1.???? 范圍

本指導(dǎo)書規(guī)定了xx有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系和隱患排查治理體系建設(shè)的基本要求。

本指導(dǎo)書適用于指導(dǎo)xx有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系和隱患排查治理體系的開展。

2.???? 引用文件

《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則》

《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則》

《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理導(dǎo)則》

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國消防法》

《xx省安全生產(chǎn)條例》

《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》

《xx省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》

《xx省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》

《企業(yè)傷亡事故分類》（GB6441）

《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50054）

《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T 13861-2009）

《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T 24353-2009）

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》（GB/T 27921-2011）

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T 9006）

《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則》（DB/37）

《xx省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)（試行）》

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》（GB18218）

3.???? 術(shù)語和定義

3.1　風(fēng)險(xiǎn)　risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

3.2　可接受風(fēng)險(xiǎn)　acceptable risk

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3　重大風(fēng)險(xiǎn)　major risk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。

3.4? 危險(xiǎn)源　hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

3.5　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)　risk site

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.6　危險(xiǎn)源辨識　hazard identification

識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.7　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)　risk assessment

對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

3.8　風(fēng)險(xiǎn)分級　risk classification

通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。

3.9　風(fēng)險(xiǎn)分級管控　risk classification management and control

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.10　風(fēng)險(xiǎn)控制措施　risk control measure

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

3.11　風(fēng)險(xiǎn)信息　risk information

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

3.12　風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單　risk classification control list

企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息（3.11）的集合。

4.???? 成立組織機(jī)構(gòu)

明確危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級管控的主管部門，明確組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級管控工作；部室負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和分級管控工作。組織成員應(yīng)包括：生產(chǎn)系統(tǒng)各部室、車間單位領(lǐng)導(dǎo)、班組長、各崗位主要操作人員、工藝、設(shè)備、電氣、儀表、安全、倉儲、質(zhì)檢、人資、辦公室、營銷、采購、財(cái)務(wù)等專業(yè)技術(shù)人員組成。

5.???? 實(shí)施全員培訓(xùn)

制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法，保留培訓(xùn)記錄。

6.???? 編寫體系文件

建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件。

7.???? 風(fēng)險(xiǎn)識別評價(jià)

7.1　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

7.1.1　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

對化工裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。

對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。

7.1.2　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

應(yīng)組織對本單位全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬》（參見附錄A.1），為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

8.???? 危險(xiǎn)源辨識分析

8.1　危險(xiǎn)源辨識

危險(xiǎn)源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見附錄A.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法：

——對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附錄B；

——對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附錄C；

——對于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識。

8.2　危險(xiǎn)源辨識范圍

危險(xiǎn)源辨識范圍應(yīng)包括：

——規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——?dú)夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

8.3　危險(xiǎn)源辨識實(shí)施

對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。

辨識危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。

9.???? 風(fēng)險(xiǎn)控制措施

應(yīng)依據(jù)DB37/T 2882—2016規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和基本原則，并結(jié)合化工生產(chǎn)特點(diǎn)分析制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。

設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合DB37/T 2882—2016中的要求。不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)組織評審。

10.??????????? 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

10.1　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS法）（參見附錄D），針對辨識的危險(xiǎn)源潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，并填寫工作危害分析評價(jià)記錄（參見附錄A.4）和安全檢查表分析評價(jià)記錄（參見附錄A中表A5-1或A5-2）

10.2　風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)，并充分考慮以下要求：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的訴求等。

在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（參見附錄D），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

11.??????????? 風(fēng)險(xiǎn)分級管控

11.1　管控原則

風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定時(shí)，應(yīng)對每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評審，確定可行性、有效性。

存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。

應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。

11.2　確定風(fēng)險(xiǎn)等級

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級，風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則?；て髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級或E級為最低風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求參照表《風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求》。

風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求

11.3　重大風(fēng)險(xiǎn)判定

根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)，除11.2中分析判定的風(fēng)險(xiǎn)外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——根據(jù)GB 18218評估為重大危險(xiǎn)源的儲存場所；

——運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；

11.4　風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施

選擇適當(dāng)?shù)脑u價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，按照附錄A.4風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，實(shí)施分級管控。

11.5　編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（參見附錄表6，包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。

12.??????????? 成果與應(yīng)用

12.1　檔案記錄

完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

12.2　風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用

結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施等。

12.3　分級管控的效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

——完善重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識；

——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。

13.??????????? 持續(xù)改進(jìn)

13.1 評審

每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

13.2 更新

主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；

組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

補(bǔ)充新辨識出的危險(xiǎn)源評價(jià)；

風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。

13.3 溝通

建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。