風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度
一.總則:
對(duì)本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià),制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并對(duì)其實(shí)施控制,以減少或避免不期望的事件發(fā)生,保證安全生產(chǎn)。
二.范圍:
本制度適用于公司的危害因素辨識(shí),風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控等全過(guò)程的管理工作。
三.編制依據(jù)
DB37/T 2882—2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則
工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)(2016版)
DB37/T 2974—2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則
四.術(shù)語(yǔ)和定義
1 風(fēng)險(xiǎn) risk 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合??赡苄?,是指事故(事件)發(fā)生的概率。嚴(yán)重性,是指事故(事件)一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。
2可接受風(fēng)險(xiǎn) acceptable risk 根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。
3重大風(fēng)險(xiǎn) major risk 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。
4危險(xiǎn)源 hazard 可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合。 注:在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí),危險(xiǎn)源可稱(chēng)為危險(xiǎn)有害因素,分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類(lèi)。
5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) risk site 風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域,以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng),或以上兩者的組合。
6危險(xiǎn)源辨識(shí) hazard identification 識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。
7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assessment 對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí),對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮,以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。
8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) risk classification 通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià),根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。
9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 risk classification management and control
按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。
10風(fēng)險(xiǎn)控制措施 risk control measure 企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度,針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。
11風(fēng)險(xiǎn)信息 risk information 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
12 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 risk classification control list 企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息(11)的集合。
五.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)基礎(chǔ)要求
1.成立組織機(jī)構(gòu)
公司成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人以及各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組,主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作,為該項(xiàng)工作的開(kāi)展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持,分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。公司相關(guān)責(zé)任制度詳見(jiàn)兩體系責(zé)任制。
2.實(shí)施全員培訓(xùn)
將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃,分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn),使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施,并保留培訓(xùn)記錄。
3編寫(xiě)體系文件
建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析(SCL)評(píng)價(jià)記錄或采用其它評(píng)價(jià)方法分析的記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件,確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。
六.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)工作要求
1 組織有力、制度保障: 企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu),應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過(guò)程有效運(yùn)行的管理制度。
2 全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé):企業(yè)從基層操作人員到最高管理者,應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控;企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí);風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。
3 自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn) :企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類(lèi)型企業(yè)實(shí)施指南,建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn),獨(dú)立進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。
4 系統(tǒng)規(guī)范、融合深化 :企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合,應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控,形成一體化的安全管理體系,使風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。
5 注重實(shí)際、強(qiáng)化過(guò)程 :企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際,強(qiáng)化過(guò)程管理,制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系配套制度,確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè),應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),合理確定管控層級(jí),完善控制措施,確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。
6 激勵(lì)約束、重在落實(shí) :企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度,形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照“全員、全過(guò)程、全方位”的原則,明確每一個(gè)崗位辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任,并通過(guò)評(píng)審、更新,不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。
七.工作程序和內(nèi)容
1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定
1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則
1.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則,我公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲(chǔ)存區(qū)域、生產(chǎn)車(chē)間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。
1.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)
對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)當(dāng)涵蓋我公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查
1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容
按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則,在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查,確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、類(lèi)型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類(lèi)型及后果等內(nèi)容的基本信息,建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。
1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)(工作)流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。
2危險(xiǎn)源辨識(shí)
2.1辨識(shí)方法
2.1.1我公司生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法(JHA)。即:針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容,識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源,建立作業(yè)活動(dòng)清單。
2.1.2企業(yè)可以針對(duì)設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法(SCL法)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí),建立設(shè)備設(shè)施清單。
2.2辨識(shí)范圍
危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施,包括:
規(guī)劃、設(shè)計(jì)(重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;
常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng);
事故及潛在的緊急情況;
所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);
原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程;
作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品;
工藝、設(shè)備、管理、人員等變更;
丟棄、廢棄、拆除與處置;
氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。
2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)
2.3.1應(yīng)對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn),按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。
2.3.2辨識(shí)時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素:人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素,應(yīng)充分考慮國(guó)家安監(jiān)總局組織編寫(xiě)的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)(2016)版》中提及的較大危險(xiǎn)因素。
2.3.3運(yùn)用工作危害分析法(JHA)對(duì)作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí),應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上,系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí),應(yīng)以生產(chǎn)(工藝、工作)流程的階段劃分為主,也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法,或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立,既不能太復(fù)雜(如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容),也不能太簡(jiǎn)單(如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成)。
2.3.4運(yùn)用安全檢查表法(SCL)對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí),應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目,針對(duì)每一檢查項(xiàng)目,列出檢查標(biāo)準(zhǔn),對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。
3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法
我公司宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià),根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(簡(jiǎn)稱(chēng)LS),R=L×S,其中R是風(fēng)險(xiǎn)值,事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合,L是事故發(fā)生的可能性;S是事故后果嚴(yán)重性;R值越大,說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。我公司生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)采用工作危害分析法JHA、設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法SCL,應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)認(rèn)定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)別。
3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類(lèi)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際,制定事故(事件)發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)級(jí)別,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求:
有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);
設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等;
相關(guān)方的投訴。
表1-1事故發(fā)生的可能性(L)判定準(zhǔn)則
等級(jí) | 標(biāo)準(zhǔn) |
5 | 在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。 |
4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng),也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè),或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生 |
3 | 沒(méi)有保護(hù)措施(如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè),或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。 |
2 | 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè),或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。 |
1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施,或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
表1-2? 事件后果嚴(yán)重性(S)判定準(zhǔn)則
等級(jí) | 法律、法規(guī) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?及其他要求 | 人員 | 直接經(jīng)濟(jì)損失 | 停工 | 企業(yè)形象 |
5 | 違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 死亡 | 100萬(wàn)元以上 | 部分裝置(>2 套)或設(shè)備 | 重大國(guó)際影響 |
4 | 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) | 喪失勞動(dòng)能力 | 50萬(wàn)元以上 | 2套裝置停工、或設(shè)備停工 | 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 |
3 | 不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病 | 1萬(wàn)元以上 | 1 套裝置停工或設(shè)備 | 地區(qū)影響 |
2 | 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | 1萬(wàn)元以下 | 受影響不大,幾乎不停工 | 公司及周邊范圍 |
1 | 完全符合 | 無(wú)傷亡 | 無(wú)損失 | 沒(méi)有停工 | 形象沒(méi)有受損 |
表1-3? 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則(R)及控制措施
風(fēng)險(xiǎn)值 | 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 | 實(shí)施期限 | |
20-25 | A/1級(jí) | 極其危險(xiǎn) | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估 | 立刻 |
15-16 | B/2級(jí) | 高度危險(xiǎn) | 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、測(cè)量及評(píng)估 | 立即或近期整改 |
9-12 | C/3級(jí) | 顯著危險(xiǎn) | 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 | 2 年內(nèi)治理 |
4-8 | D/4級(jí) | 輕度危險(xiǎn) | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 |
1-3 | E/5級(jí) | 稍有危險(xiǎn) | 無(wú)需采用控制措施 | 需保存記錄 |
表1-4? 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表
后 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?果 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?等 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?級(jí) | 5 | 輕度危險(xiǎn) | 顯著危險(xiǎn) | 高度危險(xiǎn) | 極其危險(xiǎn) | 極其危險(xiǎn) |
4 | 輕度危險(xiǎn) | 輕度危險(xiǎn) | 顯著危險(xiǎn) | 高度危險(xiǎn) | 極其危險(xiǎn) | |
3 | 輕度危險(xiǎn) | 輕度危險(xiǎn) | 顯著危險(xiǎn) | 顯著危險(xiǎn) | 高度危險(xiǎn) | |
2 | 稍有危險(xiǎn) | 輕度危險(xiǎn) | 輕度危險(xiǎn) | 輕度危險(xiǎn) | 顯著危險(xiǎn) | |
1 | 稍有危險(xiǎn) | 稍有危險(xiǎn) | 輕度危險(xiǎn) | 輕度危險(xiǎn) | 輕度危險(xiǎn) | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)
根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則,將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示,評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以下原則,結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。
E級(jí)\5級(jí)\藍(lán)色\可接受危險(xiǎn):班組、崗位管控。
D級(jí)\4級(jí)\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn):屬于低風(fēng)險(xiǎn),班組、崗位管控。
C級(jí)\3級(jí)\黃色\顯著危險(xiǎn):屬于一般風(fēng)險(xiǎn),部室(車(chē)間級(jí))、班組、崗位管控,需要控制整改。
B級(jí)\2級(jí)\橙色\高度危險(xiǎn):屬于較大風(fēng)險(xiǎn),公司(廠)級(jí)、部室(車(chē)間級(jí))、班組、崗位管控,應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。
A級(jí)\1級(jí)\紅色\極其危險(xiǎn):屬于重大風(fēng)險(xiǎn),公司(廠)級(jí)、部室(車(chē)間級(jí))、班組、崗位管控,應(yīng)立即整改,視具體情況決定是否停產(chǎn)整改,需要停產(chǎn)整改的,只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后,才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。
3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)
以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn):
違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的;
發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故,或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的;
涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的;
具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所,作業(yè)人員在10人及以上的;
經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。
3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定
按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。
3.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施
3.6.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類(lèi)中進(jìn)行選擇。
3.6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
3.6.3設(shè)備設(shè)施類(lèi)危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施:安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。
3.6.4作業(yè)活動(dòng)類(lèi)危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮:制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。
3.6.5不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制,對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施,直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。
3.6.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審:
措施的可行性和有效性;
是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度;
是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn);
是否已選定了最佳的解決方案;
是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。
4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
4.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求
4.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則,上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控,并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。
4.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí),一般分為公司級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組和崗位級(jí),根據(jù)本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行合并,我公司分為公司級(jí)和班組級(jí)。
4.1.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后,編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單,并按規(guī)定及時(shí)更新。
5風(fēng)險(xiǎn)告知
5.1公司建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度,在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄,制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡,標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位,要設(shè)置明顯警示標(biāo)志,并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。
5.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過(guò)培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方,使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。
6文件管理
公司應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料,并分類(lèi)建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄,以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等內(nèi)容的文件化成果;涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄,風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等,應(yīng)單獨(dú)建檔管理。
八.分級(jí)管控的效果
1通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè),我公司應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn):
2每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后,應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn),或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性;
3重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善;
4涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度;
5員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí),安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高;
6保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善,風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng);
7根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,完善隱患排查項(xiàng)目清單,使隱患排查工作更有針對(duì)性。
九持續(xù)改進(jìn)
1評(píng)審:每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審,并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。
2更新:公司應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響,及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析,更新風(fēng)險(xiǎn)信息:
——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變;
——發(fā)生事故后,有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí),對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià);
——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整;
——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后,需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整;
——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
3溝通
公司應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制,及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息,樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心,提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。
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2017年11月29日