1.適用范圍

為落實山東省人民政府關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，特制定風險分級管控體系實施指南。本實施指南規(guī)定了山東莒州浮來水泥???? ??有限公司落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，實現(xiàn)安全生產(chǎn)管理工作關(guān)口前移、風險導向、源頭控制、精確管理、科學預防、持續(xù)改進的目標，落實安全生產(chǎn)主體責任，持續(xù)改進和提高安全管理水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。本實施指南適用于山東莒州浮來水泥有限公司及所屬管理部門、廠區(qū)、車間范圍內(nèi)的風險識別、評價、分級、管控。

2.編制依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國勞動法》

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國消防法》

《中華人民共和國特種設備安全法》

《建材行業(yè)安全生產(chǎn)標準化評定標準》

《國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》

《山東省安全生產(chǎn)條例》

《山東省安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》（山東省人民政府令2016年第303號）

《山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全審查要點》（山東省人民政府令2016年第213號）

《嚴防企業(yè)粉塵爆炸五條規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第68號）

《建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》

《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》魯安辦發(fā)〔2016〕10號

《日照市關(guān)于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案的通知》

其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標準、相關(guān)政策以及山東莒州浮來水泥有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。

3.總體要求、目標與原則

根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合山東莒州浮來水泥有限公司實際，經(jīng)公司安委會同意，公司著手建立安全風險分級管控體系建設。

3.1 總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全生產(chǎn)處的組織下按照《風險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，結(jié)合各部門、各車間實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控，有效防范各類事故發(fā)生，進一步提高安全生產(chǎn)管理水平。

3.2 工作目標：自本指南發(fā)布之日起，至2016年9月底份完成公司安全風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。要求危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控的主體責任，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。

3.3基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，夯實安全生產(chǎn)基礎管理工作，強化應急救援能力，消除各類事故隱患。

4.職責分工

公司安全生產(chǎn)委員會是山東莒州浮來水泥有限公司安全風險分級管控體系建設的領導機構(gòu)，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

公司安全風險分級體系建設辦公室設在安全生產(chǎn)處：

處長：賈立軍

工程師：錢永剛

主管：王泳霖

處長職責：組織制定安全生產(chǎn)雙體系建設方案，負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，定期部署安全生產(chǎn)雙體系工作，及時調(diào)度、督導、考核。安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。

工程師職責：負責危險源辨識、風險評價、掌握風險管控過程。組織《 山東莒州浮來水泥有限公司安全風險分級管控體系建設指南》的編制，負責體系建設工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術(shù)指導，完成公司安全風險分級管控的要求，對安全雙體系建設過程中各部門提出獎懲建議。

主管職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。

安全生產(chǎn)處負責起草安全雙體系建設工作方案和有關(guān)文件，調(diào)度和協(xié)調(diào)各專業(yè)組分工開展情況；負責本指南實施、指導、監(jiān)督工作，負責組織全公司風險結(jié)果評審；負責對二級以上（含二級）風險及監(jiān)控措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、評估；負責將安全雙體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)全員、全過程、全方位、全天候的風險監(jiān)控目標實現(xiàn)。

其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務范圍內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。

5.術(shù)語和定義

5.1風險

發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

風險(R)=可能性(L) ×后果(C)。

5.2危險源

可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

危險源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如紡織設備、織布設備、服裝加工設備、電氣設備等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

5.3風險點

通常指風險存在的部位，又稱危險源。

5.4風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

5.5風險評估/評價

對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

5.6風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”四級。）

淺藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。

深藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關(guān)注。

黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關(guān)注。

橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風險管控

根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。公司在制定風險控制措施包括以下內(nèi)容：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；控制措施包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。

5.8風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。

6.風險點識別方法

6.1 風險點識別范圍的劃分要求

風險點識別范圍以車間為單位組織，以生產(chǎn)現(xiàn)場進行劃分，生產(chǎn)單位分為

成品車間、動力車間、化驗室，物資管理處、銷售管理處、中控室、機修車間、宿舍、食堂、相關(guān)方。其中生產(chǎn)單位將每個作業(yè)活動按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。（具體參考危險點分級表）

6.2 危險源識別方法

以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行辨識。用安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行補充識別。

7.風險評價方法

按照作業(yè)條件風險分析法（MES）進行風險等級判定。

各部門在完成風險識別的基礎上，負責對本部門風險等級進行評定，上報公司風險分級管控體系建設辦公室，安全生產(chǎn)處組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。

分級標準參照附件：《作業(yè)條件風險分析法》進行打分。

8.風險控制措施策劃

根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依據(jù)《建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》及相關(guān)法律法規(guī)標準要求進行編制，依次按照《工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急措施》四個邏輯順序?qū)γ總€風險點進行制定控制措施。

9.風險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，公司對風險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。

10.風險點識別及分級管控記錄使用要求

公司安全風險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。

風險分級工作完成后，各部門按照安全生產(chǎn)處統(tǒng)一要求在各有關(guān)崗位公布本部門的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。