第一條 為建立并落實(shí)鍋爐制造單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制,建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度,結(jié)合本單位實(shí)際情況,制定本清單。
第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于鍋爐設(shè)計(jì)、材料與零部件、作業(yè)(工藝)、焊接、熱處理、無損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié);
第三條 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求;
(二)未按規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件修改、外來設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制;
(三)設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn),未經(jīng)設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。
第四條 材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制;
(二)未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))、材料標(biāo)識(shí)、
存放、保管、領(lǐng)用和使用控制;
(三)材料代用手續(xù)不全。
第五條 作業(yè)(工藝)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查;
(二)未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底;
(三)未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查;
(四)生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。
第六條 焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制;
(二)未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制;
(三)焊接工藝評(píng)定不符合要求;
(四)未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。
第七條 熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)熱處理工藝不符合要求
(二)未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制;
(三)未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。
第八條 無損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求;
(二)未按規(guī)定對(duì)無損檢測(cè)人員管理、無損檢測(cè)儀器及試塊、無損檢測(cè)過程、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。
第九條 理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗;
(二)理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求;
(三)理化檢驗(yàn)方法、操作過程、記錄和報(bào)告不符合要求;
(四)未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。
第十條 檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求;
(二)未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制;
(三)有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品,未按規(guī)定進(jìn)行控制。
第十一條 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求;
(二)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;
(三)生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制,包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí),檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí),法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。
第十二條 人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定;
(二)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求;
(三)特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。
第十三條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:
(一)資源條件未能持續(xù)保持許可條件;
(二)未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn);
(三)發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。
第十四條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警,投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
第十五條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》(例表見附錄A1),當(dāng)生產(chǎn)的鍋爐類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí),需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。