關于印發(fā)《小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監(jiān)督管理部門：

為加強小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系工作，規(guī)范小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核的科學性、公正性和嚴肅性，國家安全生產監(jiān)督管理局根據《中華人民共和國安全生產法》和國家有關規(guī)定，組織編制了《小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

二00三年九月三十日

小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南

國家安全生產監(jiān)督管理局

目 錄

前 言

一、總則

（一）職業(yè)安全健康管理體系

（二）小企業(yè)的特點

（三）建立職業(yè)安全健康管理體系的步驟

二、職業(yè)安全健康管理體系的建立

（一）職業(yè)安全健康管理體系的保障

（二）初始評審

（三）危害辨識、風險評價

（四）文件化體系的形成

三、職業(yè)安全健康管理體系的實施

（一）職業(yè)安全健康方針和領導的承諾

（二）員工培訓

（三）員工參與和交流

（四）職業(yè)安全健康目標和管理方案

（五）作業(yè)控制和風險預防

四、職業(yè)安全健康管理體系的評審

（一）績效測量和監(jiān)測

（二）審核和評審

五、改進和提高

（一）糾正和預防措施

（二）體系保持和持續(xù)改進

前 言

《小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》是根據《職業(yè)安全健康管理體系指導意見》（原國家經貿委公告2001年第30號，以下簡稱《指導意見》）的要求，并參考了國際勞工組織的《職業(yè)安全健康管理體系導則ILO-OSH 2001》（以下簡稱《導則》）和《國際勞工組織職業(yè)安全健康管理體系導則 ILO-OSH2001實施指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）而制定的，其目的是為小企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系提供技術指導。國家安全生產監(jiān)督管理局作為政府安全生產綜合監(jiān)督部門推行此項工作，目的是提高小企業(yè)職業(yè)安全健康的管理水平和改變安全現(xiàn)狀。作為一種切實可行的工具，《小企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》可幫助企業(yè)建立并保持既符合國際勞工組織《導則》和國家《指導意見》的總體要求，又適合自身行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系，以便其采用適當的職業(yè)安全健康管理模式與方法，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，不斷消除、降低和控制職業(yè)安全健康危害和風險，最終保證員工的安全與健康。

在小企業(yè)中，專職安全管理人員較少，生產過程易發(fā)生變化，作業(yè)環(huán)境復雜多樣，從業(yè)人員流動性大，在小企業(yè)建立適合自身特點的職業(yè)安全健康管理體系十分必要。

本指南是小企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術指南，在編寫過程中突出了小企業(yè)管理的特點和要求，具有廣泛通用性，適合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的小企業(yè)。

本指南充分反映了《指導意見》、《導則》和《指導手冊》的思想，對擬通過職業(yè)安全健康管理體系認證的企業(yè)具有指導意義。

本指南適用于原國家經貿、原國家計委、財政部、國家統(tǒng)計局《關于印發(fā)中小企業(yè)標準暫行規(guī)定的通知》（國經貿中小企[2003]143號）中規(guī)定的小企業(yè)。

本指南由國家安全生產監(jiān)督管理局發(fā)布，國家安全生產監(jiān)督管理局安全科學技術研究中心編制。

一、總則

（一）職業(yè)安全健康管理體系

1．職業(yè)安全健康管理體系概述

職業(yè)安全健康管理體系（Occupational Safety and Health Management System，OSHMS）是一個科學、系統(tǒng)、文件化的管理體系，并且能夠與企業(yè)的其它管理活動進行有效的融合。其采用PDCA管理思想，即對各項工作通過策劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）、和改進（Action）等過程,對企業(yè)的各項生產和管理活動加以規(guī)劃，確定應遵循的原則，實現(xiàn)安全管理目標，并在實現(xiàn)過程中不斷檢查和發(fā)現(xiàn)問題，及時采取糾正措施，保證實現(xiàn)的過程不會偏離原有目標和原則。職業(yè)安全健康管理體系的實施科學運用系統(tǒng)安全的思想，通過一系列文件對企業(yè)的生產和管理活動進行有效控制和調節(jié)，針對人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)及企業(yè)管理的缺陷等因素，實行全員、全過程、全方位的安全管理，從而提高企業(yè)的職業(yè)安全健康管理水平。

企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的目的是促使自身企業(yè)采用現(xiàn)代化的管理方法，提高職業(yè)安全健康管理水平，持續(xù)改進企業(yè)的職業(yè)安全健康績效，從而達到預防和控制工傷事故、職業(yè)病的目的，減少其它損失，降低成本，提高效益。

職業(yè)安全健康管理體系作為規(guī)范化的職業(yè)安全健康管理方式，隨著我國政府職能的調整和企業(yè)市場經濟改革的不斷深入，越來越贏得各方面的認可。為提高安全管理效率和更加符合市場經濟的要求，政府的安全監(jiān)督職能進行大規(guī)模的改革，政府通過引導和鼓勵企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系工作，把原有不適應社會主義市場經濟的管理思想和方法進行調整，使政府的安全健康監(jiān)督職責變得科學和高效；對于企業(yè)，作為經濟發(fā)展過程中的市場主體，為提高自身管理水平和市場競爭力，更需要一種能夠有效加強自身安全健康工作的管理方式。在企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系，既能協(xié)助國家安全監(jiān)督部門的監(jiān)督，又能有效管理企業(yè)的職業(yè)安全健康工作。

2．實施職業(yè)安全健康管理體系的要求

在建立職業(yè)安全健康管理體系時，企業(yè)應充分考慮自身的特點，對職業(yè)安全健康管理體系的各項要求和方法進行全面了解，結合企業(yè)現(xiàn)狀，建立適合本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系。職業(yè)安全健康管理體系的作用是預防和控制危害，核心思想是持續(xù)改進，企業(yè)在實施過程中要充分考慮職業(yè)安全健康管理體系的要求，保證體系的動態(tài)適用性。包括以下方面：

（1）有效實施危害辨識和風險評價

為及時有效控制生產過程中的各種危害，企業(yè)應主動進行危害辨識和風險評價，并通過管理體系的運行加以控制。危害辨識與風險評價是職業(yè)安全健康管理體系的核心，是體系實施的基礎，也是體系績效改進的重要依據。

（2）強調最高管理者的承諾和責任

領導的承諾與責任是職業(yè)安全健康管理體系成功實施的關鍵，最高管理者掌握企業(yè)的大部分資源，只有最高管理者作出承諾和明確責任，并履行承諾和責任，職業(yè)安全健康管理體系才能真正發(fā)揮作用。

（3）強調員工的參與和作用

體系的運行來自于各個崗位，員工參與是成功實施職業(yè)安全健康管理體系的重要基礎，應充分發(fā)揮全體員工的作用，在體系實施當中，企業(yè)必須將要求傳達到全體員工，并保證其充分理解。

（4）持續(xù)改進

持續(xù)改進是職業(yè)安全健康管理體系的核心思想，企業(yè)在實施體系過程中，必須建立自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的運行機制，不斷完善職業(yè)安全健康管理體系，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效。

（二）小企業(yè)的特點

目前，小型企業(yè)的數量大量增加，行業(yè)覆蓋面廣，有的無固定作業(yè)場所，安全管理的基礎薄弱，安全生產作業(yè)條件較差，傷亡事故時有發(fā)生，小企業(yè)的安全狀況已成為我國職業(yè)安全健康管理工作中的突出問題。在充分考慮小企業(yè)的基本情況的基礎上，推行職業(yè)安全健康管理體系十分必要。在小企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時應考慮以下幾個方面：

1．管理職能多元化，工作人員身兼數職

《安全生產法》明確規(guī)定對礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。而對上述規(guī)定以外的生產經營單位，從業(yè)人員在三百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產管理人員。由于小企業(yè)受規(guī)模和資源上的限制，不象大中型企業(yè)人力資源上專職專責，多數小企業(yè)的管理人員和操作人員身兼數職，職能部門也肩負著多項職責，將有關職責以文件的形式加以明確，是安全生產的基本保證。

2．臨時人員和相關方較多

根據小企業(yè)的特點，生產活動經常采用雇傭臨時人員和外包形式，且常常以包代管，所以，對生產現(xiàn)場的人員進行有效控制非常重要。

3．生產工藝和作業(yè)現(xiàn)場容易發(fā)生變化

小企業(yè)涵蓋的行業(yè)非常廣泛，為滿足市場的需求，企業(yè)生產工藝和作業(yè)環(huán)境容易變化，一些企業(yè)屬于流動作業(yè)，建立有效的變更管理制度，并有效實施，是企業(yè)持續(xù)保證安全生產的重要保障。

4．管理基礎薄弱

我國小企業(yè)發(fā)展較晚，存在制度建設滯后的情況，甚至沒有建立有效的安全管理制度，所以，在小企業(yè)實施職業(yè)安全健康體系更加緊迫。

（三）建立職業(yè)安全健康管理體系的步驟

根據小企業(yè)安全管理的具體情況和特點，建立職業(yè)安全健康管理體系的過程應有別于大型企業(yè)，主要包括以下幾個過程：

1．初始評審

初始評審是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎和關鍵環(huán)節(jié)，其主要目的是了解企業(yè)職業(yè)安全健康管理工作現(xiàn)狀，為建立體系收集信息，確定職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的基準和依據。

2．文件化體系的形成

依據初始評審的結果，根據職業(yè)安全健康管理體系的實施要求，對職業(yè)安全健康風險的預防和控制措施以及職業(yè)安全健康管理體系要求要形成文件，以確保所建立的職業(yè)安全健康管理體系在任何情況下均能得到充分理解和有效遵守。

3．全員培訓

使全體員工能夠接受職業(yè)安全健康管理體系的管理思想，理解職業(yè)安全健康管理體系的所有要求，企業(yè)應通過各種形式對員工進行培訓。

4．監(jiān)督和評價

通過體系的績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審等手段，檢查與確認體系各要素是否按照計劃安排有效實施，及時發(fā)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系運行過程中出現(xiàn)的問題，是體系不斷完善和改進的重要手段。通過體系自身各種形式的監(jiān)督，檢查體系是否按計劃運行，判定體系的有效性、適宜性和充分性。

5．糾正和預防

為保證體系能夠有效發(fā)揮作用，對發(fā)現(xiàn)的問題必須采取糾正措施，以保證體系按計劃實施，為防止已發(fā)現(xiàn)的問題重復出現(xiàn)，還應制定相應的預防措施，并保證實施。

6．保持和改進

“建立和保持”是職業(yè)安全健康管理體系的重要要求，體系能否持續(xù)有效和適用，保持是關鍵，體系保持是根據企業(yè)生產情況的變化和體系實施過程存在的問題動態(tài)適應，使體系進一步完善的過程，進而實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)改進。

二、職業(yè)安全健康管理體系的建立

（一）職業(yè)安全健康管理體系的保障

由于職業(yè)安全健康管理體系的建立和實施涉及企業(yè)的方方面面，要求全員參與，實施過程中需要完成很多工作，所以，任何企業(yè)都要充分準備，合理計劃，明確各項任務并作出資源保證。

1．明確職責

小企業(yè)的最高管理者是企業(yè)安全生產的第一責任人。企業(yè)實施職業(yè)安全健康管理體系，首先要明確最高管理者的責任，并在工作計劃中明確職業(yè)安全健康管理體系是企業(yè)管理主要事項之一，把保護員工的安全與健康納入到企業(yè)管理決策中，承諾為建立職業(yè)安全健康管理體系及有關活動提供支持，并保證履行職責。結合《安全生產法》的要求，企業(yè)最高管理者的安全職責至少包括：

（1）對安全管理工作作出正式承諾，并履行承諾；

（2）為安全生產提供充足的資源；

（3）建立完善的安全管理制度并保證實施；

（4）建立和落實崗位安全職責。

根據小企業(yè)的特點，對于各崗位的人員要建立文件化崗位職責，并明確全體人員工作過程中安全責任，包括：如何保證安全作業(yè)、設備安全運行、緊急情況的處理等，并傳達到有關人員。

2．配備必要的資源

職業(yè)安全健康管理體系可有效規(guī)范安全管理工作，提高企業(yè)管理水平，改善安全健康績效。為保證達到實施體系的目的，企業(yè)必須提供體系所需的資源，包括人、財、物等各個方面。

在建立和保持職業(yè)安全健康管理體系過程中，為保證體系的適用性和有效性，企業(yè)必須明確專門的人員負責體系建立和維護。

企業(yè)如果具備足夠的職業(yè)安全健康管理能力和知識，有關的工作可以由企業(yè)獨立完成；如果自己不能勝任，職業(yè)安全健康管理體系的各項工作可全權委托具有國家規(guī)定的相關專業(yè)技術資格的工程技術人員或機構提供相關服務，如職業(yè)安全健康管理咨詢機構、注冊安全工程師或有能力監(jiān)管本企業(yè)安全健康工作的其它企業(yè)等。

（二）初始評審

為建立適合企業(yè)自身安全健康管理要求的職業(yè)安全健康管理體系，企業(yè)應通過初始評審過程，全面掌握本單位職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為企業(yè)持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效確定基準。初始評審的工作過程要文件化。

初始評審主要是對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理狀況進行評價，具體內容如下：

1. 收集相關的法律、法規(guī)和其它要求，對其適用性進行確認，對遵守情況進行調查和評價；

2. 對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價，確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風險；

3. 對本企業(yè)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的規(guī)章制度和程序進行清理，包括現(xiàn)有的安全健康運行記錄；

4. 對現(xiàn)行的安全資源情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進行評價；

5. 分析以往的事故情況以及職業(yè)病包括同行業(yè)資料，以及員工健康監(jiān)護資料等相關資料，如人員傷亡、職業(yè)病、財產損失的統(tǒng)計和趨勢分析。

為保證初始評審的充分性和準確性，初始評審的各項工作都要進行有效組織，要成立初始評審工作專門組織。

初始評審的最終結果是職業(yè)安全健康管理體系建立和保持的重要依據。

（三）危害辨識、風險評價

1．總則

危害辨識、風險評價是體系建立與運行的基礎，職業(yè)安全健康管理體系的各項職能都是以危害辨識、風險評價結果為依據，無論是初次建立體系還是保持體系，企業(yè)都應按要求定期和及時開展危害辨識、風險評價。危害辨識、風險評價過程就是對企業(yè)生產過程中所有的危害進行辨識，并逐一進行評價，確定出風險控制的重點，為制訂控制措施提供依據。

為確保危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作的規(guī)范性和系統(tǒng)性，企業(yè)要結合自身的實際情況建立并保持一套管理程序，對如何實施危害辨識和風險評價工作進行描述，但不同的企業(yè)根據自身情況的差異會有所不同，管理程序一般包括以下內容：

（1）工作職責；

（2）對辨識評價人員的要求；

（3）辨識對象；

（4）選擇辨識和評價的方法；

（5）實施危害辨識和評價的程序；

（6）確定風險控制重點；

（7）制定控制措施；

（8）辨識、評價結果控制和管理。

2．危害辨識、風險評價和風險控制策劃的步驟

（1）辨識危害

結合小企業(yè)生產的規(guī)模和特點，作業(yè)單元劃分可按工作崗位辨識出各作業(yè)單元生產過程可預見的危害。

（2）風險評價

在考慮現(xiàn)有控制措施的條件下，對辨識的危害進行風險評價。

（3）確定本企業(yè)風險控制的重點

根據企業(yè)自身生產和管理的特點，結合法律法規(guī)的要求，確定重點控制的風險。

（4）確定風險控制措施

根據重點風險控制的要求和控制措施制定的原則，制定有效的控制措施。

（5）評審風險控制措施是否足以將風險降低至可承受的程度

對風險控制措施實施后的殘余風險，按以上步驟進行重新評價，判定其可承受的程度。

3．危害辨識、風險評價方法的選擇

小企業(yè)的生產活動涉及較多的領域，生產工藝多種多樣，為保證生產和管理活動中的風險能夠得到充分的辨識和評價，應選擇合理的危害辨識和評價方法。

考慮到小企業(yè)生產的特點，危害辨識、風險評價應充分利用專家的經驗，主要是通過專家判斷的方式進行危害辨識、風險評價。對于生產過程中使用的復雜設備設施，采用系統(tǒng)風險的分析和評價方法進行辨識和評價，結合職業(yè)安全健康管理的要求，常用的危害辨識和風險評價方法可以選擇安全檢查表、故障類型和影響分析、矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法等。

4．危