(quán)威專家認(rèn)為存在工程安全問題的，也應(yīng)對其進行分析和作出評價。對于有疑問、研究不到位的重點部位專家組可提出補充勘察、取樣、試驗和計算分析等要求，為完善安全鑒定報告、提出可靠的安全鑒定結(jié)論提供堅實的技術(shù)支撐。
?。?）搞好報告編寫中的組織和策劃。專業(yè)組長最好在安鑒工作大綱的基礎(chǔ)上，分解、細化各建筑物的編寫提綱，明確篇幅要求，做好編寫分工與技術(shù)接口，如擋水、泄水和引水發(fā)電建筑物的基礎(chǔ)處理與滲控工程以及壩身泄水、取水及引水建筑物與大壩等的接口劃分。做到“合理分工、全面掌握、過程交流、專業(yè)協(xié)調(diào)、認(rèn)真校審”。
?。?）加強報告質(zhì)量控制。第3 階段，在現(xiàn)場調(diào)研、研閱自檢報告和其他有關(guān)資料，梳理分析問題，與有關(guān)參建單位磋商和討論的基礎(chǔ)上，編制、校審和審核安全鑒定報告。安全鑒定專家要用自己的語言敘述工程設(shè)計情況并表述安全評價意見，切忌照抄設(shè)計自檢報告。報告需做到“內(nèi)容全面、重點突出、特點鮮明； 結(jié)構(gòu)緊湊、層次分明、邏輯清晰；用詞準(zhǔn)確、篇幅適中、語氣恰當(dāng)”，確保報告質(zhì)量。加強安全鑒定報告的技術(shù)校審和把關(guān)，安排好報告初稿的自校、互校、統(tǒng)校和審查工作。專業(yè)內(nèi)避免內(nèi)容上的重復(fù)或遺漏，消除技術(shù)性錯誤和一般性錯誤； 專業(yè)間注意與規(guī)劃、地質(zhì)、施工、機電等專業(yè)在內(nèi)容、參數(shù)上的協(xié)調(diào)。
5 結(jié)語
?。?）水電工程安全鑒定是確保水電工程安全的重要工作，是驗收工作的重要組成部分。從提出到實施經(jīng)歷了短暫的歷程，在1997 年以后國家有關(guān)水電工程驗收管理的文件中均明確提出了相關(guān)要求。目前，工程安全鑒定有較完備的規(guī)程規(guī)定，通過10多年的實踐也積累了豐富的經(jīng)驗，現(xiàn)行《安鑒規(guī)定》亟待新一輪修訂。
（2）安全鑒定相關(guān)部門站在與建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理和施工等參建各方不同的角度解讀工程現(xiàn)狀，客觀評價工程設(shè)計和施工質(zhì)量，給出安全鑒定結(jié)論，提出需進一步補充完善的工作，避免了重大工程事故的發(fā)生，為水電工程建設(shè)及安全運行發(fā)揮了重要作用。
?。?）安全鑒定結(jié)論將經(jīng)受考驗，在評價對象、工作范圍、涉及單位、專家隊伍、工程時間等方面與勘測設(shè)計、技術(shù)咨詢、工程審查或項目評估不同，有顯著的特點。對象主要為已實施的技術(shù)方案，除常規(guī)設(shè)計內(nèi)容外，還包括施工質(zhì)量、缺陷處理、監(jiān)測成果等，涉及建設(shè)、設(shè)計、施工和監(jiān)理等參建各方。
?。?）安全鑒定專家需在掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和了解技術(shù)動態(tài)、收集工程資料、歸納工程特點和難點、分析設(shè)計變更及重視永臨結(jié)合建筑物、工程質(zhì)量缺陷處理、監(jiān)測資料分析等方面采取針對性的技術(shù)措施。
?。?）安全鑒定專家團隊在隊伍搭建、基礎(chǔ)工作、交流溝通、組織策劃及質(zhì)量控制等方面也需采取相應(yīng)的組織措施。
參考文獻：
［1］SDJ 275—88 水電站基本建設(shè)工程驗收規(guī)程［S］.
?。?］DL 5123—2000 水電站基本建設(shè)工程驗收規(guī)程［S］.
