第一條 為建立并落實客運索道安裝（含修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于客運索道施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設(shè)備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條 材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料變更手續(xù)不全。

第四條 作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定進行圖紙會審；

（二）未按規(guī)定編制客運索道安裝（含改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進行檢查；

（四）施工用工裝、模具的管理不當。

第五條 焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；

（二）焊接工藝評定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。

第六條 熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）熱處理工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進行控制；

（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制；

第七條 無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。

第八條 理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；

（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；

（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；

（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。

第九條 檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）檢驗與試驗工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制；

第十條 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；

（二）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；

（三）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。

第十一條 施工過程風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施；

（二）施工過程不符合相關(guān)要求。

第十二條 人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十三條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第十五條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A14），當安裝（含修理）的客運索道類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標產(chǎn)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。