三、安全規(guī)范承包監(jiān)管模式
安全規(guī)范承包監(jiān)管模式是澳大利亞在上世紀(jì)90年代中后期才開始實行的一種監(jiān)管模式。這種模式在歐洲大陸比較盛行,目前新西蘭、巴西等國的油氣行業(yè)監(jiān)管也實行的是這一模式。這是一種旨在充分調(diào)動被監(jiān)管者責(zé)任感,在被監(jiān)管公司自定安全規(guī)范基礎(chǔ)上,監(jiān)管機構(gòu)進行評估、監(jiān)督,以產(chǎn)生一種互動機制,保證安全風(fēng)險的控制。國家海上石油安全局成立之前,澳大利亞政府專門就這一監(jiān)管模式進行了評估,經(jīng)確認(rèn)這是一種較為成功的監(jiān)管方式,新的監(jiān)管機構(gòu)可以繼續(xù)按這一模式運轉(zhuǎn)。
1. 安全規(guī)范承包監(jiān)管模式的概念和特點
所謂安全規(guī)范承包監(jiān)管模式就是一改傳統(tǒng)的命令式監(jiān)管,對監(jiān)管機構(gòu)來說,是只設(shè)定監(jiān)管目標(biāo),規(guī)定具體監(jiān)管原則,而不列舉具體監(jiān)管要求的監(jiān)管方式;對被監(jiān)管公司來說,則是通過制定本公司的安全管理規(guī)范,向監(jiān)管者承諾企業(yè)應(yīng)該達到的安全標(biāo)準(zhǔn),對安全采取義務(wù)承包的方式。這種監(jiān)管模式使企業(yè)把安全管理當(dāng)作自己的份內(nèi)之事,當(dāng)作從事生產(chǎn)經(jīng)營活動必須履行的義務(wù);這種方式使監(jiān)管者執(zhí)法更有針對性,目標(biāo)和方向都更為明確。
安全規(guī)范監(jiān)管模式具有以下特點:一是安全規(guī)范必須由企業(yè)自行制定,基本原則是,誰制造了風(fēng)險,誰就必須有能力來控制風(fēng)險。由于每個企業(yè)的每一套燃?xì)庠O(shè)施或其他機器設(shè)備的使用年限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)都不盡相同,只有企業(yè)經(jīng)營者本人最清楚自己的設(shè)施所存在的危險,因而安全管理規(guī)范必須由企業(yè)自己來制定;二是安全規(guī)范必須明確燃?xì)獍踩芾淼年P(guān)鍵方面,既要包括有關(guān)技術(shù)要求,也要包括管理方面的要求;三是安全規(guī)范管理必須明確關(guān)鍵環(huán)節(jié)的績效要求,這樣使企業(yè)及監(jiān)管者都可以評估和測定其制定的安全規(guī)范的實際表現(xiàn)??傊?,安全規(guī)范監(jiān)管模式的核心要求是,被監(jiān)管者必須說明其已經(jīng)充分認(rèn)識、充分評估了所有可能發(fā)生的風(fēng)險,并會采取一切必要的措施,將風(fēng)險降到盡可能低的水平。
隨著海上油氣勘探開發(fā)事業(yè)的發(fā)展壯大,企業(yè)的承包義務(wù)還應(yīng)該加上健康和環(huán)保的內(nèi)容,因此這一監(jiān)管模式實際上是健康、安全、環(huán)保規(guī)范承包模式(以下簡稱“安全包模式”)。
2.安全包模式的監(jiān)管程序和監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)
安全包實際是一種以預(yù)先防護為原則的監(jiān)管模式,其監(jiān)管程序是:先由公司制定健康、安全、環(huán)保方面的規(guī)范,再由監(jiān)管機構(gòu)進行評估,當(dāng)安全規(guī)范足以保障企業(yè)安全運營時,監(jiān)管者必須批準(zhǔn)其規(guī)范。但如果規(guī)范未獲批準(zhǔn),監(jiān)管者必須指出規(guī)范的缺陷所在,相關(guān)責(zé)任人必須修改規(guī)范,這意味著企業(yè)經(jīng)營者要制定更為嚴(yán)格的安全標(biāo)準(zhǔn)和改變其管理制度,直到其規(guī)范被認(rèn)可。安全規(guī)范一旦經(jīng)評估認(rèn)可后,就由監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行,以定期檢查的方式確保企業(yè)經(jīng)營者遵從其制定的安全規(guī)范。這種標(biāo)準(zhǔn)化的互動模式,增強了公眾對有關(guān)責(zé)任人采取的風(fēng)險控制措施的信心。
按照以上工作程序,監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)是:1)對企業(yè)制定的安全包和其實際應(yīng)用中的證據(jù)進行評估,以確定有關(guān)責(zé)任人對管理健康、環(huán)保和安全事務(wù)是否建立了有效制度。2)對已建立起的管理制度進行檢查、測試,找出存在的問題。3)對違反安全法規(guī)的情況采取必要的強制措施。4)履行必要的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)和教育的職能。
為了更好地履行職責(zé),增進監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)法的可信度和有效性,澳大利亞政府要求監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)該做到:1)提高檢查活動和安全包審查的針對性,并使這兩種工作方式保持合適的比例;2)增強監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)化水平,使相似的情況得出相似的處理結(jié)果;3)在評估有關(guān)責(zé)任人的安全包時要提高透明度;4)具備足夠的專業(yè)技能和知識,以確保有能力履行職責(zé);5)具有獨立性和責(zé)任心,并愿意與監(jiān)管對象和其他人在安全等方面上開展合作,并提供指導(dǎo)。
3.國家海上石油安全局組織結(jié)構(gòu)和工作運轉(zhuǎn)
為適應(yīng)安全包監(jiān)管模式,國家海上石油安全局在成立之初,對內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、工作運轉(zhuǎn)程序、人員配備甚至辦公地點選擇都進行了精心安排。
(1)組織結(jié)構(gòu)
國家海上石油安全局(以下用英文縮寫NOPSA)采用矩陣式組織結(jié)構(gòu),在小組最底層人員與CEO之間最多有兩層;所有任務(wù)都集中到CEO、小組組長和執(zhí)行小組;每個小組配備執(zhí)行助理,為本組或執(zhí)行小組提供支持;任何小組不得自我封閉,都要接受來自其他小組的支持;設(shè)立行政執(zhí)行辦公室,管理為使NOPSA正常運轉(zhuǎn)必須配備的信息及通訊技術(shù)、培訓(xùn)、財務(wù)、人力資源管理及與政府部門和議會溝通的功能,但從成本效益考慮,這一行政支持可采用外包方式解決,這需要行政辦公室經(jīng)理有很強的合同管理技能。
(2)內(nèi)部管理
為確保NOPSA的有效運行,其內(nèi)部成立了不同的委員會,這些委員會主要負(fù)責(zé)機構(gòu)整體規(guī)劃、機構(gòu)績效監(jiān)測、風(fēng)險管理、外部溝通及員工咨詢委員會,由CEO、小組長、行政辦公室經(jīng)理分別擔(dān)任委員會主席;建立一套內(nèi)部管理制度,并與行業(yè)從業(yè)者及其員工代表在內(nèi)的外部利益相關(guān)人員保持對話,以獲得對NOPSA工作績效的反饋。
(3)工作績效測評內(nèi)容
這既是NOPSA每年對自己工作的檢查,也是政府對其工作監(jiān)督的內(nèi)容,包括計劃對企業(yè)核查和調(diào)查次數(shù)實現(xiàn)的情況,準(zhǔn)時完成安全包評估的情況,檢查并改進公開的內(nèi)部制度和程序的情況,通過調(diào)查,測評利益相關(guān)人對監(jiān)管績效的滿意度,通過內(nèi)部審計,測評內(nèi)部績效標(biāo)準(zhǔn)遵守程度等。
(4)人員配備
能夠勝任海洋石油監(jiān)管的人員需要具備各種相關(guān)知識、技能及素質(zhì),包括與海洋技術(shù)有關(guān)的操作和工程知識,與健康、安全、環(huán)保有關(guān)的技能和知識,他們應(yīng)是這些領(lǐng)域的專家。除以上人員以外,NOPSA還必須聘用一些在化工、電力、采礦等方面具有操作經(jīng)驗的技術(shù)人員。為此,NOPSA的薪酬水平要足以吸引并留住監(jiān)管所需要的高素質(zhì)人才。
(5)工作運轉(zhuǎn)
NOPSA每年要定期對被監(jiān)管企業(yè)的作業(yè)設(shè)施進行檢查、調(diào)查或核查;定期與作業(yè)人員的管理辦公室召開會議,探討作業(yè)風(fēng)險及改進措施;在被監(jiān)管公司的聚集地設(shè)立執(zhí)行小組,使其與所在地的公司保持密切聯(lián)系,管理安全包評估過程,設(shè)計核查計劃,對事故調(diào)查做出立即反應(yīng)。
四、可借鑒的經(jīng)驗
澳大利亞政府為了在海上油氣的安全狀況上最有效地體現(xiàn)成本效益原則,最終選擇了實行全國統(tǒng)一的安全監(jiān)管模式。實踐證明,安全包模式是海洋石油比較合適的監(jiān)管模式,通過對行業(yè)行為的適當(dāng)約束,可以實現(xiàn)國際水平的安全狀況。
根據(jù)澳大利亞的經(jīng)驗,實現(xiàn)有效的安全監(jiān)管應(yīng)具備以下前提條件。
1)建立全國統(tǒng)一的、專門的安全監(jiān)管機構(gòu),以統(tǒng)一協(xié)調(diào)不同地區(qū)的安全事務(wù);
2)建立明確的、有利執(zhí)行的法律框架,以約束作業(yè)者切實履行其承擔(dān)的責(zé)任;
3)由富有才干和經(jīng)驗豐富的專家、技術(shù)人員組成高水平監(jiān)管團隊;
4)監(jiān)管機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和管理體制要體現(xiàn)獨立、透明、公開和成本效率原則;
5)在履行法定職責(zé)和與企業(yè)打交道時,要有一個各方認(rèn)可的績效標(biāo)準(zhǔn);
6)必要時向企業(yè)及其員工授權(quán),以識別和報告潛在的危害,并確保能夠采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?br />
7)在安全、資格、環(huán)保和資源管理方面的審批程序要順暢和協(xié)調(diào),以避免海洋石油工業(yè)的項目開發(fā)受到不應(yīng)有的拖延。