一、目的：
??????? 加強(qiáng)對(duì)貨物存儲(chǔ)、裝卸和運(yùn)輸?shù)陌踩刂?，避免在存?chǔ)、裝卸和運(yùn)輸途中發(fā)生貨物的丟失、調(diào)包或未準(zhǔn)許的進(jìn)入，或被不法分子，恐怖組織利用制造恐怖事件，確保貨物及時(shí)、安全結(jié)關(guān)，滿(mǎn)足美國(guó)海關(guān)C-TPAT防恐要求。
??????? 二、適用范圍：
??????? 適用于所有從事貨物存儲(chǔ)，貨物運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)、倉(cāng)管人員、跟單員及其他相關(guān)工作人員。
??????? 三、工作職責(zé)：
??????? 安全主管和跟單員負(fù)責(zé)貨物裝載過(guò)程及外來(lái)人員進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)的監(jiān)控。倉(cāng)管員對(duì)貨物裝載及外來(lái)物料的核查和驗(yàn)收，跟單員負(fù)責(zé)貨柜檢查、封條管理和使用及監(jiān)督裝柜。
??????? 四.工作程序：
??????? A. 倉(cāng)庫(kù)管理:
??????? 1.1 貨物管理
??????? 1.1.1所有的倉(cāng)管員應(yīng)檢查所授權(quán)的貨物/物料的資料，非授權(quán)人員不可查閱該資料；所有倉(cāng)管員必須接受安全教育,認(rèn)知危險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別內(nèi)部陰謀的培訓(xùn)，未授權(quán)人員進(jìn)出倉(cāng)庫(kù)必須接受登記。
??????? 1.1.2非授權(quán)人員不得操作倉(cāng)管員之電腦；
??????? 1.1.3倉(cāng)庫(kù)的所有貨物/物料分客戶(hù)擺放并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)；
??????? 1.1.4非授權(quán)人員不得退/領(lǐng)料；
??????? 1.1.5 倉(cāng)管員應(yīng)不定時(shí)對(duì)照庫(kù)存資料，檢查職責(zé)范圍的貨物/物料，防止不明物品進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)；
??????? 2.2 來(lái)料驗(yàn)收及儲(chǔ)存
??????? 2.2.1 所有來(lái)料由倉(cāng)管員或指定代表人憑申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)材料計(jì)劃單與送貨單比照貨物進(jìn)行核對(duì),對(duì)無(wú)貨單物料一律拒收。
??????? 2.2.2 已核實(shí)后的外來(lái)物料放入獨(dú)立的驗(yàn)收區(qū)域。由 IQC 對(duì)貨品質(zhì)量的檢驗(yàn)。
??????? 2.2.3 來(lái)貨數(shù)量必須符合申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)材料計(jì)劃單或來(lái)貨單數(shù)量，貨物的或多或少倉(cāng)管員應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，嚴(yán)重不符的，需向廠(chǎng)部舉報(bào)。禁止一切無(wú)貨單物料進(jìn)入的事件發(fā)生。
??????? 2.2.4 經(jīng)過(guò)IQC檢查后，合格的來(lái)料貨物應(yīng)存放于合格區(qū)內(nèi)，分區(qū)擺放，并貼物料標(biāo)識(shí)貼；物料的進(jìn)出應(yīng)記錄于物料管制卡，以便日后跟蹤追述。
??????? 2.2.5 成品倉(cāng)由成品倉(cāng)管員負(fù)責(zé)管理，任何未經(jīng)許可人士不得隨便進(jìn)入；如有客戶(hù)或品質(zhì)檢查員進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，必須要有相關(guān)人員陪同。
??????? 2.2.6 所有貨物的儲(chǔ)存環(huán)境必須有防盜防非法進(jìn)入的門(mén)窗，并有主管對(duì)物料進(jìn)行調(diào)查并上報(bào)。
??????? 3.2 倉(cāng)管員管控
??????? 3.2.1倉(cāng)庫(kù)嚴(yán)格實(shí)施人員進(jìn)出許可制度, 進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)須佩帶識(shí)別證, 非授權(quán)人員禁止進(jìn)入；
??????? 3.2.2允許進(jìn)入成品倉(cāng)的人員為驗(yàn)貨員、QA人員、包裝人員、成品倉(cāng)部門(mén)人員、生產(chǎn)管理干部/主管、其它單位主管及經(jīng)授權(quán)的訪(fǎng)客人員；
??????? 3.2.3允許進(jìn)入材料倉(cāng)的人員為材料倉(cāng)管部門(mén)人員、領(lǐng)料員、QA人員、生產(chǎn)管理干部/主管，其它單位主管及經(jīng)授權(quán)的訪(fǎng)客人員；
??????? 3.2.4材料倉(cāng)及成品倉(cāng)的人員都必須佩帶廠(chǎng)牌，非本工廠(chǎng)員須佩帶來(lái)訪(fǎng)證；
??????? 3.2.5在材料倉(cāng)及成品倉(cāng)張貼被授權(quán)允許進(jìn)入人員名單；
??????? 3.2.6非材料倉(cāng)及成品倉(cāng)的部門(mén)人員進(jìn)入材料倉(cāng)及成品倉(cāng)都必須經(jīng)授權(quán)并做好進(jìn)出記錄；
??????? 3.2.7美國(guó)貨物具體管控要求見(jiàn)美國(guó)貨物倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定；
??????? B．　裝卸貨管理
??????? 2.1成品倉(cāng)裝貨管理
??????? 2.1.1貨柜車(chē)進(jìn)入工廠(chǎng)大門(mén)時(shí)由值班保安進(jìn)行檢查（檢查車(chē)輛是否攜帶危險(xiǎn)物品及車(chē)輛安全），核實(shí)身份證件和載貨清單后填寫(xiě)（來(lái)訪(fǎng)登記表），由保安或跟單員引導(dǎo)至裝貨區(qū)，每次只能有一輛裝卸車(chē)輛進(jìn)入工廠(chǎng)，其它車(chē)輛需要在廠(chǎng)外等候；
??????? 2.1.2成品倉(cāng)監(jiān)柜負(fù)責(zé)人核對(duì)司機(jī)身份及出貨資料后由司機(jī)打開(kāi)貨柜門(mén)，若司機(jī)無(wú)相關(guān)證明文件應(yīng)立即與報(bào)關(guān)人員聯(lián)系核實(shí)司機(jī)身份；
??????? 2.1.3在裝貨前監(jiān)柜人員要對(duì)貨柜依七點(diǎn)檢查法（柜頭、左面、右面、頂部、底部、內(nèi)/外門(mén)和外底盤(pán)）檢查貨柜并填寫(xiě)《貨柜檢查表》；
??????? 2.1.3.1確保貨柜門(mén)情總良好；
??????? 2.1.3.2檢查貨柜有沒(méi)有結(jié)構(gòu)上的問(wèn)題；
??????? 2.1.3.3檢查貨柜里面有沒(méi)有不正常的透光；
??????? 2.1.3.4檢查貨柜外面結(jié)構(gòu)上有沒(méi)有任何破損；
??????? 2.1.3.5檢查貨柜號(hào)碼有沒(méi)有被涂改過(guò)；　
??????? 2.1.3.6檢查貨柜有沒(méi)有任何隱秘的間隔；
??????? 2.1.4監(jiān)柜人員檢查完貨柜后，向司機(jī)取得封條，檢查無(wú)誤無(wú)修改痕跡后，按照《成品出倉(cāng)單》到倉(cāng)庫(kù)檢查準(zhǔn)備出貨核對(duì)無(wú)誤后通知裝貨人員進(jìn)行裝貨，防止裝錯(cuò)貨物；　并在裝貨前對(duì)標(biāo)識(shí)好的成品貨物進(jìn)行準(zhǔn)確的稱(chēng)重和點(diǎn)數(shù)。
??????? 2.1.5成品貨物的裝載有獨(dú)立的區(qū)域，裝載區(qū)域內(nèi)不準(zhǔn)未經(jīng)許可人員及車(chē)輛進(jìn)入，裝載人員與成品倉(cāng)管員，需要接受安全知識(shí)培訓(xùn)。裝載車(chē)輛司機(jī)將車(chē)輛停泊好后，應(yīng)進(jìn)入司機(jī)休息的地方等待。貨物裝載過(guò)程需要有倉(cāng)管員監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人員，車(chē)輛的進(jìn)入及異常事情的發(fā)生，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或不允許人員進(jìn)入裝載區(qū)域時(shí)，倉(cāng)管員應(yīng)實(shí)時(shí)加以阻止，并對(duì)此進(jìn)行相應(yīng)的記錄保存。在裝貨期間裝貨區(qū)須設(shè)置標(biāo)示牌及圍欄，非授權(quán)人員不得進(jìn)入裝貨區(qū)，如發(fā)現(xiàn)有人擅自進(jìn)入，監(jiān)柜人員或保安人員應(yīng)及時(shí)給予制止；所有出口貨物需在跟單員監(jiān)控下裝車(chē)。安全主管及巡邏保安監(jiān)督執(zhí)行，　在此過(guò)程中，必須嚴(yán)格控制，不得有任何未經(jīng)準(zhǔn)許的人員或物料接近或進(jìn)入，并對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行錄像保存，監(jiān)控錄像需保存一個(gè)月以上。
??????? 2.1.6未裝貨之前倒空的貨柜須拍照片一張，裝貨到25%時(shí)拍照一張，50%時(shí)拍照一張，75%時(shí)拍照一張，全部裝完后在未關(guān)柜門(mén)之前拍照一張，封上封條后拍照一張，共六張照片存檔，裝柜負(fù)責(zé)人要監(jiān)督有關(guān)人員拍好照并關(guān)好貨柜門(mén)封上封條；
??????? 2.1.7監(jiān)柜人員不得擅自離開(kāi)崗位，防止混裝、少裝、多裝等情況，要嚴(yán)格監(jiān)視進(jìn)入貨柜車(chē)箱的一切貨物及裝貨人員；
??????? 2.1.8監(jiān)柜人員檢查核對(duì)一切手續(xù)正常后依2.1.3之檢查要求進(jìn)行裝貨后的檢查并填寫(xiě)《貨柜檢查表》；
??????? 2.1.9監(jiān)柜人員在《出廠(chǎng)單》上填寫(xiě)封條號(hào)碼，及時(shí)提報(bào)封條號(hào)碼給保安室值班保安方可離開(kāi)裝貨區(qū)；
??????? 2.1.10貨柜車(chē)出廠(chǎng)時(shí)，保安要檢查鎖具是否完好，封條號(hào)碼與倉(cāng)庫(kù)人員所提報(bào)的號(hào)碼是否一致，核對(duì)無(wú)誤后放行；若檢查發(fā)現(xiàn)封條可貨柜鎖被破壞或改動(dòng)等異常情況時(shí)，應(yīng)該仔細(xì)核對(duì)裝運(yùn)的貨物是否有被替換，數(shù)量溢出或短缺，任何異常情況應(yīng)該立即通知工廠(chǎng)高級(jí)管理層，等待進(jìn)一步指示，必要時(shí)通知政府部門(mén)和其他相關(guān)部門(mén)。收貨方對(duì)運(yùn)輸車(chē)輛進(jìn)行檢查是否在運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程中被簒改過(guò)，如有異常應(yīng)實(shí)時(shí)向廠(chǎng)部和客戶(hù)報(bào)告，商討有效的處理方案。如對(duì)裝載貨物的車(chē)箱使用一次性封條的，應(yīng)于運(yùn)輸單上填寫(xiě)封條號(hào)碼，讓收貨方對(duì)裝載車(chē)輛進(jìn)行檢查是否在運(yùn)輸過(guò)程中被改過(guò)，如發(fā)現(xiàn)被改過(guò)雙方都有責(zé)任對(duì)此展開(kāi)調(diào)查，結(jié)果需向廠(chǎng)部及客戶(hù)申報(bào)。
??????? 2.1.11如遇海關(guān)人員需要開(kāi)柜檢查時(shí)，由貨柜車(chē)司機(jī)將海關(guān)人員開(kāi)柜檢查后貼上的海關(guān)新封條號(hào)碼報(bào)告工廠(chǎng)報(bào)關(guān)人員，由工廠(chǎng)報(bào)關(guān)人員在工廠(chǎng)存盤(pán)的《托運(yùn)單》上記錄海關(guān)封條號(hào)碼。
??????? 2.1.12工廠(chǎng)報(bào)關(guān)人員及進(jìn)將被剪掉的封條號(hào)碼及海關(guān)封條號(hào)碼提報(bào)給成品倉(cāng)文員記錄在《封條使用記錄》表；
??????? 2.1.13報(bào)關(guān)人員需追蹤貨柜出廠(chǎng)后到達(dá)海關(guān)的時(shí)間，核對(duì)到達(dá)海關(guān)時(shí)間是否合理，是否因其它原因而導(dǎo)致延時(shí)，若出現(xiàn)此類(lèi)情況，報(bào)關(guān)人員應(yīng)做好延時(shí)的原因及所延時(shí)間等記錄；
??????? 2.2材料倉(cāng)卸貨管理
??????? 2.2.1貨柜車(chē)進(jìn)入工廠(chǎng)大門(mén)時(shí)由值班保安進(jìn)行檢查（檢查車(chē)輛是否攜帶危貨物品和車(chē)輛安全）后填寫(xiě)《來(lái)訪(fǎng)登記表》，由保安引導(dǎo)至卸貨區(qū)；
??????? 2.2.2所有物料由倉(cāng)管員核對(duì)《申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)材料計(jì)劃單》，對(duì)無(wú)貨單物料一律拒收。倉(cāng)管員核對(duì)司機(jī)身份、貨柜號(hào)及檢查封條是否破損，檢查無(wú)誤后由司機(jī)打開(kāi)貨柜門(mén)，若司機(jī)無(wú)相關(guān)證明資料/文件應(yīng)立即與報(bào)關(guān)人員聯(lián)系核實(shí)司機(jī)身份。若檢查發(fā)現(xiàn)封條或貨柜鎖被破壞或改動(dòng)等異常情況時(shí)，應(yīng)該仔細(xì)核對(duì)裝運(yùn)的貨物是否有被替換，數(shù)量溢出或短缺，任何異常情況應(yīng)該立即通知工廠(chǎng)高級(jí)管理層，等待進(jìn)一步指示，必要時(shí)通知政府部門(mén)和其他相關(guān)方。
??????? 2.2.3經(jīng)核實(shí)的外來(lái)物料第一時(shí)間進(jìn)入獨(dú)立的驗(yàn)收區(qū)域。由IQC對(duì)物料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，結(jié)果記錄于《進(jìn)料交貨及檢驗(yàn)記錄》。
??????? 2.2.4來(lái)貨數(shù)量必須符合《申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)材料計(jì)劃單》或來(lái)貨單數(shù)量，對(duì)數(shù)量不符的物料應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，防止一切無(wú)貨單物料的進(jìn)入或被偷竊強(qiáng)取導(dǎo)致物料丟失，嚴(yán)重的需向廠(chǎng)部舉報(bào)。
??????? 2.2.5經(jīng)IQC檢查后，合格的來(lái)料貨物就存放于合格區(qū)內(nèi)，分區(qū)擺放，并附上適當(dāng)標(biāo)識(shí)；物料的進(jìn)出應(yīng)記錄于《物料儲(chǔ)存記錄卡》，以便日后跟蹤追述。
??????? 2.2.6當(dāng)有超額、短缺、損壞或其它反?，F(xiàn)象進(jìn)應(yīng)及時(shí)向管理層匯報(bào)。
??????? 2.2.7卸貨時(shí)在卸貨區(qū)設(shè)立標(biāo)示牌及圍欄，非授權(quán)人員不得進(jìn)入該區(qū)域；
??????? 2.2.8卸貨時(shí)倉(cāng)管員應(yīng)全程監(jiān)督，不得擅自離開(kāi)工作崗位，如發(fā)現(xiàn)有未授權(quán)人員進(jìn)入卸貨區(qū)應(yīng)及時(shí)給予制止；
??????? 2.2.9卸貨時(shí)倉(cāng)管員須依報(bào)關(guān)部提供的《裝箱明細(xì)表》核對(duì)所卸貨物/物料的名稱(chēng)、數(shù)量及標(biāo)示等；
??????? 2.2.10卸貨時(shí)發(fā)現(xiàn)貨物/物料有異常（短缺、超量或者錯(cuò)裝）時(shí)，倉(cāng)管員應(yīng)立即通知采購(gòu)部，由采購(gòu)部進(jìn)行調(diào)查并保留相關(guān)記錄；
??????? 2.2.11調(diào)查結(jié)束后由采購(gòu)人員回復(fù)倉(cāng)管人員作好記錄保存；
??????? 2.2.12缷好的貨物/物料由倉(cāng)管員安排擺放在相關(guān)的擺放區(qū)域，不得混放或者露天放置；
??????? 2.2.13垃圾車(chē)也應(yīng)按外來(lái)車(chē)輛登記及檢查，發(fā)放來(lái)訪(fǎng)證，并由保安監(jiān)控其行駛線(xiàn)路并在指定位置工作，出廠(chǎng)前也要進(jìn)行核查，收回來(lái)訪(fǎng)證后方可放行。
??????? C.包裝區(qū)域管理
??????? 3.1在包裝區(qū)域張貼包裝區(qū)域負(fù)責(zé)人及裝箱人員姓名，指定裝箱固定人員；
??????? 3.2裝箱人員須佩帶識(shí)別證，非授權(quán)人員不可進(jìn)行裝箱工作；
??????? 3.3裝箱人員在裝箱前須檢查紙箱是否有攜帶其它非生產(chǎn)要求之物品；
??????? 3.4裝箱完畢后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行封箱；
??????? 3.5裝箱期間非裝箱人員不得靠近裝箱區(qū)域，在包裝區(qū)域規(guī)劃裝箱區(qū)；
??????? D.封條管理
??????? 4.1集裝箱封條作為重要對(duì)象，封條必須由船公司提供，封條必須符合 PASISO17712標(biāo)準(zhǔn)高度保安技術(shù)要求，每個(gè)封簽上有唯一編號(hào)。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)封簽保管、使用、使用狀況核對(duì)與對(duì)外與運(yùn)輸方聯(lián)絡(luò)。
??????? 4.2當(dāng)封條進(jìn)廠(chǎng)后由業(yè)務(wù)部指定人員進(jìn)行編號(hào)確認(rèn)是否符合要求，確保封條狀況良好。跟單員和監(jiān)柜人員要核對(duì)編碼并做好記錄；當(dāng)封條號(hào)碼不對(duì)或被破壞時(shí)，要報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，認(rèn)真檢查貨物、貨柜和車(chē)輛，必要時(shí)報(bào)告給海關(guān)和客戶(hù)等相關(guān)方，并且立即更換新的封條并記錄.
??????? 4.3封條要保存在安全的區(qū)域, 由專(zhuān)人管理, 非授權(quán)人員不得擅自存??；
??????? 4.4跟單員負(fù)責(zé)貨柜的安全檢查和封條的核對(duì)及保存，只有跟單員可以接觸封條，電子信息系統(tǒng)，運(yùn)輸船運(yùn)資料。保安只能在跟單員在場(chǎng)的情況下核對(duì)封條，不能保管封條。
??????? 4.5當(dāng)開(kāi)往工廠(chǎng)外的集裝箱或其他貨車(chē)的封條因各種情況需要更換為新封條時(shí)，新的封條號(hào)碼要在裝柜記錄上登記。必要時(shí)通知客戶(hù)及其他相關(guān)方。
??????? 4.6貨柜離廠(chǎng)前必須由跟單員上好封條，于運(yùn)輸單上填寫(xiě)封條號(hào)碼。貨柜出廠(chǎng)前一定要鎖好上好封條方可駛出裝卸區(qū)。出廠(chǎng)經(jīng)由保安進(jìn)行檢查封條是否完好，如果封條損壞則立即報(bào)告廠(chǎng)長(zhǎng)，由廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)調(diào)查發(fā)生的問(wèn)題，并將結(jié)果報(bào)告給上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。
??????? 4.7當(dāng)貨柜或其他裝有封條的車(chē)輛離開(kāi)工廠(chǎng)后，工廠(chǎng)將把封條號(hào)及裝箱照片等資料及時(shí)發(fā)給客戶(hù)或收貨方，讓其核對(duì)這些資料， 如果有任何不一致的地方包括封條被改動(dòng)，工廠(chǎng)得到通知后將及時(shí)展開(kāi)調(diào)查并處理。
??????? 4.8當(dāng)貨柜或其他裝有封條的車(chē)輛進(jìn)入工廠(chǎng)后，工廠(chǎng)將把收到的封條號(hào)及裝箱照片等資料與封條和貨物進(jìn)行核對(duì)， 如果有任何不一致的地方包括封條被改動(dòng)， 工廠(chǎng)將通知相關(guān)方及時(shí)展開(kāi)調(diào)查并告知如何處理這些問(wèn)題。相關(guān)的貨柜或車(chē)輛將暫時(shí)存放于安全區(qū)域，認(rèn)真檢查貨物、貨柜和車(chē)輛，由保安專(zhuān)人值守。
??????? E. 記錄
??????? 5.1來(lái)訪(fǎng)登記記錄保存不可少于3個(gè)月。
??????? 5.2車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)等各部門(mén)外來(lái)人員進(jìn)入登記記錄保存不可少于3個(gè)月。
??????? F.相關(guān)記錄
??????? 6.1《申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)材料計(jì)劃單》
??????? 6.2《進(jìn)料交貨及檢驗(yàn)記錄》
??????? 6.3《送貨單》
??????? 6.4《物料進(jìn)出存賬》
??????? 6.5《出貨明細(xì)》
??????? 6.6《托運(yùn)單》
??????? 6.7《物料丟失報(bào)告》
??????? 6.8《存?zhèn)}物料定期檢查記錄》
??????? 6.9《集裝箱、封條檢查、裝貨過(guò)程記錄表》
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