壓力容器質量安全風險管控清單（設計）

　　評論：　更新日期：2023年08月22日

序號	風險類別	風險指標	風險管控措施	管控形式	責任人	備注
1	壓力容器設計資質	設計單位無資質、超許可范圍	應具備相應級別的壓力容器設計資質	月調度	主要負責人
2	壓力容器設計資質	設計人員無資質、超許可范圍	壓力容器設計人員應具備相應資質	月調度	主要負責人
3	壓力容器設計許可專用印章	壓力容器設計許可專用印章無專人管理	壓力容器設計許可專用印章應設置專人管理	月調度	主要負責人
4	壓力容器設計許可專用印章	壓力容器設計許可專用印章使用未經批準	壓力容器設計許可專用印章應批準使用并記錄	周排查	質量安全總監(jiān)
5	壓力容器設計條件輸入	壓力容器設計環(huán)境條件缺失或不符合相應規(guī)定	委托書應符合法規(guī)要求并經設計單位審核確認	周排查	質量安全總監(jiān)
6	壓力容器設計條件輸入	壓力容器設計工藝條件缺失或不準確	壓力容器設計工藝條件應經相關專業(yè)責任人審核確認	周排查	質量安全總監(jiān)
7	壓力容器設計文件	壓力容器設計使用法規(guī)、標準和規(guī)范不準確	壓力容器設計應使用現行有效的法規(guī)、標準和規(guī)范	周排查	質量安全總監(jiān)
8	壓力容器設計文件	壓力容器設計未按照程序文件執(zhí)行	按照程序文件規(guī)定，進行壓力容器設計	日管控	質量安全員
9	壓力容器設計文件輸出	壓力容器設計文件輸出不符合法規(guī)、標準和規(guī)范要求	壓力容器設計文件應齊全，并符合相關法規(guī)、標準和規(guī)范要求	月調度	主要負責人
10	壓力容器設計文件輸出	設計變更未按規(guī)定辦理設計變更手續(xù)（含材料代用）	發(fā)生設計變更（含材料代用）時，按照程序文件執(zhí)行	月調度	主要負責人
11	人員管理	未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規(guī)定	制定人員管理相關程序，明確相關要求	月調度	主要負責人
12		特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求	加強過程巡查及檔案管理	月調度	主要負責人
13		特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求	檢查相關工作見證材料	月調度	主要負責人
14	執(zhí)行特種設備許可制度	資源條件未能持續(xù)保持許可條件	制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件	月調度	主要負責人
15		未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗	接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗	月調度	主要負責人
16		發(fā)現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。	按規(guī)定進行許可證管理	月調度	主要負責人
17	政府監(jiān)督、通報、預警	發(fā)現不合格項	記錄、整改	周排查	安全總監(jiān)
18	投訴舉報	發(fā)現不合格項	記錄、整改、消除安全隱患	日管控	安全員
19	輿情信息	發(fā)現不合格項	記錄、整改	日管控	安全員