1、目的

確保工廠使用的原料、包裝材料的品質(zhì)安全，保證成品質(zhì)量安全。

2、范圍

適用于 XXXXXXX 有限公司的供應商管理。

3、職責

品管部負責新供應商的開發(fā)，正式供應商的審核，原料、包裝材料的檢驗；

生產(chǎn)營運部負責 XXX、包裝材料品質(zhì)問題反饋及處理；

生產(chǎn)部負責不合格品的處理和生產(chǎn)過程中的控制。

4、新供應商開發(fā)、批準、審核程序

4.1 新原料上游供應商開發(fā)、批準、審核程序

4.1.1 XXX 是加工廠唯一的加工原料，XX 的質(zhì)量直接關系到工廠生產(chǎn)產(chǎn)品的食品安全與質(zhì)量，為確保 XXX 加工食品安全，必須將 XX 原料供應商作為 XXX 加工廠核心供應商進行開發(fā)、批準、審核。

XX 加工廠所使用的 XX 全部來自本公司 XX 生產(chǎn)事業(yè)部，XXX 加工 工廠嚴禁向公司外部的社會上零散農(nóng)戶收購 XX。XX 生產(chǎn)事業(yè)部提供的 XX 品種、重量、停 X、停 X 及疫情 XXX 控制情況必須符合加工廠 XX 原料驗收要求，新增 XXX 需經(jīng)過 XXX加工廠的現(xiàn)場審核，達到要求方能供貨。（具體見審核程序）

4.1.2 新增 XX 審核程序

1） 審核人員

XXX 加工廠對 XXX 供應商審核的審核員由品管部與 XX 生產(chǎn)部選拔，審核員應具備至少 3 年工廠質(zhì)量管理經(jīng)驗，取得 ISO9001 或 HACCP 內(nèi)審員資格證書。

2） 審核頻率：開發(fā)前

3） 審核內(nèi)容

a） 證照審核：《XXX 合格證》；

b） XXX 周邊環(huán)境：

地勢平坦、干燥、交通方便，背風向陽，排水良好；

XXX 水質(zhì)良好，水源充足，水質(zhì)報告符合《XXX 用水水質(zhì)要求》；

周邊無有害氣體、煙霧、灰塵及其他污染，不利于 XXX 的場所；

c） XX 內(nèi)部環(huán)境：

XX 地面和墻壁便于清洗，耐酸、堿等消毒藥液清洗消毒；

XX 密度符合要求；

布局合理，XXX 內(nèi)分生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、垃圾處理區(qū)；

XX 內(nèi)部濕度、溫度適宜，通風良好；

d） XXX 管理制度

來訪人員的控制

XXX 管理流程

XX 溫濕度控制

XX 清洗消毒制度

XX 管理制度

XXXX 用藥制度

XX 全進全出制度

XX、糞便、污物的處理

XXX 五統(tǒng)一制度

e） 生產(chǎn)過程中控制

環(huán)境衛(wèi)生消毒情況

員工操作規(guī)范情況

4） XX 品質(zhì)要求符合《XX 驗收標準》；

5） 風險評估標準：原料品質(zhì)的安全可直接導致成品的安全問題為高食品安全風險；

6） 判定

現(xiàn)場審核得分≥80 分以上的 XXX 為合格供應商。

低于 80 分的 XXX，需重新評估。

4.2 新包裝材料供應商開發(fā)、批準、審核程序

4.2.1 加工廠主要包裝材料包括食品包裝內(nèi)袋、紙箱、紙箱封口膠帶、打包帶等。

根據(jù)包裝材料對工廠食品安全與質(zhì)量的影響程度，將食品內(nèi)袋與紙箱供應商列為 XXX加工廠一類供應商進行開發(fā)、批準、審核及管理，重點管理控制；

箱封口膠帶、打包帶等輔助包裝材料列為二類供應商進行管理，按照公司采購控制程序進行管理與控制。

本包裝材料供應商開發(fā)、批準、審核及管理程序適用于一類內(nèi)袋與紙箱包裝材料供應商。

包裝材料供應商在開發(fā)前必須對其進行審核，審核內(nèi)容包括證照、衛(wèi)生、食品安全和質(zhì)量管理體系等方面。通過審核的供應商在正式啟用前需根據(jù)本公司提供的要求，試生產(chǎn)樣品，樣品符合要求時，報公司品管 XX 批準方可正式啟用此供應商的產(chǎn)品。

4.2.2 包裝材料供應商的審核程序

1） 審核人員

XXX 加工廠對包裝材料供應商審核審核員由品管部與肉品生產(chǎn)部選拔，審核員應具備至少 3 年工廠質(zhì)量管理經(jīng)驗，取得 ISO9001 或 HACCP 內(nèi)審員資格證書。

2） 審核時間：開發(fā)前

3） 審核內(nèi)容

a） 供應商質(zhì)量安全管理職責，包括負責質(zhì)量安全工作領導人、管理職責、企業(yè)證照等。

b） 供應商企業(yè)環(huán)境與場所要求，包括環(huán)境要求、車間要求等。

c） 供應商企業(yè)生產(chǎn)資源的提供，包括設備安裝、設備的維護保養(yǎng)、人員要求等。

d） 供應商采購質(zhì)量控制，包括原輔料材料采購等。

e） 供應商生產(chǎn)過程控制能力，包括工藝管理、過程檢驗、搬運、儲存等。

f） 供應商產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，包括檢驗管理、出廠檢驗、不合格品控制等。

g） 供應商生產(chǎn)安全防護，包括安全生產(chǎn)等。

4） 產(chǎn)品質(zhì)量符合《內(nèi)包裝袋驗收標準》、《瓦楞紙箱驗收標準》；

5） 提供營業(yè)執(zhí)照、稅務許可證、內(nèi)包材供應商需提供 QS 證。提供樣品年度全性能檢測報告；

6） 風險評估標準：

是否與產(chǎn)品直接接觸；

包材出現(xiàn)安全問題直接影響成品的食品安全問題。

7） 判定

a） 合格（現(xiàn)場審核具備以下兩種情況之一為合格）

一般不合格項不多于 8 項，無嚴重不合格項，無否決項；

嚴重不合格項不多于 1 項且一般不合格項不多于 6 項，無否決項。

b） 不合格（現(xiàn)場審核具備以下三種情況之一為不合格）

嚴重不合格項為 2 項及以上；

一般不合格項為 9 項及以上；

否決項為 1 項及以上。

審核為不合格的，在包裝材料供應商整改完成后，重新評估。

5、已批準的上游供應商年度管理程序

5.1 原料及包裝材料供應商的分類

5.1.1 根據(jù)風險評估對原料及包裝材料供應商進行分類

5.1.2 風險評估標準：

直接導致成品安全問題；

與成品直接接觸，造成成品污染。

5.1.3 上游供應商分類清單見附件《上游供應商風險等級清單》

5.1.4 分類管理辦法

高食品安全風險的供應商每年需進行現(xiàn)場審核；

低食品安全風險的供應商通過開發(fā)前的審核后，不需再進行現(xiàn)場審核。

5.1.5 等級分類

5.1.5.1 XX 供應商根據(jù) XX 量、年度投訴情況劃分等級；

A 類：XXX≥XXX/批，無投訴，年度審核得分 90 分以上；

B 類：XXX<XXX/批，年度內(nèi)出現(xiàn)一次投訴，年度審核得分 80-90 分；

C 類：XXX<XXX/批，年度內(nèi)出現(xiàn)一次以上的投訴，年度審核得分<80 分。

5.1.5.2 包裝材料供應商

A 類：年度內(nèi)無投訴，年度審核得分 90 分以上；

B 類：年度內(nèi)出現(xiàn)一次投訴，年度審核得分 80-90 分；

C 類：年度內(nèi)出現(xiàn)一次以上的投訴，年度審核判定為不合格（不合格情況參照5.4.2 要求）。

5.1.5.3 等級管理辦法：

A、B 類供應商按照年度管理和日常管理辦法進行管理；

C 類供應商需進行整改，整改合格后供貨；

C 類供應商的審核頻率提高為每年兩次。

5.2 合格上游供應商判定依據(jù)：

合法性評估：內(nèi)包材供應商需提供有效的證照：營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、外檢報告。外包材供應商需提供有效的證照：營業(yè)執(zhí)照、外檢報告。XX 供應商需提供 XXX 條件合格證；

績效評估：符合績效評估要求，具體見 5.3

現(xiàn)場審核成績符合要求，具體見 5.4

合法性評估為首要條件，評估不合格即被列為不合格供應商，取消供應商資格

績效評估和現(xiàn)場審核成績不符合要求，則判定為不合格，取消供應商資格；

供應商進行整改，重新評估合格后方可列為合格供應商。

5.3 上游供應商績效評估程序

5.3.1 XXX 供應商年度績效評估

a）XX 的 XX 質(zhì)量：XX 率、均重達到要求，無 XX 殘留；

b）到貨的 XX 停 X、停 X 達標，符合《XX 驗收標準》要求；到貨時間按計劃執(zhí)行；

c）XX 質(zhì)量驗收：證件齊全、車輛衛(wèi)生、XX 福利符合要求；

d）因 XX 品質(zhì)問題造成的投訴，每個 XXX 場≤1 次/年；

e）XXX 年度審核得分。

5.3.2 XXX 供應商表現(xiàn)有偏差時的糾正行動

a） 證件不全：先將該批 XX 暫存在?XXX，做好“不合格品”標識。待單據(jù)齊全，審核合格后，再予以 XX。

b） 停 X 期不足：將該批 XX 退回 XX，不予 XX。

c） XX 不良：延 XXX。先將該批 XX 暫存在 XXX，做好“不合格品”標識。待停 X情況檢查良好后，再予以 XXX。

d） 出現(xiàn)上述 1-3 種情況時，由品管部填寫內(nèi)部投訴信息單，反饋至生產(chǎn)事業(yè)部。由生產(chǎn)事業(yè)部回復整改報告，在下次驗收時，驗證問題整改情況。

5.3.3 XX 供應商績效評估不合格判定

XX 年度 XX 績效評價得分?70 分以下的取消合格供應商資格。

5.3.4 包裝材料供應商年度績效評估

a）質(zhì)量水平：樣品質(zhì)量、到貨合格率、對質(zhì)量問題處理能力；

b） 交貨能力：交付的及時性、增、減訂貨的批應能力；

c）服務水平：零星訂貨的供應保證、緊急訂單的處理能力、售后服務水平；

d） 包材供應商年度審核得分。

5.3.5 包裝材料供應商表現(xiàn)有偏差時的糾正行動

規(guī)格不符、印刷版面有誤、包裝物受污染：將該批包裝材料退回供應商，并由品管部填寫內(nèi)部投訴信息單。由供應商回復整改報告，在下次驗收時，驗證問題整改情況。

5.3.6 包裝材料供應商績效評估不合格判定

包材供應商績效評價得分 70?分以下的取消合格供應商資格。

5.4 上游供應商現(xiàn)場審核程序

5.4.1 XX 供應商審核程序

1） 審核人員

加工廠對 XXX 供應商審核的審核員由品管部與 X 品生產(chǎn)部選拔，審核員應具備至少 3 年工廠質(zhì)量管理經(jīng)驗，取得 ISO9001 或 HACCP 內(nèi)審員資格證書。

2） 審核頻率：每年一次

3） 審核內(nèi)容

加工廠每年對原料 XX 供應商進行食品安全及質(zhì)量風險評估，評估審核包括以下內(nèi)容

a） 證照審核：《XXX 合格證》；

b） XX 場周邊環(huán)境：

地勢平坦、干燥、交通方便，背風向陽，排水良好；

XX 水質(zhì)良好，水源充足，水質(zhì)報告符合《XX 飲用水水質(zhì)要求》；

周邊無有害氣體、煙霧、灰塵及其他污染，不利于 XXX 的場所；

c） XX 場內(nèi)部環(huán)境：

XX 地面和墻壁便于清洗，耐酸、堿等消毒藥液清洗消毒；

XXX 密度符合要求；

布局合理，XXX 內(nèi)分生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、垃圾處理區(qū)；

XX 內(nèi)部濕度、溫度適宜，通風良好；

d） XX 場管理制度

來訪人員的控制

XXX 管理流程

溫濕度控制

清洗消毒制度

XX 管理制度

用藥制度

XX 全進全出制度

糞便、污物的處理

XXX 五統(tǒng)一制度

e） 生產(chǎn)過程中控制

環(huán)境衛(wèi)生消毒情況

員工操作規(guī)范情況

4） 判定

a） 審核得分應在 80 分以上，低于 80 分的 XXX，重新評估。

b） 對審核問題點提出整改要求，并由審核員跟蹤驗證。

5.4.2 包裝材料供應商現(xiàn)場審核程序

1）審核人員

加工廠對包裝材料供應商審核的審核員由品管部與肉品生產(chǎn)部選拔，審核員應具備至少 3 年工廠質(zhì)量管理經(jīng)驗，取得 ISO9001 或 HACCP 內(nèi)審員資格證書。

2）審核頻率：每年一次

3）審核內(nèi)容

a）供應商質(zhì)量安全管理職責，包括負責質(zhì)量安全工作領導人、管理職責、企業(yè)證照等。

b）供應商企業(yè)環(huán)境與場所要求，包括環(huán)境要求、車間要求（蟲鼠害控制、清潔衛(wèi)生）等。

c）供應商企業(yè)生產(chǎn)資源的提供，包括設備安裝、設備的維護保養(yǎng)、人員要求（良好操作規(guī)范）等。

d）供應商采購質(zhì)量控制，包括原輔料材料采購等。

e）供應商生產(chǎn)過程控制能力，包括工藝管理、過程檢驗、搬運、儲存等。

f）供應商產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，包括檢驗管理、出廠檢驗、不合格品控制、產(chǎn)品保護（HACCP）、產(chǎn)品回收和產(chǎn)品安全等。

g）供應商生產(chǎn)安全防護，包括安全生產(chǎn)等。

4）判定

a） 合格（具備以下兩種情況之一為合格）

一般不合格項不多于 8 項，無嚴重不合格項，無否決項；

嚴重不合格項不多于 1 項且一般不合格項不多于 6 項，無否決項。

b） 不合格（具備以下三種情況之一為不合格）

嚴重不合格項為 2 項及以上；

一般不合格項為 9 項及以上；

否決項為 1 項及以上。

審核為不合格的，在包裝材料供應商整改完成后，重新評估。

6、上游供應商日常管理程序

6.1 供應商日常管理

XX 必須全部來自合格的 XX 供應商，XX 原料與運輸過程符合《XX 驗收標準》，XX接收程序如下

1） XXX 場送 XXX?的檢查

a） 驗收證件

檢查每個場由官方出具的《XXX 合格證明》：填寫內(nèi)容是否正確，數(shù)量是否相符，是否有官方蓋章；

檢查每個場的《XX 記錄》的填寫和票證的齊全與符合：檢查《XX 記錄》的填寫是否完整、正確；檢查統(tǒng)一 XX 情況（應包括 XX 時間、xx 名稱、生產(chǎn)廠家、使用量、XX 方法、有效期），檢查統(tǒng)一用 X 情況應包括用 X 時間、X 品名稱、生產(chǎn)廠家、使用量、使用方法、X 品有效期），復核《XX 用藥記錄》；檢查頻率：每個場。

b） 復核斷 X 時間記錄，檢查停 X 情況，每車抽檢 5-10XX，用手觸摸 XXX 查看是否有充實感來判斷，XX>30g/個為不合格。檢查頻率：每車/次。

c） 目視檢查/X 檢：群體檢驗，觀察每個場 X 只是否有精神萎靡不振、XX 蓬松、縮頭、閉眼、呼吸羅音等現(xiàn)象，必要時對個別 X 只進行剖檢，并記錄《XX 前檢驗報告單》；檢查頻率：線上連續(xù)檢查。

2） XX 的批準、處理

a）XX 員對以上內(nèi)容均檢查合格后開具《準 X 通知單》；XX 人員對加工時間、X 源情況、檢查證件情況、停 X 情況、停 X 情況、群體外觀檢查情況、小 X、殘次 X、病 XX、無害化處理情況進行記錄《XXX 檢驗報告單》、《XXX 接收記錄表》。

b）XXX 員未開具《XX 通知單》時，該 XXxv?只為待檢狀態(tài)，暫存在 XXX。生產(chǎn)人員接到 XXX 員開具的《XX 通知單》后，方可開始 XX。

6.2 內(nèi)包裝材料的檢查

內(nèi)包裝袋材料必須全部來自合格的包裝材料供應商，內(nèi)包裝袋材料質(zhì)量與運輸條件必須符合《內(nèi)包裝袋驗收標準》要求，包裝材料接收程序如下

1） 內(nèi)包裝袋的檢查

a） 感官檢查：每次到貨，品管員按千分之五的比例進行抽檢，內(nèi)包裝袋是否清潔，未受污染，內(nèi)袋規(guī)格、標識是否正確。檢查頻率：每次到貨檢查一次；

b） 化驗室檢測：化驗室從購進的包裝袋中采用無菌操作方法，在袋內(nèi)隨機抽取千分之一的包裝袋進行微生物檢驗，檢驗頻率：每次到貨檢測一次；

c） 內(nèi)袋運輸車輛是否清潔衛(wèi)生，是否受到污染，車輛是否上鎖。檢查頻率：每次到貨檢查一次。

2） 內(nèi)包裝袋的批準、處理

a） 批準：檢驗合格的內(nèi)袋，予以放行。

b） 處理：凡經(jīng)檢驗不合格的內(nèi)袋，退回供應商廢棄處理。

3） 內(nèi)包裝袋的存放：

a） 要求有專人負責，專人保管的原則。

b） 內(nèi)袋經(jīng)檢驗合格后，應將其存放于清潔、干燥、無污染、無放射性物質(zhì)的倉庫內(nèi)。

c） 要求倉管員定期檢查，包裝袋存放過程中是否有受不利因素影響。

6.3 紙箱的檢查

紙箱必須全部來自合格的紙箱供應商，紙箱質(zhì)量與運輸條件必須符合《瓦楞紙箱驗收標準》要求，紙箱接收程序如下

1） 紙箱的檢查

a） 每次到貨，品管員按千分之五的比例進行抽檢，規(guī)格尺寸、標識是否正確，紙箱是否清潔，未受污染；檢查頻率：每次到貨檢查一次；

b） 紙箱運輸車輛是否清潔衛(wèi)生，是否受到污染，車輛是否上鎖。檢查頻率：每次到貨檢查一次。

2） 紙箱的批準、處理

a） 批準：檢驗合格的紙箱，予以放行。

b） 處理：凡經(jīng)檢驗不合格的紙箱，退回供應商廢棄處理。

7、附件

7.1 《上游供應商風險等級清單》

7.2 《批準的上游供應商清單》

7.3 《XX 驗收標準》

7.4 《內(nèi)包裝袋驗收標準》

7.5 《瓦楞紙箱驗收標準》

7.6 《XX 年度績效考核評分標準》

7.7 《包材供應商年度績效考核評分標準》