建設項目檢查實施清單

　　評論：　更新日期：2022年04月20日

序號	項目	檢查內(nèi)容	檢查主要資料及方法	檢查依據(jù)
1		建設項目的安全設施必須與主體工程同時設計、同時施工 ? 、同時投入使用。	安全設施設計，批準資料，采掘工程平面圖，生產(chǎn)計劃，安全監(jiān) 控系統(tǒng)記錄，人員位置監(jiān)測記錄 ? ?，F(xiàn)場檢查建設項目實際施工情況。	《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十一條。
2	安全準入條件管理	建設項目安全設施設計未經(jīng)審查批準，或者批準后做出重 ? 大變更后未經(jīng)再次審批是否擅自組織施工。新建煤礦在建設期間是否組織采煤（經(jīng)批準的聯(lián)合試運轉(zhuǎn)除外）。改擴建礦井在改擴建區(qū)域是否生產(chǎn)。改擴建礦井在非改擴建區(qū) ? 域是否超出設計規(guī)定范圍和規(guī)模生產(chǎn)的。		《煤礦重大事故隱患判定標準》 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（應急管理部令第4號）第十五條
3	安全準入條件管理	編制安全設施設計，經(jīng)煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)審查同意。	安全設施設計，審查批準資料，施工組織設計，采掘工程平面圖，作業(yè)規(guī)程?，F(xiàn)場檢查。	《煤礦建設項目安全設施監(jiān)察規(guī) 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第6 號）第十五條。
4		已批準的煤礦建設項目安全設施設計需作重大變更的，經(jīng) ? 原審查機構(gòu)審查同意。	安全設施設計，審查批準資料，施工組織設計，采掘工程平面圖，作業(yè)規(guī)程?，F(xiàn)場檢查。	《煤礦建設項目安全設施監(jiān)察規(guī) 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第6 號）第二十二條，第二十四條。
5		單項工程、單位工程開工前，施工單位必須根據(jù)建設單位 ? 提供的地質(zhì)資料，編制承包工程范圍內(nèi)的地質(zhì)預測報告，說明施工過程中可能遇到地質(zhì)災害因素及采取的預防措施		《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2011）5.2.1。
6	建設項目地質(zhì)預報	在施工期間，施工單位應根據(jù)工程進度情況，適時編制單 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?位工程地質(zhì)預報，必須做到一工程一預報。	地質(zhì)預測報告，工程地質(zhì)預報，水文地質(zhì)通知單，專項措施。現(xiàn) 場抽查。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? 2011）5.2.2。
7		施工至接近有預報的地質(zhì)災害區(qū)域時，施工單位的地測部門必須提前發(fā)出地質(zhì)、水文地質(zhì)通知單，并制定預防地質(zhì) ? 災害因素的專項措施。		《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? 2011）5.2.3。
8	建設單位機構(gòu)設置 ? 及人員配備	煤礦建設單位必須設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備滿足安全生產(chǎn)需要的專職安全生產(chǎn)管理人員和裝備。煤礦施工項目 ? 部必須配備滿足需要的工程技術(shù)人員和特種作業(yè)人員。	機構(gòu)設立、人員任命文件，單位 ? 勞動定員標準，單位人員名冊及考勤記錄，專業(yè)技術(shù)人員學歷證書，安全管理人員考核合格證明，特種作業(yè)操作證。現(xiàn)場抽查	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2011）4.4、4.5。
9	建設項目應急管理	煤礦建設單位必須有礦山救護隊為其服務。煤礦建設施工 ? 、單位根據(jù)工程進展情況組織編制應急預案，成立應急救援領導小組，指定兼職應急救援人員，配備必要的救援器材、設備，保證正常運轉(zhuǎn)。及時修訂應急預案，每年必須 ? 至少組織 1 次救災演習。	礦山救護協(xié)議，應急救援領導小 ? 組成立文件、應急預案及修訂記錄，救災演習記錄?，F(xiàn)場抽查。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2011）4.28、4.29。
10	建設項目安全管理 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?制度	煤礦建設單位必須建立健全安全生產(chǎn)責任制度、安全目標 ? 管理制度、安全投入保障制度、安全教育與培訓制度、事故隱患排查與整改制度、安全監(jiān)督檢查制度、安全技術(shù)審批制度、安全會議等制度。	安全生產(chǎn)規(guī)章制度。抽查部分規(guī) ? 章制度主要內(nèi)容是否符合規(guī)定。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?現(xiàn)場抽考人員檢查其責任制是否 ? 與實際工作一致。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? 2011）4.3。
11		施工單位有工商登記、施工資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證，施工 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?資質(zhì)與工程級別相符。		《煤礦建設項目安全設施監(jiān)察規(guī) ? 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第6 號）第二十三條；《煤礦建設安全規(guī)范》（AQ1083-2011） 4.1。
12	施工單位資質(zhì)管理	一個建設項目單項工程（或同類專業(yè)工程），原則上發(fā)包 ? 給1 家有相應資質(zhì)的施工單位，大型及以上項目單項工程（或同類專業(yè)工程）施工單位不得超過2 家。煤礦建設項目由2 家施工單位共同施工的，由建設單位負責組織制定和督促落實有關安全技術(shù)措施，并簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議	證照原件，相關施工單位資質(zhì)文 ? 件，安全生產(chǎn)管理協(xié)議?，F(xiàn)場核查。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? 2011）4.2、4.8。
13		煤礦建設項目施工單位不得倒賣、出租、出借、掛靠或者 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?以其他形式非法轉(zhuǎn)讓施工資質(zhì)。		《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?第四十九條。

序號	項目	檢查內(nèi)容	檢查主要資料及方法	檢查依據(jù)
14	施工單位資質(zhì)管理	煤礦建設項目施工單位不得將其承包的全部建設工程轉(zhuǎn)包 ? 給第三人或者將其承包的全部建設工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人，不得將工程分包給不具備相應資質(zhì)條件的單位。	證照原件，相關施工單位資質(zhì)文件，安全生產(chǎn)管理協(xié)議?，F(xiàn)場核查。	《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?第四十九條。
15	施工單位機構(gòu)設置及人員配備	煤礦施工單位必須設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備滿足安全 ? 生產(chǎn)需要的專職安全生產(chǎn)管理人員和裝備。煤礦施工項目部必須配備滿足需要的礦建、機電、通風、地測等工程技術(shù)人員和特種作業(yè)人員。	機構(gòu)設立、人員任命文件，單位勞動定員標準，單位人員名冊及考勤記錄，專業(yè)技術(shù)人員學歷證 ? 書，安全管理人員考核合格證明，特種作業(yè)操作證?，F(xiàn)場抽查 ?，F(xiàn)場抽考。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2011）4.4、4.5。
16		單項工程施工組織設計按規(guī)定編制，并根據(jù)年度施工進展情況進行調(diào)整。施工組織設計需經(jīng)設計、監(jiān)理、施工等相 ? 關單位會審后組織實施，原設計變更的應作相應調(diào)整變更	施工組織設計，作業(yè)規(guī)程，安全技術(shù)措施及相關審批文件?，F(xiàn)場抽查。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2011）4.11。
17	施工組織	單位工程施工組織設計、作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施按規(guī)定 ? 編制、審批，批準后報送建設單位和監(jiān)理單位；無上級主管單位的施工單位，報送建設單位批準實施。	施工組織設計，作業(yè)規(guī)程，安全技術(shù)措施及相關審批文件?，F(xiàn)場抽查。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? 2011）4.12。
18		當施工過程中發(fā)現(xiàn)設計存在重大缺陷，或者地質(zhì)條件變化 ? 較大時，應立即停止施工并向建設單位報告。建設單位應及時組織相關各方制定應急安全防范措施，組織修改設計并按規(guī)定重新報批。	變更設計及批準文件，應急防范 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?措施?，F(xiàn)場抽查。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? 2011）4.13。
19	安全費用提取與使 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?用	建設工程施工企業(yè)以建筑安裝工程造價為計提依據(jù)。礦山 ? 工程類別安全費用提取標準為2.5%。建設工程施工企業(yè)提取的安全費用列入工程造價，在競標時，不得刪減，列入 ? 標外管理。總包單位應當將安全費用按比例直接支付分包單位并監(jiān)督使用，分包單位不再重復提取。	安全費用提取使用制度，安全費用使用明細賬、憑證，有關財務報表、計劃和統(tǒng)計報表?，F(xiàn)場核 ? 查。	《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 ? 第二十條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企〔 2012〕16號）第七條。
20	監(jiān)理單位資質(zhì)	監(jiān)理單位的資質(zhì)有效并與工程級別相符，現(xiàn)場監(jiān)理人員執(zhí) ? 有效監(jiān)理資格證書。人員配備能夠滿足工程監(jiān)理需要。	證照原件，監(jiān)理單位資質(zhì)文件， ? 監(jiān)理人員名冊?，F(xiàn)場核查。	《煤礦建設安全規(guī)范》〔AQ1083- ? 2011）4.8。
21	聯(lián)合試運轉(zhuǎn)	竣工完成后，應當在正式投入生產(chǎn)或使用前進行聯(lián)合試運 ? 轉(zhuǎn)。聯(lián)合試運轉(zhuǎn)的時間一般為1-6個月，特殊情況需要延長的，總時長不得超過12個月。	主管部門批準文件及聯(lián)合試運轉(zhuǎn) 的時間，委托評價合同及評價機 ? 構(gòu)資質(zhì)?，F(xiàn)場抽查。	《煤礦建設項目安全設施監(jiān)察規(guī) 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第6 號）第二十六條。
22	聯(lián)合試運轉(zhuǎn)	聯(lián)合試運轉(zhuǎn)正常后，進行安全驗收評價。		《煤礦建設項目安全設施監(jiān)察規(guī) 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第6 號）第二十八條。
23	安全設施與條件驗收	煤礦建設項目的安全設施和安全條件驗收應當由煤礦建設 ? 單位負責組織；未經(jīng)驗收合格的，不得投入生產(chǎn)和使用。	竣工驗收報告?，F(xiàn)場抽查。	《煤礦建設項目安全設施監(jiān)察規(guī) 定》（原國家安全監(jiān)管總局令第6 號）第二十九條。
24	其它要求	國家及地方其它有關規(guī)定及要求。	相關文件資料?，F(xiàn)場抽查。	有關文件及要求。