一、目的????

為了明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險(xiǎn)信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時(shí)評(píng)價(jià)和確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、防范危險(xiǎn)發(fā)生，特制訂本制度。

二、范圍????

適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理（對(duì)生產(chǎn)過(guò)程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評(píng)估、管制，以及對(duì)危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全評(píng)估、控制管理）。

三、職責(zé)

1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險(xiǎn)源清單》。

2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測(cè)工作，審查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，組織制定、審核《重大危險(xiǎn)源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

3.人事行政部（安全辦）對(duì)各單位上報(bào)的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大危險(xiǎn)源清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理工作。

四、內(nèi)容

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍

1.1 公司常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

1.2 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、外來(lái)人員）。

1.3工作場(chǎng)所的所有設(shè)施/設(shè)備。

1.4 三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）。

1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

1.6 危險(xiǎn)因素的種類

a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。

?b)可參考GB/T13861-2009《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

1.7 按層次辨識(shí)：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過(guò)程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場(chǎng)觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。

b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。

c.現(xiàn)場(chǎng)觀察法：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地觀察、詢問(wèn)、交談，從而快速識(shí)別出部門(mén)的環(huán)境因素；

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟

3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門(mén)；

3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)組織人員，按“1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍” 從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門(mén)與部門(mén)之間，人與人之間，上級(jí)與下級(jí)之間等皆存在服務(wù)）中識(shí)別出具有或可能具有的危害，填寫(xiě)《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；

3.3安全辦對(duì)各部門(mén)識(shí)別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后制定相應(yīng)的控制措施。

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.1 在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，可用以下方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

4.1.1直接判定法，借助分析人員的經(jīng)驗(yàn)、判斷能力和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。遇有下列情況之一的，可直接評(píng)價(jià)為重大危險(xiǎn)源 ：

a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；

???b) 不符合本地區(qū)行政主管部門(mén)有關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致危險(xiǎn)；

c) 相關(guān)方（含員工）強(qiáng)烈投訴或抱怨的危險(xiǎn)源；

d) 直接觀察到可能導(dǎo)致的重大危險(xiǎn)和行為性危險(xiǎn)因素。

4.1.2采用事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險(xiǎn)度R進(jìn)行，R=L×S:

1）事件發(fā)生的可能性L參照表1來(lái)制定

表1??????? 事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

2）事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性S參照表2來(lái)制定

表2???????? 事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

?

3）風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來(lái)制定

表3????????? 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施

?

4.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定

4.2.1在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

①火災(zāi)和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物質(zhì)、氣體的泄漏；

⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；

⑥人機(jī)工程因素；

⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；

⑧對(duì)環(huán)境的可能影響等。

4.2.2在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：

①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

③企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。

4.2.3按風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L×嚴(yán)重性S，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。

風(fēng)險(xiǎn)值R≤8的確定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值R在9～12的確定為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值R在15～16的確定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值R在20～25的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

5、危害的分級(jí)管理

5.1危害管理分為二級(jí)：

5.1.1對(duì)判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危害，作為一般危害，由其所在單位（部門(mén)或車間）制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理；

5.1.2對(duì)判定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害，由其所在單位（部門(mén)或車間）制定相應(yīng)的控制措施，并報(bào)公司安全辦備案，安全辦負(fù)責(zé)對(duì)各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本公司《重大危險(xiǎn)源清單》，報(bào)本公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本公司《重大危險(xiǎn)源清單》發(fā)送到各單位。

5.2對(duì)確定為重大隱患項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，本公司應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門(mén)、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表，并定期對(duì)方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后，有關(guān)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告。

5.2.1本公司對(duì)重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過(guò)程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評(píng)審意見(jiàn)；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作內(nèi)人事行政部負(fù)責(zé)，相關(guān)部門(mén)配合。

6、風(fēng)險(xiǎn)（危害）的控制

6.1本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

6.1.1本公司在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

6.1.2控制措施的選擇應(yīng)包括：

1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。

7、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

本公司應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

（1）識(shí)別、評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

1）對(duì)于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

2）對(duì)于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫(xiě)應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。

3）當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b.操作變化或工藝改變；

c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

d.有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

（2）風(fēng)險(xiǎn)的更新，按以下原則進(jìn)行：

1）各部門(mén)將更新的《工作危害分析（JHA）記錄表》和《安全檢查（SCL）分析記錄表》交所在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核后，交本公司安全辦。安全辦負(fù)責(zé)組織人員在15個(gè)工作日內(nèi)審核判定，修改或更新《重大風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）及其控制措施清單》后發(fā)放至各相關(guān)部門(mén)。

2）安全辦、對(duì)口部門(mén)分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

8、記錄

8.1《工作危害分析（JHA）記錄表》

8.2《安全檢查（SCL）分析記錄表》

8.3《重大危險(xiǎn)源清單》

8.4《危險(xiǎn)源匯總清單》

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