本文件規(guī)定了××農(nóng)村銀行(以下簡稱“本行”)營業(yè)場所安全保衛(wèi)管理職責(zé)、基本規(guī)定和管理要求,旨在增強本行營業(yè)場所安全防范能力,確保本行員工人身和財產(chǎn)安全。
?
本文件適用于本行各分支機構(gòu)。
?
3.1定義:
營業(yè)場所:是指辦理現(xiàn)金出納、有價單證和會計結(jié)算等業(yè)務(wù)的物理區(qū)域,包括營業(yè)廳(室),與營業(yè)廳(室)相通的庫房、通道、辦公室、貴賓室,自助銀行等場所。
3.2縮寫
無
3.3分類
無
?
部門/崗位 | 職責(zé)與權(quán)限 | 不相容職責(zé) |
---|---|---|
分支機構(gòu)/負責(zé)人 | 1)傳達、落實本機構(gòu)營業(yè)場所安全保衛(wèi)制度; 2)對本機構(gòu)營業(yè)場所日常安全管理情況進行檢查、監(jiān)督; 3)發(fā)現(xiàn)安全隱患按及時處置并報告。 | ? |
分支機構(gòu)/安全員崗 | 1)協(xié)助分支機構(gòu)負責(zé)人對員工進行安全保衛(wèi)教育、培訓(xùn); 2)負責(zé)營業(yè)前、營業(yè)期間、營業(yè)終了安全保衛(wèi)督查工作,并做好相關(guān)記錄。 3)負責(zé)監(jiān)控、報警等安全設(shè)備的檢查維護,確保正常運行; | ? |
員工崗 | 1)按規(guī)定做好營業(yè)前、營業(yè)期間、營業(yè)終了的安全檢查工作。 2)負責(zé)注意觀察柜臺外可疑人員的神態(tài)和言行舉止,提高警惕發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時提醒其他員工,做好處置突發(fā)事件預(yù)案的準備工作。 | ? |
?
5.1原則
堅持“人防、物防、技防”相結(jié)合的原則。
5.2基本規(guī)定
1)本行各營業(yè)場所必須建立安全員管理制度,明確安全員責(zé)任,負責(zé)本營業(yè)場所安全日常管理和防范工作。
2)加強員工日常安全教育和培訓(xùn),定期與不定期開展?fàn)I業(yè)場所應(yīng)急預(yù)案演練,不斷提高員工處置突發(fā)事件的能力。
3)安全員每天應(yīng)對營業(yè)場所安防設(shè)備、自衛(wèi)器械、自助設(shè)備、防尾隨聯(lián)動門等進行檢查。
4)安全防范設(shè)施物理防范應(yīng)符合公安部《銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護級別的規(guī)定》(GA38-2004)、《銀行業(yè)營業(yè)場所透明防護屏障安裝規(guī)范》(GA518-2004)、《防盜門安全通用技術(shù)條件》(GB17565-1998)、《機械防盜鎖》(GA/T3)等相關(guān)標準。
5)營業(yè)場所技術(shù)防范應(yīng)符合國家相關(guān)部委以及公安部《入侵探測器》(GB10408.1-2000至GB10408.9-2000)相關(guān)技術(shù)規(guī)范、《防盜報警控制器通用技術(shù)條件》(GB12663-2001)、《防盜報警中心控制臺》(GB/T16572-1996)、《民用閉路監(jiān)視電視系統(tǒng)工程技術(shù)規(guī)范》(GB50198-94)、《視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)要求》(GA/T368-2001)等有關(guān)規(guī)定。
6)營業(yè)場所要配備必要的防衛(wèi)器具,二級以上(含二級)風(fēng)險等級的營業(yè)場所應(yīng)配備專職保安人員守護巡視,負責(zé)營業(yè)大廳的安全,做好押運庫箱交接時的警戒和外來人員進入辦公區(qū)的登記等工作。
7)營業(yè)場所內(nèi)不得存放易燃、易爆、有毒有害的物品。
8)設(shè)立營業(yè)柜臺或窗口“一米線”,引導(dǎo)顧客在線后排隊等候,維護公共秩序,保障客戶信息安全。
9)提醒客戶保管好自己的現(xiàn)金財物和收據(jù)憑條,防止泄密。在醒目處張貼防搶、防盜、防詐騙等宣傳資料或警示牌,有條件的分支機構(gòu)應(yīng)使用電子屏幕或在自助設(shè)備的屏幕上予以顯示。
?
6.1營業(yè)前準備
1)未設(shè)金庫的分支機構(gòu)上班前,安全員應(yīng)在押運車到達之前,對營業(yè)網(wǎng)點周圍情況進行檢查,觀察有無可疑情況,如無問題,應(yīng)在接款處警戒。如發(fā)現(xiàn)可疑情況,應(yīng)及時向分支機構(gòu)負責(zé)人報告,通知運鈔車暫不要離開上個網(wǎng)點,并采取措施排除可疑情況后,才通知押運車到達營業(yè)網(wǎng)點。
?
2)做好接款工作。押運車到達網(wǎng)點后,交接人員應(yīng)在營業(yè)室內(nèi)先核對押運人員的照片、工作牌和押運車車牌號,核對無誤,在監(jiān)控范圍內(nèi)辦理好款箱交接手續(xù)。
?
?
階段 | 管理辦法/管理規(guī)定 | 風(fēng)險提示 |
6.1營業(yè)前準備 | 營業(yè)前檢查管理: 1)營業(yè)前,工作人員應(yīng)檢查門窗、通勤門、監(jiān)控、報警設(shè)備是否完好,有無不安全因素,如發(fā)現(xiàn)破壞部位或被盜情況,應(yīng)保護好全部現(xiàn)場,并及時向本行安全保衛(wèi)部門和公安部門報案。 2)營業(yè)人員應(yīng)按時到達工作崗位,檢查自衛(wèi)武器、消防器具是否放置到位,監(jiān)控設(shè)備是否正常運行,按規(guī)定鎖好金庫門及防尾隨聯(lián)動門;并在《××農(nóng)村銀行營業(yè)場所安全日志登記簿》(見附件一)上登記。 ? | 風(fēng)險描述: 員工未按制度要求檢查安全防護器材等,發(fā)生突發(fā)事件安防設(shè)施無法使用,可能給員工生命和財產(chǎn)帶來損害。 風(fēng)險等級:極大風(fēng)險 控制措施:1)加強員工安防教育、培訓(xùn);2)經(jīng)常開展安全保衛(wèi)檢查;3)落實相關(guān)崗位工作職責(zé)。 ? 控制部門:安全保衛(wèi)部門; 控制崗位:網(wǎng)點負責(zé)人; ? ? |
接送款準備: | ? | |
6.2營業(yè)期間安全管理 | 營業(yè)期間安全管理要求: 1)加強柜面監(jiān)督,做好防搶劫、防詐騙、防假鈔、防冒領(lǐng)等工作;營業(yè)期間收取的大額現(xiàn)金,不得放在柜面上或顯眼地方,必須放入庫房或保險柜內(nèi),尾箱現(xiàn)金存放數(shù)額不得超過規(guī)定限額。保險柜必須按要求上鎖亂碼。營業(yè)期間不得接受他人饋贈的香煙、食品、飲料及其它物品; 2)、臨柜人員必須保持高度警惕,作好應(yīng)付隨時可能發(fā)生突發(fā)事件的思想準備; 3)嚴格執(zhí)行門禁制度,按制度規(guī)定正確開關(guān)防尾隨門;營業(yè)期間非營業(yè)人員禁止進入營業(yè)間內(nèi),禁止工作人員外出辦私事或接待外人; 4)臨時離柜,現(xiàn)金、印鑒(密押)、柜員卡、重要憑證等要入柜加鎖保管,鑰匙隨身攜帶,綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)要辦理臨時簽退; 5)嚴格按規(guī)定程序接待省聯(lián)社、監(jiān)管、公安等上級部門的安全檢查,安全檢查時必須有本行領(lǐng)導(dǎo)或安全保衛(wèi)部門人員的陪同,經(jīng)查驗工作證、身份證、介紹信等證明文件,確認無誤后,才能進入營業(yè)間內(nèi)檢查,并在《XX農(nóng)村銀行進出營業(yè)場所人員情況登記簿》上(見附件二)進行登記。; 6)嚴格交接制度,中午交接班時,必須按規(guī)定辦理好交接手續(xù)。 7)中午非當(dāng)班人員,必須把所有現(xiàn)金、有價單證、重要空白憑證、印章等全部入庫保管。 8)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時,全體員工要密切配合,沉著機智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。 ? | 風(fēng)險描述: 員工未按制度要求隨意開啟防尾隨鎖聯(lián)動門,不法分子尾隨進入營業(yè)間,給員工人身和財產(chǎn)帶來損害。。 風(fēng)險等級:極大風(fēng)險 控制措施:1)加強員工安全防范意識教育;2)嚴格執(zhí)行通勤門管理相關(guān)規(guī)章制度。 ? 控制部門:安全保衛(wèi)部門; 控制崗位:安全員崗; ? ? |
6.3營業(yè)終了安全管理 | 營業(yè)場所營業(yè)終了安全管理: 1)營業(yè)終了,客戶全部離開后,營業(yè)網(wǎng)點人員負責(zé)組織清場。清場后鎖閉營業(yè)廳大門、側(cè)門、窗戶,確認安全后方可清點現(xiàn)金、軋帳; 2)現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等入庫保管;未設(shè)庫的營業(yè)網(wǎng)點,將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等掃數(shù)入箱(包);交接款箱(包)時,必須嚴格審查接款車輛、牌照、人員無誤后,在柜臺內(nèi)監(jiān)控下辦理交接手續(xù),才能開門提取款箱,并派人護送款箱(包)至運鈔車上,同時將營業(yè)場所門窗關(guān)好,報警系統(tǒng)設(shè)置為防盜功能后,布防人員必須在《××農(nóng)村銀行安全員工作檢查登記簿》(見附件一)上登記時間并簽字后才能離開; 3)未設(shè)金庫營業(yè)網(wǎng)點接、送鈔必須待運鈔車到達門口,押運人員做好警戒后方可進行,要堅持“車等款”,嚴禁運鈔車未到時將錢箱搬出柜臺外或在門口等車; 4)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時,全體員工要密切配合,沉著機智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。 ? | 風(fēng)險描述: 員工未按照制度要求將安防設(shè)施設(shè)置為防盜功能,發(fā)生網(wǎng)點被盜等案件,給員工和財產(chǎn)帶來損害。 風(fēng)險等級:極大風(fēng)險 控制措施:1)加強員工安全防范意識教育;2)加大網(wǎng)點安全檢查和處罰力度。 ? 控制部門:安全保衛(wèi)部門; 控制崗位:安全員崗; ? ? |
?
?
?
牽頭檢查部門 | 檢查內(nèi)容 | 檢查頻次 | 報告路線 | 檢查結(jié)果利用 |
---|---|---|---|---|
安全保衛(wèi)部門 | 對營業(yè)場所安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進行檢查。 | 每月不少于一次 | 分管領(lǐng)導(dǎo) | 持續(xù)改進 |
內(nèi)部審計部門 | 對安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。 | 每年不少于二次 | 董事長、監(jiān)事長 | 監(jiān)督評價 |
?
附件一:《××農(nóng)村銀行營業(yè)場所安全日志登記簿》
附件二:《××農(nóng)村銀行進出營業(yè)場所人員情況登記簿》
?