第一條 為建立并落實(shí)起重機(jī)械安裝（含修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于起重機(jī)械施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、無損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、施工設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、施工過程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條 材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料變更手續(xù)不全。

第四條 作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審；

（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和施工技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）未編寫或具備設(shè)備對(duì)應(yīng)安裝維修方案、施工計(jì)劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計(jì)劃及對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)文件、工作見證。

第五條 焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；

（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第六條 無損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無損檢測(cè)人員管理、無損檢測(cè)儀器及試塊、無損檢測(cè)過程、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。

第七條 檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制。

第八條 施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求；

（二）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求；

（三）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第九條 施工過程風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施；

（二）作業(yè)過程不符合相關(guān)要求。

（三）起重人員未按規(guī)定持證上崗；

（四）施工前后進(jìn)行安全技術(shù)檔案交接。

第十條 人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求；

（四）確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員持證、健康狀態(tài)，是否符合相關(guān)要求。

第十一條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十二條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A12），當(dāng)安裝（含修理）的起重機(jī)械類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。